证券代码：601901     证券简称：方正证券   公告编号：2017-051



                        方正证券股份有限公司
              第三届董事会第九次会议决议公告

   公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    公司第三届董事会第九次会议于 2017 年 7 月 13 日以现场会议加

电话会议的方式召开。现场会议设在北京市西城区丰盛胡同 28 号太

平洋保险大厦 11 层会议室。出席会议的董事应到 8 名，出席现场会

议的有高利先生、何亚刚先生、廖航女士、汪辉文先生 4 名董事，电

话参会的有叶林先生、李明高先生、胡廷华先生 3 名董事，董事徐昂

杨先生未出席会议。列席现场会议的有监事会主席雍苹女士、监事郑

华先生、董事会秘书熊郁柳女士以及公司部分高级管理人员，监事马

楠女士未列席会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公

司章程》的有关规定。

    本次会议由董事长高利先生召集和主持。经审议，本次会议形成

如下决议：

    一、审议通过了《关于确认高级管理人员 2016 年绩效考核结果

的议案》

    董事会同意高级管理人员 2016 年的绩效考核结果。

    表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    二、审议通过了《关于确定高级管理人员 2016 年度绩效奖金的
议案》

    董事会同意高级管理人员 2016 年度绩效奖金的分配方案，并授

权执行委员会主任制定并落实具体奖金发放安排。

    表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    独立董事对该议案发表了如下独立意见：公司高级管理人员绩效

奖金的确定程序符合《公司章程》及公司《董事、监事及高级管理人

员薪酬与考核管理办法》的规定；公司高级管理人员绩效奖金分配方

案及相关发放安排符合公司实际经营情况和行业特点，符合《证券公

司治理准则》、《公司章程》及公司《董事、监事及高级管理人员薪酬

与考核管理办法》的规定。我们同意高级管理人员 2016 年绩效奖金

分配方案。

    三、审议通过了《关于确定高级管理人员 2017 年固定工资调整

结果的议案》

    董事会同意高级管理人员 2017 年固定工资的调整方案，本次固

定工资调整追溯至 2017 年 1 月 1 日。

    表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    独立董事对该议案发表了如下独立意见：公司高级管理人员固定

工资的相关调整程序符合《公司章程》、公司《高级管理人员固定工

资核定办法》及《董事、监事及高级管理人员薪酬与考核管理办法》

的规定；高级管理人员固定工资的调整原则和结果符合公司经营发展

状况，能够兼顾市场竞争力及高级管理人员年度考核结果。我们同意

高级管理人员 2017 年固定工资调整方案。
    四、审议通过了《关于确定公司风险偏好和风险容忍度的议案》
    根据《证券公司全面风险管理规范》、《证券公司流动性风险管

理指引》的相关规定，并结合公司目标定位、经营战略、业务特点、

财务实力、风险管理水平及外部市场环境等因素，董事会同意确定公

司风险偏好和风险容忍度如下：

    (一)风险偏好

    遵循资本、收益、风险相匹配的原则，公司总体风险偏好保持适

度审慎，确保公司整体不发生严重性的风险事件。

    (二)风险容忍度

    1.流动性风险的风险容忍度

    在正常情景下，公司应当确保流动性覆盖率、净稳定资金率符合

监管标准，按期偿付所有债务并满足合理的业务用资需求；在压力情

景下，公司应当确保按期偿付所有债务。

    董事会授权公司执行委员会依据董事会确立的风险偏好和流动

性风险容忍度，根据业务规模、性质、复杂程度和外部市场发展变化

情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监督。

    2.操作风险的风险容忍度

    公司每年因操作风险导致的损失不超过近三年平均营业收入的

2%。

    3.合规风险的风险容忍度

    公司不得违规经营，公司应当对违法违规行为进行责任追究。

    4.信用风险、市场风险的容忍度
   董事会通过审批信用业务总规模、年度自营投资额度及最大可承

受风险限额等进行确定。

    表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。


   特此公告。




                                   方正证券股份有限公司董事会

                                              2017 年 7 月 14 日