证券代码：601901             证券简称：方正证券              公告编号：2020-013




                         方正证券股份有限公司
                 第四届董事会第三次会议决议公告


   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




    方正证券股份有限公司（简称“公司”）第四届董事会第三次会议于 2020 年 3
月 10 日以现场、视频加电话方式召开。现场会议设在北京市西城区丰盛胡同 28
号太平洋保险大厦 11 层会议室。本次会议的通知和会议资料于 2020 年 3 月 9 日
以电子邮件方式发出，全体董事一致同意豁免本次会议的通知期限。本次会议应
出席董事 9 名，实际出席董事 9 名（施华先生因工作原因以视频方式参会,高利先
生、何亚刚先生现场参会，廖航女士、汪辉文先生、胡滨先生、叶林先生、李明
高先生、吕文栋先生因工作原因以电话方式参会），公司 3 名监事、董事会秘书以
及部分高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公
司《章程》的有关规定。
    本次会议审议并通过了以下议案：
    审议通过了《中信远洋弘盛信托计划风险事项应对方案》
    公司于 2019 年 11 月 1 日以 2.3 亿元认购了中信信托有限责任公司（简称“中
信信托”）作为受托人发行的“中信远洋弘盛投资集合资金信托计划”（简称“中
信远洋弘盛信托计划”或“信托计划”）。公司近日得知，中信信托将公司认购信
托计划的信托资金全部用于向北大方正集团有限公司（简称“方正集团”）发放贷
款。经公司向方正集团问询，根据方正集团 3 月 10 日复函及提供的相关资料：2019
年 1 月，中信信托向方正集团旗下企业发放贷款 25 亿元，方正集团为该笔融资提
供保证担保。2019 年 10 月，因方正集团旗下企业未能如约全部还款，中信信托与
方正集团旗下企业确定“借新还旧”的业务方案。2019 年 11 月 6 日，方正集团将
当日收到的中信信托 2.3 亿元贷款用于代其旗下企业偿还前期对中信信托的部分
                                       1/2
债务。
     为防范和化解上述情况可能给公司带来的风险，董事会同意制定《中信远洋
弘盛信托计划风险事项应对方案》，具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证券
报 》《 上 海 证 券 报 》《 证 券 时 报 》《 证 券 日 报 》 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）的《关于中信远洋弘盛信托计划风险事项的提示性
公告》。

     表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。


     特此公告。




                                                        方正证券股份有限公司董事会
                                                                2020 年 3 月 11 日




                                           2/2