证券代码：601901       证券简称：方正证券     公告编号：2014-086



                      方正证券股份有限公司
              第二届董事会第十次会议决议公告


    公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    方正证券股份有限公司第二届董事会第十次会议于 2014 年 10 月

30 日在北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 11

层会议室召开，出席会议的董事应到 9 名，5 名董事亲自出席会议，

董事余丽女士、李国军先生委托董事长雷杰先生出席并代为行使表决

权，董事汪辉文先生委托董事何其聪先生出席并代为行使表决权，独

立董事王关中先生委托独立董事张永国先生出席并代为行使表决权。

2 名监事及部分高级管理人员列席了本次会议。会议的召开程序符合

《公司法》、《公司章程》的有关规定。

    本次会议由董事长雷杰先生主持，经审议，形成如下决议：

    一、审议通过了《方正证券股份有限公司 2013 年第三季度报告》

    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    二、审议通过了《关于变更会计政策及盛京银行股权核算方法的

议案》

    董事会同意公司执行中华人民共和国财政部于 2013 年至 2014 年

修订的《企业会计准则第 2 号──长期股权投资》、《企业会计准则
第 9 号──职工薪酬》、《企业会计准则第 30 号──财务报表列报》、

《企业会计准则第 33 号──合并财务报表》、《企业会计准则第 39

号──公允价值计量》、《企业会计准则第 40 号──合营安排》和

《企业会计准则第 41 号-在其他主体中权益的披露》等七项具体会计

准则，并相应变更公司会计政策及盛京银行股份有限公司股权核算方

法。具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》、 上海证券报》、

《 证 券 时 报 》、《 证 券 日 报 》 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站

（http://www.sse.com.cn）上的《关于变更会计政策及盛京银行股

权核算方法的公告》。

    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    三、审议通过了《关于聘任董事会秘书的议案》

    因工作需要，公司总裁何其聪先生不再兼任董事会秘书。经董事

长提名，董事会提名委员会审核，董事会同意聘任熊郁柳女士（简历

详见附件 1）为公司董事会秘书。根据《证券公司董事、监事和高级

管理人员任职资格监管办法》的相关规定，熊郁柳女士的任职自其取

得相应任职资格之日起生效。在此之前，何其聪先生继续兼任董事会

秘书职务。

    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    四、审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》

    董事会同意聘任谭剑伟先生（简历详见附件 2）为公司证券事务

代表，协助董事会秘书履行职责。

    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    五、审议通过了《关于调整公司信用业务总规模的议案》

    董事会同意将信用业务总规模调整为 220 亿元人民币，由融资融

券（含转融通所借资券及券源、套保等）、约定购回式证券交易、股

票质押式回购业务（不包含资产管理项目）等信用业务共同使用；同

意授权公司执行委员会在总规模内决定或调整不同业务的具体规模。

    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。


   特此公告。




                                         方正证券股份有限公司
                                                  董事会
                                       二○一四年十月三十一日
附件 1：

                       熊郁柳女士简历


    熊郁柳女士，1982 年 4 月出生，硕士研究生。2006 年至 2007 年
任 DTZ 戴德梁行国际顾问行资产评估部主任，2009 年 5 月至 2010 年
3 月历任北大方正集团有限公司战略规划部职员、首席执行官助理，
2010 年 3 月至 2012 年 6 月历任北大医药股份有限公司董事会秘书办
公室主任、助理总裁、董事会秘书，2012 年 6 月至今任本公司董事
会办公室总经理、助理总裁。
附件 2：

                       谭剑伟先生简历



    谭剑伟先生，1973 年 2 月出生，硕士研究生。1994 年 7 月至 1996

年 9 月任职广西桂林工具厂，1996 年 10 月至 2001 年 9 月任职桂林

中天期货公司，2001 年 10 月至 2004 年 8 月任职顺德德力汽车精品

有限公司，2007 年 7 月至 2009 年 11 月任湖南华天湘菜产业发展股

份有限公司董事会秘书，2009 年 11 月至 2011 年 4 月任华天酒店集

团股份有限公司证券事务代表，2011 年 5 月至今任本公司董事会办

公室高级经理、资深经理。