证券代码：601901     证券简称：方正证券     公告编号：2016-056


                       方正证券股份有限公司
         关于收到中国证监会湖南监管局警示函的公告

   公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    公司于近期收到中国证券监督管理委员会湖南监管局对公司出

具的《关于对方正证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》

（[2016]8号），具体内容如下：

    “经查，2016 年 4 月 7 日，你公司研究所员工廖蕾以公司名义

通过视频播报方式向投资者推荐中兴通讯股票，该视频在互联网广泛

传播，引发市场热议。该视频播报构成《发布证券研究报告暂行规定》

第二条所述的证券研究报告发布行为。廖蕾无证券投资咨询执业资

格，你公司未对发布研究报告相关人员的资格进行合规审查。同时，

此次发布行为未由公司集中统一管理，公司也未履行相关质量控制和

合规审查义务。上述情况违反了《发布证券研究报告暂行规定》第六

条、第十条、第十七条的相关规定。根据《发布证券研究报告暂行规

定》第二十二条，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。

    如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内

向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个

月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管

理措施不停止执行。”
    目前，公司各项业务正常开展。公司将按照上述决定的要求进一

步关注经营风险，强化内部管理，提升业务人员执业素质，依法合规

开展业务，采取有效措施防范类似事件再次发生。

    特此公告。



                                 方正证券股份有限公司董事会

                                      2016 年 10 月 25 日