证券代码：601901     证券简称：方正证券     公告编号：2017-002


                       方正证券股份有限公司
关于收到中国证监会湖南监管局行政监管措施决定书的公告

   公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    公司于近期收到中国证监会湖南监管局对公司出具的《行政监管

措施决定书》，由于公司部分营业部在2012－2014年期间，存在以下违

规行为：一是客户佣金管理不规范，佣金调整无客户确认记录；二是

在向客户提供证券投资顾问服务并收取服务费用的情况下，未按要求

与客户签订证券投资顾问协议，中国证监会湖南监管局决定对公司采

取责令限期改正以及谴责的监管措施。

    对于上述违规行为，公司在自查发现问题后已及时整改完毕，并
在内部加强了合规管理，2014 年之后已杜绝了该类情况的发生，对公
司 2016 年度以及以后年度业绩无重大不利影响。公司目前经营情况正
常，敬请广大投资者注意投资风险。


    特此公告。


                                        方正证券股份有限公司董事会
                                                     2017 年 1 月 5 日