方正证券:关于收到中国证监会湖南监管局行政监管措施决定书的公告2017-01-05
证券代码:601901 证券简称:方正证券 公告编号:2017-002
方正证券股份有限公司
关于收到中国证监会湖南监管局行政监管措施决定书的公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司于近期收到中国证监会湖南监管局对公司出具的《行政监管
措施决定书》,由于公司部分营业部在2012-2014年期间,存在以下违
规行为:一是客户佣金管理不规范,佣金调整无客户确认记录;二是
在向客户提供证券投资顾问服务并收取服务费用的情况下,未按要求
与客户签订证券投资顾问协议,中国证监会湖南监管局决定对公司采
取责令限期改正以及谴责的监管措施。
对于上述违规行为,公司在自查发现问题后已及时整改完毕,并
在内部加强了合规管理,2014 年之后已杜绝了该类情况的发生,对公
司 2016 年度以及以后年度业绩无重大不利影响。公司目前经营情况正
常,敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
方正证券股份有限公司董事会
2017 年 1 月 5 日