证券代码：601901     证券简称：方正证券   公告编号：2017-016



                        方正证券股份有限公司
              第三届董事会第五次会议决议公告

   公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    方正证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第三

届董事会第五次会议于 2017 年 3 月 16 日以现场会议加电话会议的方

式召开。现场会议设在北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦

11 层会议室。出席会议的董事应到 8 名，现场出席会议的有高利先

生、何亚刚先生、李明高先生 3 名董事，电话参会的有廖航女士、汪

辉文先生、叶林先生、胡廷华先生 4 名董事，董事徐昂杨先生未出席

会议。列席现场会议的有监事会主席雍苹女士、监事郑华先生及董事

会秘书熊郁柳女士，监事马楠女士未列席会议。本次会议的召集、召

开程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。

    本次会议由董事长高利先生召集和主持。经审议，本次会议形成

如下决议：

    一、审议通过了《关于补选第三届董事会董事及独立董事的议案》

    因公司董事车莉丽女士、独立董事胡廷华先生已向董事会递交了

书面辞职申请，公司需补选一名董事和一名独立董事。

    2017 年 2 月 20 日，公司通过快递方式致函上述辞职董事的提名

人北京政泉控股有限公司，进行董事和独立董事人选的征集。截至提

名截止日期 2017 年 2 月 24 日，公司未收到北京政泉控股有限公司的
回复。

    根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的股东名

册，截至 2017 年 2 月 15 日持有公司股票比例为 1%以上的股东包括：

北大方正集团有限公司（持股比例为 27.75%）、北京政泉控股有限公

司（持股比例为 21.86%）、香港中央结算有限公司（持股比例为

5.77%）、哈尔滨哈投投资股份有限公司（持股比例为 2.4%）、中国证

券金融股份有限公司（持股比例为 1.85%）、中央汇金资产管理有限

责任公司（持股比例为 1.69%）、方正产业控股有限公司（持股比例

为 1.54%）、万华天智投资发展有限公司（持股比例为 1.48%）、乐山

市国有资产经营有限公司（持股比例为 1.29%）。公司根据股东名册

所载的联系方式，于 2017 年 2 月 24 日通过快递或亲自送达的方式致

函上述股东进行董事和独立董事人选的征集，其中因股东名册中无香

港中央结算有限公司的联系方式，函件无法寄出。截至提名截止日期

2017 年 3 月 3 日，公司仅收到北大方正集团有限公司的提名函，未

收到其他股东回复。

    北大方正集团有限公司提名范忠远先生为董事候选人、提名杨有

红先生为独立董事候选人。经审核，董事会同意推选范忠远先生为第

三届董事会董事候选人、推选杨有红先生为第三届董事会独立董事候

选人。董事及独立董事候选人简历详见附件。

    独立董事发表了如下独立意见：第三届董事会董事及独立董事候

选人提名人资格和提名程序符合相关法律法规及公司章程的规定；经

审查候选人履历等相关资料，我们认为第三届董事会董事候选人范忠

远先生、独立董事候选人杨有红先生具备相关法律法规及公司章程规
定的任职条件，同意提交股东大会选举。

    上述董事及独立董事候选人须提交股东大会选举，独立董事候选

人已报上海证券交易所审核无异议。非独立董事和独立董事分开选

举，采取累积投票制，当选董事的任期为第三届董事会任期的余期。

    表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    二、审议通过了《关于设立产业金融部的议案》
    董事会同意设立产业金融部。产业金融部为公司下设的一级部

门，部门职责为：

    1.负责上市公司等重要产业客户综合业务开发，从“产业和资本”

发展方向，为产业客户设计发展战略和资本规划。

    2.负责为产业客户进行设计金融产品，利用各种金融工具，实现

产业与金融的结合，促进产业发展，实现金融增值。

    3.承担资本中介职责，为产业客户介绍资金，引导资金对产业客

户实业发展的资源配置。

    4.协同公司投行、直投、资管、研究、机构销售等机构部门为产

业客户提供“一站式”综合解决方案。

    表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    三、审议通过了《关于为董事、监事及高级管理人员续保责任险

的议案》

    董事会同意公司继续选择中国平安财产保险股份有限公司作为

公司投保董事、监事及高级管理人员责任险的首席承保公司，本次续

保的保单限额为 1 亿元人民币，保险费金额为 47.7 万元人民币，保

险期限一年。
    此项议案须提交股东大会审议。

    表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    四、审议通过了《落实全面风险管理要求的工作方案》
    董事会同意《落实全面风险管理要求的工作方案》，并授权公司

执行委员会根据实际情况对方案进行调整。

    表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    五、审议通过了《方正证券股份有限公司全面风险管理制度》

    董事会同意制定《方正证券股份有限公司全面风险管理制度》，

2014 年 8 月 8 日公司第二届董事会第八次会议审议通过的《方正证

券股份有限公司全面风险管理办法》同时废止。该制度与本公告同日

刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

    表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    六、审议通过了《关于授权执行委员会变更证券营业部为分公司

的议案》

    董事会同意公司部分现有营业部变更为分公司，具体如下：

    1、授权公司执行委员会根据证券市场需求和公司经营发展战略

等实际情况，在监管政策允许的范围内，适时决定将部分现有营业部

变更为分公司；

    2、授权公司执行委员会负责办理营业部变更为分公司的具体事

宜；

    3、授权有效期为本次董事会审议通过之日起三年。

    表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    七、审议通过了《关于召开 2017 年第一次临时股东大会的议案》
    董事会同意于 2017 年 4 月 6 日在湖南省长沙市芙蓉中路二段 200

号华侨国际大厦 24 层会议室召开 2017 年第一次临时股东大会（详见

与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券

日报》和上海证券交易所网站刊载的《关于召开 2017 年第一次临时

股东大会的通知》）。

    表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    特此公告。


                                     方正证券股份有限公司董事会

                                                2017 年 3 月 17 日
附件：

              第三届董事会董事及独立董事候选人简历



    范忠远先生，1975 年 3 月出生，硕士。

    1998 年 7 月至 2000 年 8 月就职于北京金远见电脑技术有限公司，

担任北京市场部区域销售经理；2003 年 7 月至 2005 年 12 月，就职

于华夏证券股份有限公司，担任业务经理；2006 年 1 月至 2009 年 7

月就职于中信建投证券有限责任公司，担任法律合规部高级经理；

2009 年 8 月至 2010 年 12 月，就职于中信建投资本管理有限公司投

资管理部，担任高级经理；2011 年 1 月至 2012 年 12 月就职于中信

建投资本管理有限公司投资管理部，担任副总裁；2013 年 1 月至 2014

年 12 月就职于中信建投资本管理有限公司投资管理部高级副总裁；

2015 年 1 月至 2016 年 8 月就职于中信建投资本管理有限公司投资管

理部，担任总监；2016 年 8 月至今就职于北大方正集团有限公司担

任战略部高级总监。

    范忠远与方正证券控股股东及实际控制人存在关联关系，没有直

接或间接持有方正证券公司股份，没有受到过中国证监会及其他有关

部门的处罚和证券交易所惩戒。



    杨有红先生，1963 年 10 月出生，博士。

    1987 年 7 月至今就职于北京工商大学（原北京商学院），期间于

1987 年 7 月至 1990 年 11 月担任助教；1990 年 11 月至 1993 年 11 月
担任讲师；1993 年 11 月至 1996 年 11 月担任副教授；1994 年 10 月

至 1999 年 12 月担任会计学副主任；1996 年 11 月至今担任教授；2000

年 1 月至 2001 年 12 月担任会计学院副院长；2002 年 1 月至 2003 年

12 月担任会计学院党总支书记；2004 年 1 月至 2008 年 11 月担任会

计学院院长；2008 年 11 月至 2012 年 4 月担任商学院院长；2012 年

4 月至 2015 年 12 月科学技术处处长。2016 年 1 月至今，任北京工商

大学会计学教授、博士生导师。

    2002 年 8 月至 2008 年 8 月担任金牛能源股份有限公司独立董事；

2008 年 5 月至 2014 年 5 月担任中国有色金属建设股份有限公司独立

董事；2008 年 8 月至 2015 年 2 月担任中国医药保健品股份有限公司

（现名：中国医药健康产业股份有限公司）独立董事；2008 年 1 月

至 2017 年 2 月担任中国国旅股份有限公司独立董事；2014 年 3 月至

今担任中国轻工集团公司外部董事；2014 年 8 月至今担任冀中能源

股份有限公司独立董事；2016 年 5 月至今担任中国医药集团总公司

外部董事；2016 年 7 月至今担任民生加银基金管理有限公司独立董

事。

    杨有红先生为北京市高校教学名师、北京市长城学者、财政部会

计名家工程入选者、中国会计学会内部控制专业委员会副主任、中国

商业会计学会副会长、中国注册会计师。国家精品课程《中级财务会

计》和《高级财务会计》主持人，2009 年、2013 年分别获北京市政

府颁发的北京市优秀教学成果二等奖、一等奖， 2014 年获北京市政

府颁发的北京市哲学社会科学优秀教学成果二等奖。曾主持国家社会
科学基金课题、北京市社会科学基金课题、财政部、审计署重大课题

或重点课题等国家及省部级重点课题 10 余项。

    杨有红先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，

没有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受到过中国证监会及其

他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。