方正证券：关于召开2014年第二次临时股东大会的通知2014-08-30
证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2014-074
方正证券股份有限公司
关于召开 2014 年第二次临时股东大会的通知
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、会议召开时间：
现场会议召开时间为：2014 年 9 月 15 日（星期一）下午 14:30
网络投票时间为：2014 年 9 月 15 日（星期一）上午 9:30-11:30，
下午 13:00-15:00
2、股权登记日：2014 年 9 月 9 日（星期二）
3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式
4、本公司股票涉及融资融券业务
根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，并根据公司第二届
董事会第九次会议决议，公司定于 2014 年 9 月 15 日（星期一）召开
2014 年第二次临时股东大会，现将有关事项通知如下：
一、召开会议基本情况
1、会议召集人：公司董事会
2、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式，股东可
以在交易时间内通过上海证券交易所的交易系统行使表决权
3、会议召开时间：
现场会议召开时间为：2014 年 9 月 15 日（星期一）下午 14:30
网络投票时间为：2014 年 9 月 15 日（星期一）上午 9:30-11:30，
下午 13:00-15:00
4、现场会议地点：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平
洋保险大厦 11 层会议室
5、股权登记日：2014 年 9 月 9 日（星期二）
6、股东大会投票表决方式：本次股东大会采取现场投票与网络
投票相结合的表决方式。公司将通过上海证券交易所的交易系统向公
司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上
述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票的一种表
决方式。如同一股份通过现场和网络投票系统重复进行表决的，以第
一次投票结果为准。
二、会议审议事项
本次股东大会审议如下议案：
1、关于聘任 2014 年度审计机构和内控审计机构的议案；
2、关于发行/借入境内次级债及发行境外债务融资工具一般性授
权的议案。
议案内容详见与本通知同日刊载在《中国证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券所交易网站的《方正证券
股份有限公司第二届董事会第九次会议决议公告》。
三、会议出席对象
1、截至 2014 年 9 月 9 日下午交易结束后，在中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东均有权以本通知公布
的方式出席本次股东大会及参加表决；不能亲自出席现场会议的股东
可以委托代理人（该代理人不必为公司股东，授权委托书见附件一）
代为出席，或在网络投票时间内参加网络投票。
2、公司董事、监事、董事会秘书及高级管理人员。
3、公司聘请的律师。
四、本次股东大会现场会议的登记方法
1、登记方式：法人股东持股东账户卡、营业执照复印件、加盖
公章的法人授权委托书（见附件一）和出席人身份证办理登记手续；
公众股股东持股东账户卡、本人身份证（委托代理人还须持有授权委
托书、代理人身份证）办理登记手续；异地股东可以以信函或传真方
式登记。
2、登记地点：公司董事会办公室。
3、登记时间：2014 年 9 月 11 日-12 日上午 9:00-11:30，下午
13：00-17:00。
五、股东参加网络投票的操作流程
本次股东大会通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时
间为 2014 年 9 月 15 日（星期一）上午 9：30-11:30，下午 13：00-15:00，
具体操作流程详见本通知附件二。
六、其他事项
1、联系地址及联系人：
联系地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国际大厦 22
层公司董事会办公室
联系人：熊郁柳、谭剑伟
电话：0731-85832367
传真：0731-85832366
邮编：410015
2、出席会议者食宿费、交通费自理。
特此公告。
附件：
附件一：授权委托书
附件二：网络投票操作流程
方正证券股份有限公司
董事会
二○一四年八月三十日
附件一：
授权委托书
兹委托 先生／女士代表本人出席方正证券股份有限公司 2014 年
第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人姓名（或股东名称）：
委托人身份证号码（或股东营业执照号码）：
委托人证券账户号码：
委托人持股数：
受托人姓名：
受托人身份证号码：
委托权限：（见下表）
序号 议案名称 同意 反对 弃权
1 关于聘任 2014 年度审计机构和内控审计机构的
议案
2 关于发行/借入境内次级债及发行境外债务融资
工具一般性授权的议案
注：如委托人未对会议表决事项做具体指示，受托人可全权代为行使表决权；
委托书有效期限：2014 年 9 月 15 日。
委托人签名（法人股东加盖单位印章）：
附件二：
网络投票操作流程
本次股东大会通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时
间为 2014 年 9 月 15 日上午 9:30-11:30,下午 13:00-15:00，投票程
序比照上海证券交易所新股申购业务操作。
一、投票流程
1、投票代码
投票代码 投票简称 表决事项数量 投票股东
788901 方正投票 2 A 股股东
2、表决方法
（1）一次性表决方法
议案序号 议案内容 申报价格 同意 反对 弃权
1 本次股东大会全部 2 项议案 99.00 元 1股 2股 3股
（2）分项表决方法
议案序号 议案内容 申报价格
1 关于聘任 2014 年度审计机构和内控审计机构的议案 1.00 元
2 关于发行/借入境内次级债及发行境外债务融资工具一 2.00 元
般性授权的议案
申报价格 99.00 元代表本次股东大会所有议案的一揽子申报，统
计表决结果时，对各议案的表决申报优先于对所有议案的一揽子申
报。
3、表决意见
在“委托股数”项下填报表决意见，申报股数代表表决意见，其
中 1 股代表同意，2 股代表反对，3 股代表弃权。
表决意见种类 对应的申报股数
同意 1股
反对 2股
弃权 3股
二、投票举例
1、股权登记日 2014 年 9 月 9 日 A 股收市后，持有本公司 A 股的
投 资 者 拟 对 本 次 网 络 投 票 的 全 部 议 案 投 同 意 票 ， 则 申 报 价 格填
“99.00 元”，申报股数填写“1 股”，应申报如下：
投票代码 买卖方向 买入价格 买卖股数
788901 买入 99.00 元 1股
2、如某 A 股投资者需对本次股东大会议案进行分项表决，拟对
本次网络投票第 1 项议案《关于聘任 2014 年度审计机构和内控审计
机构的议案》投同意票，应申报如下：
投票代码 买卖方向 买入价格 买卖股数
788901 买入 1.00 元 1股
3、如某 A 股投资者需对本次股东大会议案进行分项表决，拟对
本次网络投票第 1 项议案《关于聘任 2014 年度审计机构和内控审计
机构的议案》投反对票，应申报如下：
投票代码 买卖方向 买入价格 买卖股数
788901 买入 1.00 元 2股
4、如某 A 股投资者需对本次股东大会议案进行分项表决，拟对
本次网络投票第 1 项议案《关于聘任 2014 年度审计机构和内控审计
机构的议案》投弃权票，应申报如下：
投票代码 买卖方向 买入价格 买卖股数
788901 买入 1.00 元 3股
三、其他投票注意事项
1、同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以第
一次投票结果为准；
2、在上海证券交易所开展融资融券业务的证券公司可以通过上
海证券交易所指定的融资融券业务会员投票系统，按照所征集的融资
融券投资者的投票意见，参加本次股东大会网络投票，并可根据投资
者对同一议案的不同意见进行分拆投票，投票网址为
www.sseinfo.com；
3、网络投票期间，如投票系统遇到突发重大事件的影响，则本
次会议的进程按当日通知；
4、对不符合本通知要求的申报视为无效申报，不纳入表决统计。
