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公司公告

方正证券:关于董事和监事发生变动的公告2018-01-09  

						证券代码:601901            证券简称:方正证券     公告编号:2018-003
债券代码:145636            债券简称:17 方正 D1
         123401                       14 方正债
         135241                       16 方正 C1
         145111                       16 方正 C2
         145812                       17方正C1
         145842                       17方正C2



                      方正证券股份有限公司
                   关于董事和监事发生变动的公告
   公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


   一、人员变动的基本情况

    (一)人员变动及原因

    因公司独立董事胡廷华先生、董事车莉丽女士已向董事会递交了

书面辞职申请;同时,董事徐昂杨先生已连续超过两次未亲自出席,

也未委托其他董事出席公司董事会会议,董事会已建议股东大会解除

徐昂杨先生的董事职务。公司需补选两名董事,一名独立董事。因公

司监事马楠女士已连续超过两次未亲自出席公司监事会会议,监事会

已建议股东大会解除马楠女士的监事职务,公司需补选一名监事(非

职工代表监事)。

    经公司于 2018 年 1 月 4 日召开的 2018 年第一次临时股东大会选

举,施华先生、胡滨先生当选公司第三届董事会董事(非独立董事),

吕文栋先生当选为公司第三届董事会独立董事。当选董事、独立董事


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的任期为第三届董事会任期的余期。曾毅先生当选公司第三届监事会

监事(非职工代表监事),当选监事的任期为第三届监事会任期的余

期,详见本公司于 2018 年 1 月 5 日刊登在《中国证券报》、《上海证

券 报 》、《 证 券 时 报 》、《 证 券 日 报 》 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站

(www.sse.com.cn)的《方正证券股份有限公司 2018 年第一次临时

股东大会决议公告》。

     公司已收到中国证券监督管理委员会湖南监管局《关于胡滨证券

公司董事任职资格的批复》(湘证监机构字[2017]30 号)、《关于吕文

栋证券公司独立董事任职资格的批复》(湘证监机构字[2017]31 号)、

《关于曾毅证券公司监事任职资格的批复》(湘证监机构字[2017]32

号),核准上述人员的任职资格。施华先生的任职自其取得相应任职

资格之日起生效,公司将在收到其任职资格批复后予以公告。

     (二)新当选人员基本情况

     施华先生, 1972 年 1 月出生,中共党员,硕士研究生学历,经

济学硕士。

     施华先生 1998 年 7 月至 2001 年 9 月就职于北京北大方正电子有

限公司,担任媒体运营管理部经理职务;2001 年 9 月至 2011 年 6 月

就职于方正奥德计算机系统有限公司,担任副总裁职务;2011 年 6

月至 2015 年 10 月就职于方正国际软件有限公司,担任资深副总裁职

务;2015 年 10 月至今,就职于北大方正集团有限公司,担任执行委

员会委员、副总裁职务。

     施华先生自 2011 年 9 月至今在方正国际软件(长春)有限公司

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担任董事,2015 年 12 月至今在深圳方正微电子有限公司担任董事,

2016 年 1 月至今在北京怡健殿诊所有限公司担任法定代表人兼董事

长,2016 年 2 月至今在方正科技集团股份有限公司担任董事,2016

年 3 月至今在方正产业控股有限公司担任法定代表人兼董事长,2016

年 4 月至今在北大医疗信息技术有限公司担任董事,2016 年 4 月至

今在方正集团(香港)有限公司担任董事,2016 年 6 月至今在北大

方正投资有限公司担任法定代表人兼董事长,2016 年 7 月至今在北

京北大方正技术研究院有限公司担任董事,2016 年 7 月至今在北大

方正物产集团有限公司担任董事,2016 年 10 月至今在北大医疗产业

集团有限公司担任监事会主席,2017 年 1 月至今在方正资本控股股

份有限公司担任董事,2017 年 2 月至今在江苏苏钢集团有限公司担

任法定代表人兼董事长,2017 年 3 月至今在北大资源(控股)有限

公司担任执行董事,2017 年 7 月至今在北大方正人寿保险有限公司

担任法定代表人兼董事长,2017 年 8 月至今在北大方正集团财务有

限公司担任董事。

    施华先生与方正证券股份有限公司的控股股东及实际控制人存

在关联关系,没有直接或间接持有方正证券股份有限公司的股份和债

券,没有受到过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证

券交易所的惩戒。

    胡滨先生,1979 年 4 月出生,本科学历,管理学学士。

    胡滨先生自 2001 年 7 月至 2003 年 10 月,就职于普华永道中天

会计师事务所(特殊普通合伙)北京分所,担任审计员职务;2003 年

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10 月至 2006 年 10 月就职于普华永道中天会计师事务所(特殊普通合

伙)北京分所,担任高级审计员职务;2006 年 10 月至 2009 年 10 月

就职于普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)北京分所,担任经

理职务;2009 年 10 月至 2016 年 1 月就职于普华永道中天会计师事

务所(特殊普通合伙)北京分所,担任高级经理职务;2016 年 1 月至

今就职于北大方正集团有限公司担任资产管理部总经理职务。

    胡滨先生自 2016 年 4 月至今任方正和生投资有限责任公司董事,

2016 年 5 月至今任中国高科集团股份有限公司董事,2016 年 11 月至

今任方正科技集团股份有限公司董事,2016 年 11 月至今任江苏苏钢

集团有限公司董事,2016 年 12 月至今任方正控股有限公司董事,2017

年 2 月至今任方正(香港)有限公司董事,2017 年 2 月至今任方正

资本控股股份有限公司董事。

    胡滨先生与方正证券股份有限公司控股股东及实际控制人存在

关联关系,没有直接或间接持有方正证券股份有限公司股份和债券,

没有受到过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券

交易所惩戒。

    吕文栋先生,1967 年 9 月出生,中共党员,博士研究生学历,

法学博士。

    吕文栋先生自 1990 年 7 月至 2000 年 8 月,在太原市科委担任科

员;2000 年 8 月至 2001 年 9 月,在科技部知识产权中心担任科员;

2001 年 9 月至 2004 年 5 月,在北京大学政府管理学院攻读博士研究

生;2004 年 9 月至 2006 年 5 月,在北京大学光华管理学院从事工商

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管理博士后研究工作;2006 年 5 月至 2009 年 11 月,任对外经贸大

学保险学院教授;2009 年 12 月至今,任对外经贸大学国际商学院教

授、博士生导师。

    吕文栋先生自 2003 年 9 月至 2006 年 9 月,任吉林大学商学院兼

职教授;2004 年 9 月至 2006 年 5 月,任北京大学国家高新技术产业

开发区发展战略研究院兼职研究员;2009 年 9 月至 2015 年 9 月,任

中国社会经济系统分析研究会副秘书长;2010 年 11 月至 2013 年 13

月,任金杯汽车股份有限公司独立董事;2015 年 10 月至今,任中国

社会经济系统分析研究会副理事长;2013 年 6 月至今,任天安财产

保险股份有限公司独立董事。

    近 10 年来,曾多次担任国家科学技术进步奖评委、国家商务部

科技创新企业评委、国家自然科学基金评委和国家社会科学基金项目

评委。

    吕文栋先生与方正证券股份有限公司控股股东及实际控制人不

存在关联关系,没有直接或间接持有方正证券股份有限公司股份和债

券,没有受到过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证

券交易所惩戒。

    曾毅先生,1962 年 8 月出生,中共党员,本科学历,会计师、房

地产策划师。

    曾毅先生自 1978 年 12 月至 1987 年 2 月,任乐山市井研县土产日

杂公司会计、财务科长、业务部主任;1987 年 3 月至 1996 年 4 月,

任乐山市井研县财政局综合股副股长、股长;1996 年 5 月至 1998 年

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11 月,任财政部驻乐山专员办主任科员;1998 年 12 月至 2005 年 3

月,任乐山市财政局国资局、国资办主任科员;2005 年 3 月至 2014

年 3 月,任乐山市国资委主任科员、副调研员;2005 年 8 月至 2013

年 5 月,任乐山产权交易中心有限公司董事长、总经理;2009 年 5

月至 2016 年 3 月,任乐山国升房地产开发有限公司董事长、总经理;

2013 年 3 月至 2015 年 5 月,任乐山市国有资产经营有限公司总经理;

2015 年 5 月至 2017 年 5 月,任乐山市国有资产经营有限公司党支部

书记、董事长兼总经理;2017 年 5 月至 2017 年 8 月,任乐山国有资

产投资运营(集团)有限公司党委书记兼董事长。现任乐山国有资产

投资运营(集团)有限公司党委委员兼副董事长、乐山电力股份有限

公司董事、中国民族证券有限责任公司董事。

    曾毅先生与方正证券股份有限公司控股股东及实际控制人不存

在关联关系,没有直接或间接持有方正证券股份有限公司股份和债

券,没有受到过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证

券交易所惩戒。

    二、影响分析

    上述人员变动对发行人日常管理、生产经营及偿债能力无不利影

响,上述人事变动后公司治理结构符合相关法律规定和公司章程规

定。

    特此公告。


                                          方正证券股份有限公司
                                                2018 年 1 月 9 日
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