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公司公告

方正证券:第三届董事会第二十五次会议决议公告2019-04-30  

						证券代码:601901             证券简称:方正证券              公告编号:2019-046



                         方正证券股份有限公司
               第三届董事会第二十五次会议决议公告


   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    方正证券股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第二十五次会议于
2019 年 4 月 29 日以视频及电话相结合的方式召开。本次会议的通知和会议资料于
2019 年 4 月 19 日以电子邮件方式发出。本次会议由董事长施华先生召集和主持,
应出席董事 9 名,实际出席董事 9 名(其中董事施华先生、廖航女士、汪辉文先
生、胡滨先生、叶林先生、李明高先生、吕文栋先生因工作原因以电话方式参会,
高利先生、何亚刚先生因工作原因以视频方式参会),公司两名监事、董事会秘书
(代)及部分高级管理人员列席了会议,监事曾毅先生已被暂停职务未列席会议。
本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。
    经审议,本次会议形成如下决议:
    一、审议通过了《关于明确董事会信息技术管理职责的议案》
    董事会明确了公司董事会负责审议公司的信息技术管理目标,对信息技术管
理的有效性承担责任,履行下列职责:
    (一)审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本
实力相一致;
    (二)建立信息技术人力和资金保障方案;
    (三)评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率;
    (四)公司章程规定的其他信息技术管理职责。
    表决结果:赞成 9 票,反对 0 票,弃权 0 票。
    二、审议通过了《关于为董事、监事及高级管理人员续保责任险的议案》

    董事会同意选择中国平安财产保险股份有限公司作为公司投保董事、监事及


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高级管理人员责任险的首席承保公司,保险期间自 2019 年 6 月 1 日至 2020 年 5
月 31 日,期限为 1 年,续保的保单限额为人民币 1 亿元,续保保费为人民币 485,000
元。
    此项议案须提交股东大会审议。
    表决结果:赞成 9 票,反对 0 票,弃权 0 票。
       三、审议通过了《方正证券股份有限公司 2019 年第一季度报告》

    公司《2019 年第一季度报告正文》与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海
证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。
    公司《2019 年第一季度报告》全文与本公告同日刊登在上海证券交易所网站
(http://www.sse.com.cn)。
    表决结果:赞成 9 票,反对 0 票,弃权 0 票。
       四、审议通过了《方正证券股份有限公司 2018 年度高级管理人员履职、薪酬
及考核情况的专项说明》
    董事会认为,2018 年度公司高级管理人员均勤勉认真地完成了工作职责,同
意《方正证券股份有限公司 2018 年度高级管理人员履职、薪酬及考核情况的专项
说明》。
    独立董事发表独立意见如下:2018 年度,公司高级管理人员均勤勉履职,在
工作中展现了良好的综合素质与管理水平。2018 年度,公司高级管理人员的薪酬
水平符合公司实际经营情况和行业特点,绩效考核和薪酬发放程序符合法律法规、
公司《章程》及《高级管理人员薪酬与考核管理办法》的规定。

    此项议案须提交股东大会审议。
    表决结果:赞成 9 票,反对 0 票,弃权 0 票。
       五、审议通过了《关于确认公司高级管理人员 2018 年度考核结果的议案》
    表决结果:赞成 9 票,反对 0 票,弃权 0 票。
       六、审议通过了《方正证券股份有限公司 2018 年度合规报告》
    表决结果:赞成 9 票,反对 0 票,弃权 0 票。
       七、审议通过了《关于修订公司<合规管理办法><高级管理人员合规性专项考
核办法>的议案》
    董事会同意修订《方正证券股份有限公司合规管理办法》和《方正证券股份
有限公司高级管理人员合规性专项考核办法》。
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    上述修订后的两项制度与本公告同日刊登在上海证券交易所网站
(http://www.sse.com.cn)。
    表决结果:赞成 9 票,反对 0 票,弃权 0 票。
    八、审议通过了《方正证券股份有限公司 2018 年度廉洁从业管理情况报告》
    表决结果:赞成 9 票,反对 0 票,弃权 0 票。
    九、审议通过了《方正证券股份有限公司 2018 年度风险管理报告》
    表决结果:赞成 9 票,反对 0 票,弃权 0 票。
    十、审议通过了《方正证券股份有限公司 2018 年度合规管理有效性评估报告》
    表决结果:赞成 9 票,反对 0 票,弃权 0 票。
    十一、审议通过了《方正证券股份有限公司 2018 年度风险管理有效性评估报
告》
    表决结果:赞成 9 票,反对 0 票,弃权 0 票。
    十二、审议通过了《方正证券股份有限公司 2018 年度投资银行类业务内部控
制有效性评估报告》
    表决结果:赞成 9 票,反对 0 票,弃权 0 票。


    特此公告。




                                                  方正证券股份有限公司董事会
                                                        2019 年 4 月 30 日




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