证券代码：601901     证券简称：方正证券     公告编号：2017-071


债券代码：145178     债券简称：16 方正 D1


                     方正证券股份有限公司
 2016年非公开发行证券公司短期公司债券（第一期）本息
                         兑付和摘牌公告
   公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示：

     兑付债权登记日：2017年11月15日

     债券停牌起始日：2017年11月16日

     兑付资金发放日：2017年11月20日

     债券摘牌日：2017年11月20日

    方正证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于 2016 年 11 月

18 日发行的方正证券股份有限公司 2016 年非公开发行证券公司短期

公司债券（第一期）(以下简称“本期债券”)将于 2017 年 11 月 20

日（本期债券付息兑付日为 2017 年 11 月 18 日，因 11 月 18 日为休

息日，故顺延至其后的第 1 个工作日，即 11 月 20 日）支付自 2016

年 11 月 18 日至 2017 年 11 月 17 日期间的利息和本期债券的本金。

为保证付息兑付工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：

    一、本期债券基本情况

    （一）债券名称：方正证券股份有限公司 2016 年非公开发行证
券公司短期公司债券（第一期）

    （二）债券简称及代码：16 方正 D1（145178）

    （三）发行人：方正证券股份有限公司

    （四）发行总额：人民币 60 亿元

    （五）债券形式：实名制记账式

    （六）债券期限和利率：1 年期，票面利率 3.70%

    （七）计息期限：本期债券计息期限自 2016 年 11 月 18 日至 2017

年 11 月 17 日

    （八）挂牌转让时间和地点：本期债券于 2016 年 11 月 29 日在

上海证券交易所挂牌转让

    （九）债券付息日：本期债券的付息日为 2017 年 11 月 20 日（本

期债券付息兑付日为 2017 年 11 月 18 日，因 11 月 18 日为休息日，

故顺延至其后的第 1 个工作日，即 11 月 20 日）

    （十）债券兑付日：本期债券的兑付日为 2017 年 11 月 20 日（本

期债券付息兑付日为 2017 年 11 月 18 日，因 11 月 18 日为休息日，

故顺延至其后的第 1 个工作日，即 11 月 20 日）

    二、 本期债券还本付息相关事宜

    根据《方正证券股份有限公司 2016 年非公开发行证券公司短期

公司债券（第一期）发行结果公告》，本期债券本息兑付方案如下：

    （一）本次兑付的本金为 60 亿元，每手“16 方正 D1”（面值人

民币 1,000 元）兑付本金人民币 1000 元。

    （二）本期债券的票面利率为 3.70%，每手“16 方正 D1”（面值
人民币 1,000 元）派发利息为人民币 37.00 元（含税）。

     三、债权登记日和债券兑付本息日

     （一）本年度计息期限：2016 年 11 月 18 日至 2017 年 11 月 17

日

     （二）债权登记日：2017 年 11 月 15 日

     （三）停牌日：2017 年 11 月 16 日

     （四）付息兑付日：2017 年 11 月 20 日

     （五）摘牌日：2017 年 11 月 20 日

     四、 付息兑付对象

     本次付息兑付对象为截止 2017 年 11 月 15 日上海证券交易所收

市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体

“16 方正 D1”持有人。

     五、 兑付、兑息方法

     （一）公司与中国证券登记结算有限责任公司上海分公司签订委

托代理债券兑付、兑息协议，委托中国证券登记结算有限责任公司上

海分公司进行债券兑付、兑息。如公司未按时足额将债券兑付、兑息

划入中国证券登记结算有限责任公司上海分公司指定的银行账户，则

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将根据协议终止委托代

理债券兑付、兑息服务，后续兑付、兑息工作由公司自行负责办理，

相关实施事宜以公司的公告为准。公司将在本期兑付兑息日 2 个交易

日前将本期债券的利息足额划付至中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司指定的银行账户。

    （二）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在收到款项后，

通过资金结算系统将债券本金和利息划付给相应的兑付机构（证券公

司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司认可的其他机构），

投资者于兑付机构领取债券本金和利息。

    六、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明

    （一）个人缴纳公司债券利息所得税的说明

    根据《中华人民共和国个人所得税法》和《公司债券管理条例》

以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券的个人投资者应就其

获得的债券利息所得缴纳公司债券利息个人所得税。本期债券发行人

已在本期债券的发行章程、发行公告中对上述规定予以明确说明。按

照《国家税务总局关于加强公司债券利息个人所得税代扣代缴工作的

通知》（国税函[2003]612 号）规定，本期债券利息个人所得税统一

由各付息网点在向持有债券的个人支付利息时负责代扣代缴，就地入

库。各付息网点应按照个人所得税法的有关规定做好代扣代缴个人所

得税工作。如各付息网点未履行上述债券利息个人所得税的代扣代缴

义务，由此产生的法律责任由各付息网点自行承担。

    本期债券利息个人所得税的征缴说明如下：

     1、纳税人：本期债券的个人投资者

     2、征税对象：本期债券的利息所得

     3、征税税率：按利息额的 20%征收

     4、征税环节：个人投资者在付息网点领取利息时由付息网点一
次性扣除

     5、代扣代缴义务人：负责本期债券付息工作的付息网点

     6、本期债券利息税的征管部门：各付息网点所在地的税务部门

    （二）非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明

     根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《非居民

企业所得税源泉扣缴管理暂行办法》（国税发[2009]3 号）、《关于中

国居民企业向 QFII 支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关

问题的通知》（国税函[2009]47 号）等相关文件的规定，本期债券合

格境外机构投资者（以下简称“QFII”）等非居民企业投资者取得的

本期债券利息应缴纳 10%的企业所得税。本公司将协助相关非居民企

业投资者缴纳上述企业所得税，具体安排如下：中国证券登记结算有

限责任公司上海分公司向 QFII 等非居民企业投资者派发债券税后利

息，并将税款返还债券发行人，然后由债券发行人向当地税务部门缴

纳上述企业所得税。

    （三）其他债券投资者缴纳公司债券利息所得税的说明

    对于其他债券投资者，其债券利息所得税自行缴纳。

    七、本次利息兑付的相关机构

    （一）发行人：方正证券股份有限公司

    联系人：李雪青

    联系电话：010-57398078

    （二）主承销商：中国民族证券有限责任公司

    联系人：孙艺烜
联系电话：010-59355845

（三）托管人：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦

联系人：徐瑛

电话：021-68870114

邮编：200120



投资者可以到下列互联网网址查阅本付息兑付公告：

http：//www.sse.com.cn



特此公告。




                             方正证券股份有限公司董事会
                                        2017 年 11 月 9 日