方正证券:关于收到中国证监会湖南监管局警示函的公告2016-10-25
证券代码:601901 证券简称:方正证券 公告编号:2016-056
方正证券股份有限公司
关于收到中国证监会湖南监管局警示函的公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司于近期收到中国证券监督管理委员会湖南监管局对公司出
具的《关于对方正证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》
([2016]8号),具体内容如下:
“经查,2016 年 4 月 7 日,你公司研究所员工廖蕾以公司名义
通过视频播报方式向投资者推荐中兴通讯股票,该视频在互联网广泛
传播,引发市场热议。该视频播报构成《发布证券研究报告暂行规定》
第二条所述的证券研究报告发布行为。廖蕾无证券投资咨询执业资
格,你公司未对发布研究报告相关人员的资格进行合规审查。同时,
此次发布行为未由公司集中统一管理,公司也未履行相关质量控制和
合规审查义务。上述情况违反了《发布证券研究报告暂行规定》第六
条、第十条、第十七条的相关规定。根据《发布证券研究报告暂行规
定》第二十二条,我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。
如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起 60 日内
向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起 6 个
月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管
理措施不停止执行。”
目前,公司各项业务正常开展。公司将按照上述决定的要求进一
步关注经营风险,强化内部管理,提升业务人员执业素质,依法合规
开展业务,采取有效措施防范类似事件再次发生。
特此公告。
方正证券股份有限公司董事会
2016 年 10 月 25 日