证券代码：601901        证券简称：方正证券    公告编号：2015-101



                      方正证券股份有限公司
             第二届董事会第二十一次会议决议公告

    公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



       方正证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第二

届董事会第二十一次会议于 2015 年 8 月 28 日以现场会议加电话会议

的方式召开。会议现场设北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大

厦公司会议室。出席会议的董事应到 9 名，董事何其聪先生、何亚刚

先生、赵大建先生出席现场会议，董事汪辉文先生、陈晓龙先生、叶

林先生、赵志军先生、黄卫平先生以电话方式参会，董事韦俊民先生

委托董事何其聪先生出席并代为行使表决权。监事会主席陆琦女士、

监事郑华先生和两名高级管理人员列席现场会议，监事杨克森女士因

无法联系未列席本次会议，董事会秘书熊郁柳女士因公出差未列席本

次会议。会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有

关规定。

       本次会议由董事长何其聪先生召集和主持，经审议，形成如下决

议：
       一、审议通过了《方正证券股份有限公司 2015 年半年度报告》

       表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

       二、审议通过了《方正证券股份有限公司 2015 年中期合规报告》
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    三、审议通过了《关于收购方正中期部分股权及向方正中期增资

的议案》

    董事会同意：

    1、收购方正中期期货有限公司（以下简称“方正中期”）15%股

权，并授权执行委员会与中国嘉德国际拍卖有限公司、青海天象投资

实业有限公司协商签署《股权转让协议》，办理与本次收购方正中期

股权相关的具体事宜；

    2、完成上述股权收购后，以自有资金不超过人民币 4 亿元向方

正中期增资，并授权执行委员会根据市场状况选择适当时机决定本次

增资的具体事宜。

    详细情况请见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、

《 证 券 时 报 》、《 证 券 日 报 》 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站

（http://www.sse.com.cn）刊登的《股权收购暨对外投资公告》。

    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    四、审议通过了《关于设立资产托管部的议案》

    董事会同意设立资产托管部，资产托管部为公司的一级部门，履

行以下职责：

    1、建立公司托管业务规章制度、管理办法、操作流程等内部控

制制度；

    2、研究、制定资产托管业务发展规划和年度工作计划；

    3、负责资产托管业务品种的开发研究，组织制定业务营销方案，
扩大托管市场份额；

       4、负责办理资产托管业务，履行资产托管人职责，安全保管托

管资产；

       5、按照规定召集基金份额持有人大会，参与托管资产清算和分

配。

       表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

       五、审议通过了《关于聘任熊郁柳担任副总裁的议案》

       经公司执行委员会提名，董事会提名委员会审核,董事会同意聘

任熊郁柳女士担任公司副总裁。

       表决结果：赞成 8 票，反对 1 票，弃权 0 票。

       董事陈晓龙先生对议案 5 投反对票，理由如下：

       1、从熊郁柳女士的简历来看，其既有的从业经历，特别是证券

类管理型从业经验并不丰富，而公司副总裁的职位应具备相当丰富的

管理经验，仅从这一点，本人认为熊女士并不符合该职位的基本要求。

       2、对于新增的副总裁职位，该议案并未说明该职位的职责，这

也使得本人无从判断拟聘的熊女士是否符合该职位的具体工作要求。



   特此公告。



                                           方正证券股份有限公司

                                                     董事会

                                          二○一五年八月二十九日