方正证券股份有限公司
601901
2013 年第一季度报告
601901 方正证券股份有限公司 2013 年第一季度报告
目录
§1 重要提示 .................................................................................................................................... 2
§2 公司基本情况 ............................................................................................................................ 3
§3 重要事项 .................................................................................................................................... 5
§4 附录 ........................................................................................................................................ 110
1
601901 方正证券股份有限公司 2013 年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议，其中余丽董事委托雷杰董事出席并代为行使表决权。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 雷杰
主管会计工作负责人姓名 何其聪
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 赵亚男
公司负责人雷杰、主管会计工作负责人何其聪及会计机构负责人（会计主管人员）赵亚男声
明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
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§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元 币种:人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度期末
度期末增减(%)
总资产(元) 29,903,584,138.75 27,984,754,821.20 6.86
所有者权益（或股东权益）(元) 14,759,659,921.57 14,431,892,089.16 2.27
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
2.42 2.37 2.11
股）
比上年同期增减
年初至报告期期末
(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 1,069,162,639.49 7.98
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
0.18 7.98
股）
年初至报告期期 本报告期比上年同
报告期
末 期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 333,488,628.89 333,488,628.89 58.38
基本每股收益（元/股） 0.05 0.05 66.67
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/
0.05 0.05 66.67
股)
稀释每股收益（元/股） 0.05 0.05 66.67
加权平均净资产收益率（%） 2.28 2.28 增加 0.81 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
2.28 2.28 增加 0.81 个百分点
益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
项目 金额
非流动资产处置损益 -58,426.11
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 4,000,000.00
补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,573,543.45
所得税影响额 -342,007.61
少数股东权益影响额（税后） -1,184,685.62
合计 -158,662.79
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 161,693
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件
股东名称（全称） 种类
流通股的数量
利德科技发展有限公司 387,230,742 人民币普通股
哈尔滨哈投投资股份有限公司 285,696,745 人民币普通股
3
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北京万华信融投资咨询有限公司 139,066,991 人民币普通股
嘉鑫投资有限公司 122,715,991 人民币普通股
上海圆融担保租赁有限公司 83,440,195 人民币普通股
郑州煤电物资供销有限公司 79,963,520 人民币普通股
国信证券股份有限公司客户信用交易
68,988,240 人民币普通股
担保证券账户
海通证券股份有限公司客户信用交易
64,689,601 人民币普通股
担保证券账户
浙江省丝绸集团有限公司 61,824,000 人民币普通股
浙江省经济建设投资有限公司 51,838,965 人民币普通股
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§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 公司资产负债表项目大幅变动情况及原因
单位：人民币元
项目 2013 年 3 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 增减幅度 主要原因
客户备付金 1,075,660,255.86 794,821,751.22 35.33% 期末客户备付金增加
买入返售金融资产规
买入返售金融资产 862,540,600.00 526,039,015.30 63.97%
模增加
其他资产 5,037,057,323.30 3,610,151,348.77 39.52% 融资业务规模增加
拆入资金 1,700,000,000.00 200,000,000.00 750.00% 拆入资金规模增加
卖出回购金融资产款 1,172,665,000.00 779,270,000.00 50.48% 卖出回购业务增加
应交税费 124,375,393.63 94,024,199.81 32.28% 应税收入及利润增加
应付拆入资金利息增
应付利息 2,732,411.52 2,005,585.05 36.24%
加
3.1.2 公司利润表项目大幅变动情况及原因
单位：人民币元
项目 2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月 增减幅度 主要原因
经纪业务代理买
代理买卖证券业务净收入 322,160,659.12 234,478,250.18 37.39% 卖证券业务净收
入增加
证券承销业务净
证券承销业务净收入 28,497,013.06 11,774,197.45 142.03%
收入增加
受托客户资产管理业务净收 资产管理业务净
4,200,896.71 7,842,667.36 -46.44%
入 收入减少
自营业务的投资
投资净收益 166,122,432.59 76,536,665.08 117.05%
收益增加
期末持有的衍生
公允价值变动净收益 19,622,369.94 14,203,443.68 38.15% 金融工具公允价
值变动收益增加
汇兑净收益 -269,866.18 12,611.18 -2239.90% 汇率变动影响
其他业务收入
其他业务收入 3,331,001.04 5,877,916.06 -43.33%
减少
应税的营业收入
营业税金及附加 31,393,717.23 20,090,817.37 56.26%
增加
报告期收到政府
营业外收入 5,162,839.29 443,964.41 1062.89%
补助
报告期发生违约
营业外支出 3,794,808.85 1,271,807.87 198.38%
金支出
应纳税所得额增
所得税费用 99,591,941.11 48,288,371.99 106.24%
加
投行子公司方正
少数股东损益 -2,034,305.98 -3,405,406.76 - 瑞信净利润水平
上升
5
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基本每股收益 0.0547 0.0300 82.33% 归属于母公司净
稀释每股收益 0.0547 0.0300 82.33% 利润增加
可供出售金融资
其他综合收益 -5,612,142.80 50,827,298.43 -111.04%
产公允价值变动
投资活动产生的现金流量净 上年同期子公司
-10,535,325.86 -1,545,624,514.75 -
额 购理财产品
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
经确认，公司应自取得盛京银行股权之日起采取权益法进行核算，2013 年 4 月 25 日召开的第
一届董事会第二十六次会议、第一届监事会第十一次会议审议通过了《关于更正前期会计差错
的议案》，对 2012 年度定期报告进行了更正，于 2013 年 4 月 27 日在《中国证券报》、《上海证
券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）刊登了《会
计差错更正公告》。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺背景 承诺类型 承诺人 承诺内容 履行情况
1、承诺自公司股票上市之日起 36 个月内，
不转让或者委托他人管理其已直接和间接 报 告 期
持有的公司股份，也不由公司收购该部分股 内 ， 北 大
份； 方正集团
与首次公开发 北大方正集
股份限售 2、根据中国证监会审慎监管的有关要求，有 限 公 司
行相关的承诺 团有限公司
证券公司在申请 IPO 上市监管意见书前三年 严 格 履 行
内发生增资扩股和股权转让的，控股股东或 了 该 承
者实际控制人增持的，承诺自持股日起 60 诺。
个月内不转让。
1、在本单位根据中国法律、法规和规范性
文件的规定被视为股份公司的实际控制人
的任何期限内，本单位及本单位控制的企业
（包括但不限于独资经营、合资经营、合作
经营以及直接或间接拥有权益的其他公司
或企业）不会从事与股份公司（包括下属控
股企业）相竞争的业务，如股份公司（包括
下属控股企业）有意进一步拓展并实际从事 报 告 期
新业务，本单位不会从事与股份公司（包括 内 ， 北 京
与首次公开发 避免同业竞
北京大学 下属控股企业）相竞争的该等新业务，本单 大 学 严 格
行相关的承诺 争
位并承诺确保本单位所控制企业不会从事 履 行 了 该
与股份公司（包括下属控股企业）相竞争的 承诺。
该等新业务；
2、本单位承诺在经营活动中，不会利用对
股份公司的实际控制人地位，从事任何有损
于股份公司或其他股东利益的行为，并将充
分尊重和保证股份公司（包括下属控股企
业）的独立经营、自主决策；
3、在本单位作为股份公司实际控制人期间，
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原则上不再新设立从事与股份公司有相同
业务或有同业竞争关系的企业；
4、如果出现股份公司的业务与本单位直接
或间接控制的其他企业同业竞争的情况，股
份公司将较本单位直接或间接控制的其他
企业在同等条件下享有优先权。
1、在本公司根据中国法律、法规和规范性
文件的规定被视为股份公司的控股股东北
大方正集团有限公司的控股股东的任何期
限内，本公司及本公司控制的企业（包括但
不限于独资经营、合资经营、合作经营以及
直接或间接拥有权益的其他公司或企业）不
会从事与股份公司（包括下属控股企业）相
竞争的业务，如股份公司（包括下属控股企
业）有意进一步拓展并实际从事新业务，本
公司不会从事与股份公司（包括下属控股企
业）相竞争的该等新业务，本公司并承诺确
报 告 期
保本公司所控制企业不会从事与股份公司
内，北大
（包括下属控股企业）相竞争的该等新业
资产经营
与首次公开发 避免同业竞 北 大 资 产 经 务；
有限公司
行相关的承诺 争 营有限公司 2、本公司承诺在经营活动中，不会利用对
严格履行
股份公司的控股股东北大方正集团有限公
了 该 承
司的控股地位，从事任何有损于股份公司或
诺。
其他股东利益的行为，并将充分尊重和保证
股份公司（包括下属控股企业）的独立经营、
自主决策；
3、在本公司作为股份公司控股股东北大方
正集团有限公司的控股股东期间，原则上不
再新设立从事与股份公司有相同业务或有
同业竞争关系的企业；
4、如果出现股份公司的业务与本公司直接
或间接控制的其他企业同业竞争的情况，股
份公司将较本公司直接或间接控制的其他
企业在同等条件下享有优先权。
1、在本公司合法持有股份公司股份的任何
期限内，本公司及本公司控制的企业（包括
但不限于独资经营、合资经营、合作经营以
及直接或间接拥有权益的其他公司或企业）报 告 期
不会从事与股份公司（包括下属控股企业）内 ， 北 大
相竞争的业务，如股份公司（包括下属控股 方 正 集 团
与首次公开发 避免同业竞 北 大 方 正 集
企业）有意进一步拓展并实际从事新业务，有 限 公 司
行相关的承诺 争 团有限公司
本公司不会从事与股份公司（包括下属控股 严 格 履 行
企业）相竞争的该等新业务，本公司并承诺 了 该 承
确保本公司所控制企业不会从事与股份公 诺。
司（包括下属控股企业）相竞争的该等新业
务；
2、本公司承诺在经营活动中，不会利用对
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股份公司的控股股东控股地位，从事任何有
损于股份公司或其他股东利益的行为，并将
充分尊重和保证股份公司（包括下属控股企
业）的独立经营、自主决策；
3、在本公司作为股份公司控股股东期间，
原则上不再新设立从事与股份公司有相同
业务或有同业竞争关系的企业；
4、如果出现股份公司的业务与本公司直接
或间接控制的其他企业同业竞争的情况，股
份公司将较本公司直接或间接控制的其他
企业在同等条件下享有优先权；
5、本公司将充分尊重股份公司的独立法人
地位，保障股份公司独立经营、自主决策。
本公司将严格按照中国《公司法》以及股份
公司的《公司章程》规定，促使本公司提名
的股份公司董事依法履行其应尽的的诚信
和勤勉责任。
在本校实际控制方正证券股份有限公司股
份的任何期限内，本校及本校所控制的企业
报 告 期
（包括但不限于独资经营、合资经营、合作
内，北京
与首次公开发 规范和减少 经营以及直接或间接拥有权益的其他公司
北京大学 大学严格
行相关的承诺 关联交易 或企业）将尽最大努力减少或避免与方正证
履行了该
券股份有限公司的关联交易；对于无法避免
承诺。
的关联交易，将本着公平、公开、公正的原
则确定交易价格，保证关联交易的公允性。
在本公司间接持有方正证券股份有限公司
股份的任何期限内，本公司及本公司所控制 报 告 期
的企业（包括但不限于独资经营、合资经营、内 ， 北 大
合作经营以及直接或间接拥有权益的其他 资 产 经 营
与首次公开发 规范和减少 北 大 资 产 经
公司或企业）将尽最大努力减少或避免与方 有 限 公 司
行相关的承诺 关联交易 营有限公司
正证券股份有限公司的关联交易；对于无法 严 格 履 行
避免的关联交易，将本着公平、公开、公正 了 该 承
的原则确定交易价格，保证关联交易的公允 诺。
性。
在本公司合法持有方正证券股份有限公司
股份的任何期限内，本公司及本公司所控制 报 告 期
的企业（包括但不限于独资经营、合资经营、内 ， 北 大
合作经营以及直接或间接拥有权益的其他 方 正 集 团
与首次公开发 规范和减少 北 大 方 正 集
公司或企业）将尽最大努力减少或避免与方 有 限 公 司
行相关的承诺 关联交易 团有限公司
正证券股份有限公司的关联交易；对于无法 严 格 履 行
避免的关联交易，将本着公平、公开、公正 了 该 承
的原则确定交易价格，保证关联交易的公允 诺。
性。
在本公司合法持有方正证券股份有限公司 报 告 期
与首次公开发 规范和减少 利 德 科 技 发 股份的任何期限内，本公司及本公司所控制 内 ， 利 德
行相关的承诺 关联交易 展有限公司 的企业（包括但不限于独资经营、合资经营、科 技 发 展
合作经营以及直接或间接拥有权益的其他 有 限 公 司
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公司或企业）将尽最大努力减少或避免与方 严 格 履 行
正证券股份有限公司的关联交易；对于无法 了 该 承
避免的关联交易，将本着公平、公开、公正 诺。
的原则确定交易价格，保证关联交易的公允
性。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动
的警示及原因说明
□适用√不适用
因公司主营业务受证券市场波动影响较大，对年初至下一报告期期末的累计净利润变动情况难
以进行准确估计。公司将根据中国证监会《关于加强上市证券公司监管的规定》（2010 年修订），
按月对公司主要财务信息进行披露，履行信息披露义务。
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内,公司无现金分红。
方正证券股份有限公司
法定代表人:雷杰
2013 年 4 月 25 日
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2013 年 3 月 31 日
编制单位: 方正证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 13,122,003,992.88 12,179,542,262.29
其中：客户资金存款 9,509,406,473.20 9,847,937,538.07
结算备付金 1,524,644,769.81 1,412,061,940.17
其中：客户备付金 1,075,660,255.86 794,821,751.22
拆出资金
交易性金融资产 1,253,188,637.82 1,570,206,860.55
衍生金融资产
买入返售金融资产 862,540,600.00 526,039,015.30
应收利息 128,560,752.59 133,928,706.36
存出保证金 824,673,325.41 962,854,435.65
可供出售金融资产 3,790,210,904.84 4,295,651,401.70
持有至到期投资 628,944,792.79 631,384,156.38
长期股权投资 2,041,279,430.52 1,950,093,460.00
投资性房地产 76,354,640.00 76,354,640.00
固定资产 336,105,758.90 352,365,375.83
在建工程 1,771,903.30 2,432,443.80
无形资产 60,004,128.55 59,001,284.29
其中：交易席位费 3,645,857.13 3,645,857.13
递延所得税资产 216,243,178.04 222,687,490.11
其他资产 5,037,057,323.30 3,610,151,348.77
资产总计 29,903,584,138.75 27,984,754,821.20
负债：
短期借款
其中：质押借款
拆入资金 1,700,000,000.00 200,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款 1,172,665,000.00 779,270,000.00
代理买卖证券款 9,591,927,701.12 9,873,860,603.10
代理承销证券款
应付职工薪酬 185,674,308.47 216,256,268.37
应交税费 124,375,393.63 94,024,199.81
应付利息 2,732,411.52 2,005,585.05
预计负债 200,000,000.00 201,543,760.00
长期借款
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应付债券
递延所得税负债
其他负债 1,782,887,409.91 1,800,314,670.88
负债合计 14,760,262,224.65 13,167,275,087.21
股东权益：
股本 6,100,000,000.00 6,100,000,000.00
资本公积 5,826,355,463.99 5,832,076,260.47
减：库存股
盈余公积
一般风险准备 225,158,215.15 225,158,215.15
交易风险准备 473,169,435.37 473,169,435.37
未分配利润 459,603,751.54 459,603,751.54
外币报表折算差额 1,675,373,055.52 1,341,884,426.63
归属于母公司股东权益合计 14,759,659,921.57 14,431,892,089.16
少数股东权益 383,661,992.53 385,587,644.83
股东权益合计 15,143,321,914.10 14,817,479,733.99
负债和股东权益总计 29,903,584,138.75 27,984,754,821.20
法定代表人: 雷杰 主管会计工作负责人:何其聪 会计机构负责人:赵亚男
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母公司资产负债表
2013 年 3 月 31 日
编制单位: 方正证券股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 10,611,381,137.10 9,753,396,017.72
其中：客户资金存款 8,569,553,205.57 8,938,885,687.44
结算备付金 1,487,019,474.33 1,373,470,250.52
其中：客户备付金 1,045,722,114.02 764,247,788.84
拆出资金
交易性金融资产 1,209,227,989.82 1,529,124,928.05
衍生金融资产
买入返售金融资产 859,540,600.00 521,039,015.30
应收利息 125,396,240.23 113,196,709.21
存出保证金 166,678,062.74 270,081,559.25
可供出售金融资产 3,756,456,738.07 4,274,748,684.70
持有至到期投资 628,944,792.79 631,384,156.38
长期股权投资 4,390,235,328.59 4,299,049,358.07
投资性房地产 76,354,640.00 76,354,640.00
固定资产 309,717,392.09 324,418,036.63
在建工程 1,771,903.30 2,432,443.80
无形资产 42,381,330.95 40,589,634.47
其中：交易席位费 3,045,857.13 3,045,857.13
递延所得税资产 201,401,105.57 206,954,706.98
其他资产 3,766,811,066.21 2,292,555,608.16
资产总计 27,633,317,801.79 25,708,795,749.24
负债：
短期借款
其中：质押借款
拆入资金 1,700,000,000.00 200,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款 1,172,665,000.00 779,270,000.00
代理买卖证券款 9,591,927,701.12 9,873,860,603.10
代理承销证券款
应付职工薪酬 164,578,320.24 197,278,467.46
应交税费 111,710,195.67 72,419,904.62
应付利息 2,732,411.52 2,005,585.05
预计负债 200,000,000.00 201,543,760.00
长期借款
应付债券
递延所得税负债
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其他负债 128,560,501.44 142,646,534.58
负债合计 13,072,174,129.99 11,469,024,854.81
股东权益：
股本 6,100,000,000.00 6,100,000,000.00
资本公积 5,832,923,267.52 5,838,861,697.65
减：库存股
盈余公积 224,392,001.24 224,392,001.24
一般风险准备 473,169,435.37 473,169,435.37
交易风险准备 459,603,751.54 459,603,751.54
未分配利润 1,471,055,216.13 1,143,744,008.63
股东权益合计 14,561,143,671.80 14,239,770,894.43
负债和股东权益总计 27,633,317,801.79 25,708,795,749.24
法定代表人: 雷杰 主管会计工作负责人:何其聪 会计机构负责人:赵亚男
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4.2
合并利润表
2013 年 1—3 月
编制单位: 方正证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 762,892,675.19 566,332,691.23
手续费及佣金净收入 399,546,530.39 297,955,047.91
其中：代理买卖证券业务净收入 322,160,659.12 234,478,250.18
证券承销业务净收入 28,497,013.06 11,774,197.45
受托客户资产管理业务净收入 4,200,896.71 7,842,667.36
利息净收入 174,540,207.41 171,747,007.32
投资收益（损失以“－”号填列） 166,122,432.59 76,536,665.08
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 85,067,050.62 72,381,189.48
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 19,622,369.94 14,203,443.68
汇兑收益（损失以“－”号填列） -269,866.18 12,611.18
其他业务收入 3,331,001.04 5,877,916.06
二、营业支出 333,214,441.61 310,058,831.37
营业税金及附加 31,393,717.23 20,090,817.37
业务及管理费 301,658,974.24 289,788,586.38
资产减值损失 -1,383.32 -143.17
其他业务成本 163,133.46 179,570.79
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 429,678,233.58 256,273,859.86
加：营业外收入 5,162,839.29 443,964.41
减：营业外支出 3,794,808.85 1,271,807.87
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 431,046,264.02 255,446,016.40
减：所得税费用 99,591,941.11 48,288,371.99
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 331,454,322.91 207,157,644.41
归属于母公司所有者的净利润 333,488,628.89 210,563,051.17
少数股东损益 -2,034,305.98 -3,405,406.76
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.05 0.0300
（二）稀释每股收益 0.05 0.0300
七、其他综合收益 -5,612,142.80 50,827,298.43
八、综合收益总额 325,842,180.11 257,984,942.85
归属于母公司所有者的综合收益总额 327,767,832.41 261,395,345.26
归属于少数股东的综合收益总额 -1,925,652.30 -3,410,402.41
法定代表人: 雷杰 主管会计工作负责人:何其聪 会计机构负责人:赵亚男
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母公司利润表
2013 年 1—3 月
编制单位: 方正证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 658,864,378.80 477,024,639.13
手续费及佣金净收入 331,336,473.12 248,117,197.24
其中：代理买卖证券业务净收入 322,366,905.72 234,478,250.18
证券承销业务净收入
受托客户资产管理业务净收入 4,200,896.71 7,842,667.36
利息净收入 149,409,181.09 134,385,968.17
投资收益（损失以“－”号填列） 156,876,301.44 76,250,048.67
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 85,067,050.62 72,381,189.48
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 19,577,085.98 14,203,443.68
汇兑收益（损失以“－”号填列） -29,050.03 -10,845.63
其他业务收入 1,694,387.20 4,078,827.00
二、营业支出 234,232,636.98 234,617,922.34
营业税金及附加 27,482,825.67 17,186,415.91
业务及管理费 206,588,061.17 217,252,078.81
资产减值损失 -1,383.32 -143.17
其他业务成本 163,133.46 179,570.79
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 424,631,741.82 242,406,716.79
加：营业外收入 410,302.46 139,343.78
减：营业外支出 3,774,715.91 1,261,732.94
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 421,267,328.37 241,284,327.63
减：所得税费用 93,956,120.87 42,757,531.34
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 327,311,207.50 198,526,796.29
六、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
七、其他综合收益 -5,938,430.13 50,842,300.38
八、综合收益总额 321,372,777.37 249,369,096.68
法定代表人: 雷杰 主管会计工作负责人:何其聪 会计机构负责人:赵亚男
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4.3
合并现金流量表
2013 年 1—3 月
编制单位: 方正证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额 353,554,348.94
收取利息、手续费及佣金的现金 653,353,305.45 483,401,032.04
拆入资金净增加额 1,500,000,000.00
回购业务资金净增加额 56,893,415.30 428,170,000.00
收到的税费返还 129,387.00
收到其他与经营活动有关的现金 953,181,330.44 1,534,691,461.51
经营活动现金流入小计 3,516,982,400.13 2,446,391,880.55
购买商品、接受劳务支付的现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
处置交易性金融资产净减少额 294,781,401.35
支付利息、手续费及佣金的现金 48,651,207.38 34,384,773.44
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 185,540,464.43 160,954,479.35
支付的各项税费 96,424,102.42 54,147,772.26
支付其他与经营活动有关的现金 2,117,203,986.41 911,960,231.41
经营活动现金流出小计 2,447,819,760.64 1,456,228,657.81
经营活动产生的现金流量净额 1,069,162,639.49 990,163,222.74
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 24,647,347.94
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
288,476.15 130,970.00
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,000,000,000.00
投资活动现金流入小计 24,935,824.09 1,000,130,970.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
11,054,749.95 25,755,484.75
付的现金
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投资支付的现金 12,416,400.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 12,000,000.00 2,520,000,000.00
投资活动现金流出小计 35,471,149.95 2,545,755,484.75
投资活动产生的现金流量净额 -10,535,325.86 -1,545,624,514.75
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,980,781.81
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,980,781.81
筹资活动产生的现金流量净额 -1,980,781.81
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,273,805.33 -190,295.18
五、现金及现金等价物净增加额 1,055,372,726.49 -555,651,587.19
加：期初现金及现金等价物余额 13,559,403,454.21 18,576,583,026.02
六、期末现金及现金等价物余额 14,614,776,180.70 18,020,931,438.83
法定代表人: 雷杰 主管会计工作负责人:何其聪 会计机构负责人:赵亚男
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母公司现金流量表
2013 年 1—3 月
编制单位: 方正证券股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易性金融资产净增加额 356,487,514.91
收取利息、手续费及佣金的现金 496,953,979.66 394,734,530.25
拆入资金净增加额 1,500,000,000.00
回购业务资金净增加额 54,893,415.30 428,170,000.00
收到的税费返还 129,387.00
收到其他与经营活动有关的现金 859,287,683.08 1,459,772,602.68
经营活动现金流入小计 3,267,622,592.95 2,282,806,519.93
处置交易性金融资产净减少额 294,781,401.35
支付利息、手续费及佣金的现金 42,488,209.37 25,149,789.64
支付给职工以及为职工支付的现金 137,190,255.75 119,244,389.42
支付的各项税费 79,861,474.65 42,414,095.21
支付其他与经营活动有关的现金 2,024,372,534.50 863,294,032.00
经营活动现金流出小计 2,283,912,474.27 1,344,883,707.62
经营活动产生的现金流量净额 983,710,118.68 937,922,812.31
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而
73,040.00 15,970.00
受到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 73,040.00 15,970.00
投资支付的现金
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
9,235,044.50 12,214,936.14
付的现金
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 9,235,044.50 12,214,936.14
投资活动产生的现金流量净额 -9,162,004.50 -12,198,966.14
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,980,781.81
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,980,781.81
筹资活动产生的现金流量净额 -1,980,781.81
18
601901 方正证券股份有限公司 2013 年第一季度报告
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,032,989.18 -213,751.99
五、现金及现金等价物净增加额 971,534,343.19 925,510,094.18
加：期初现金及现金等价物余额 11,095,654,668.24 15,076,985,554.33
六、期末现金及现金等价物余额 12,067,189,011.43 16,002,495,648.51
法定代表人: 雷杰 主管会计工作负责人:何其聪 会计机构负责人:赵亚男
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