中煤新集能源股份有限公司
2018 年年度股东大会会议资料
二 Ｏ一九年五月二十一日
中煤新集能源股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
目 录
中煤新集能源股份有限公司 2018 年年度股东大会会议议程 .................. 2
公司 2018 年度财务决算和 2019 年预算报告 ................................ 4
公司 2018 年度利润分配方案 ............................................. 7
公司 2018 年度董事会工作报告 ........................................... 8
公司 2018 年度监事会工作报告 .......................................... 14
公司 2018 年年度报告全文及摘要 ........................................ 17
公司与安徽楚源工贸有限公司 日常关联交易的议案 ........................ 18
公司与中国中煤能源集团有限公司 及其控股企业关联交易的议案 ............ 19
关于续聘公司 2019 年度审计机构的议案 .................................. 21
公司独立董事 2018 年度述职报告 ........................................ 22
关于公司 2019 年度融资额度的议案 ...................................... 32
关于调整板集煤矿初步设计的议案 ....................................... 33
关于计提资产减值准备的议案 ........................................... 34
关于公司向中煤集团控股企业及关联方 转让产能置换指标的关联交易议案 .... 35
关于公司向中铁资源苏尼特左旗芒来矿业 有限公司转让产能置换指标的议案 .. 37
关于选举公司第九届董事会董事的议案 ................................... 38
关于选举公司第九届董事会独立董事的议案 ............................... 39
关于选举公司第九届监事会非职工监事的议案 ............................. 40
附件一 ............................................................... 41
附件二 ............................................................... 44
附件三 ............................................................... 46
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中煤新集能源股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
中煤新集能源股份有限公司
2018 年年度股东大会会议议程
一、时间：2019 年 5 月 21 日下午 14：30
二、地点：安徽省淮南市山南新区公司办公园区会议室
三、召开方式：现场投票与网络投票相结合
四、现场会议议程
（一）会议主持人宣布会议开始，宣布到会股东、委托代表出
席及所持股份情况，公司董事、监事、高管和见证律师出席情况。
（二）推选监票人员（2 名股东代表、1 名监事代表）。
（三）逐项审议下列议案：
1、公司 2018 年度财务决算报告和 2019 年预算报告；
2、公司 2018 年度利润分配方案；
3、公司 2018 年度董事会工作报告；
4、公司 2018 年度监事会工作报告；
5、公司 2018 年年度报告及摘要；
6、公司与安徽楚源工贸有限公司日常关联交易的议案；
7、公司与中国中煤能源集团有限公司及其控股企业关联交易的议
案；
8、关于续聘 2019 年度审计机构的议案；
9、公司独立董事 2018 年度述职报告；
10、关于公司 2019 年度融资额度的议案；
11、关于调整板集煤矿初步设计的议案；
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12、关于计提资产减值准备的议案；
13、关于公司向中煤集团控股企业及关联方转让产能置换指标的关
联交易议案；
14、关于公司向中铁资源苏尼特左旗芒来矿业有限公司转让产能置
换指标的议案；
15、关于选举公司第九届董事会董事的议案；
16、关于选举公司第九届董事会独立董事的议案；
17、关于选举公司第九届监事会非职工监事的议案。
（四）参会股东对议案进行讨论和提问。
（五）现场参会股东对上述议案进行表决。
（六）休会（统计现场投票表决结果，合并统计现场和网络投
票结果）。
（七）监票人宣读表决结果。
（八）宣读股东大会决议。
（九）见证律师宣读法律意见书。
（十）主持人宣布会议结束。
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议案一:
公司 2018 年度财务决算和 2019 年预算报告
各位股东：
2018 年，中煤新集能源股份有限公司（以下简称公司）经营
班子在董事会的带领下，认真贯彻集团公司各项工作部署，紧紧围
绕中煤集团“六稳六新”和“稳中提质、改革创新”的工作思路，
以“保安、提质、创效”为年度工作主题，有效应对安全生产和煤
炭市场形势变化，大力推进差异化考核和弹性激励机制，通过生产
提效增量进行源头创效，通过技术优化和精细管理进行降本增效，
通过优化产品结构和保质稳价进行销售提效，较好地完成了年初制
定的各项任务指标。
一、公司 2018 年财务决算报告
（一）主要生产指标完成情况
2018 年，公司生产原煤 1,768.87 万吨、商品煤 1,520.01 万
吨，销售商品煤 1,500.25 万吨。2018 年，公司完成发电量 105.47
亿度，上网售电量 100.02 亿度。
（二）盈利情况
2018 年，公司实现营业收入 87.50 亿元，利润总额 10.79 亿
元，实现归属上市公司股东净利润 2.61 亿元，每股收益 0.101 元。
实现归属于上市公司股东扣除非经常性损益净利润 1527.21 万元。
（三）资产、负债及权益情况
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2018 年末公司总资产 292.50 亿元，负债总额 232.41 亿元，
资产负债率 79.46%，比上年末下降了 2.83 个百分点;归属于母公
司所有者的权益为 53.05 亿元。
（四）现金流情况
2018 年现金收支净流量-1.30 亿元。其中：公司经营活动产生
的现金流量净额 33.75 亿元，投资活动产生的现金流量净额-4.72
亿元，筹资活动净流量-30.33 亿元。
公司近三年主要会计数据和财务指标如下表：
近三年主要会计数据和财务指标（单位：元）
本期比上年同期
主要会计数据 2018年 2017年 2016年
增减(%)
营业收入
8,750,260,795.01 7,467,475,834.96 17.18 5,404,181,016.22
归属于上市公司股东的
净利润 261,329,824.75 22,133,587.87 1,080.69 241,736,381.50
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净
15,272,092.5 141,588,897.79 -89.21 30,334,729.41
利润
经营活动产生的现金流
量净额 3,374,933,553.06 2,169,365,738.44 55.57 1,032,869,659.44
本期末比上年同
2018年末 2017年末 2016年末
期末增减（%）
归属于上市公司股东的
净资产 5,305,286,076.91 4,792,568,239.86 10.70 4,513,078,316.68
总资产
29,249,594,387.54 30,592,586,017.56 -4.39 31,412,945,716.39
期末总股本
2,590,541,800.00 2,590,541,800.00 2,590,541,800.00
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二、公司 2019 年财务预算
根据测算，公司 2019 年主要财务预算指标如下:
1、2019 年公司预计原煤产量 1830 万吨，商品煤产量 1560 万
吨，发电量 102.08 亿千瓦时，其中：板集电厂发电 101 亿千瓦时。
2、2019 年公司预计营业收入 89.24 亿元。
3、2019 年公司资本性支出预算 18.41 亿元。
以上报告，请审议。
中煤新集能源股份有限公司董事会
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议案二:
公司 2018 年度利润分配方案
各位股东：
经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，母公司
2018 年度净利润 23,278,604.42 元（人民币，下同），扣除 10％盈
余公积金 2,327,860.44 元,加上年初未分配利润 177,136,733.26
元，本年度未分配现金股利，故本年度可供股东分配的利润为
198,087,477.24 元。
公司 2018 年度利润分配预案拟为：以 2018 年年末总股本
2,590,541,800 股为基数，每 10 股派发现金红利 0.1 元(含税)，
共 计 派 发 现 金 股 利 25,905,418 元 ， 未 分 配 利 润 余 额
172,182,059.24 元结转下一年度，用于后续发展和以后年度分配。
不进行公积金转增股本。
该预案已于 2019 年 3 月 20 日召开的公司八届二十五次董事会
上审议通过。
以上预案，请审议。
中煤新集能源股份有限公司董事会
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议案三:
公司 2018 年度董事会工作报告
各位股东：
2018 年，公司紧紧围绕“稳中提质、改革创新”的工作总基调，
以“保安、提质、创效”为年度工作主题，有效应对安全生产和煤
炭市场形势变化，大力推行差异化考核和弹性激励机制，通过生产
提效增量进行源头创效，通过技术优化和精细管理进行降本增效，
通过优化产品结构和保质稳价进行销售提效，较好地完成了年初制
定的各项任务指标。
一、2018 年公司经营业绩
2018 年，公司完成商品煤产量 1520.01 万吨，完成发电量 105.47
亿度；销售商品煤 1500.25 万吨，上网售电量 100.02 亿度。
2018 年，公司实现营业收入 87.50 亿元，利润总额 10.79 亿元，
实现归属于母公司所有者的净利润 2.61 亿元。
2018 年，公司经营活动产生的现金流量净额 33.75 亿元，实现
每股收益 0.101 元。2018 年末公司总资产 292.50 亿元，负债总额
232.41 亿元，资产负债率 79.46%，比上年末下降了 2.83 个百分点;
归属于母公司所有者的权益为 53.05 亿元。
二、2018 年董事会日常工作情况
（一）董事会会议情况及决议内容
2018 年 3 月 28 日召开八届十六次董事会，审议通过了年度董
事会相关议案。
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2018 年 4 月 26 日召开八届十七次董事会，审议通过了《关于
公司 2018 年第一季度报告及正文的议案》等。
2018 年 5 月 10 日召开八届十八次董事会，审议通过了《关于
聘任卢浙安先生为公司副总经理的议案》。
2018 年 8 月 16 日召开八届十九次董事会，审议通过了《关于
公司 2018 年半年度报告及摘要的议案》，审议通过了杨村矿去产能
的议案，审议通过了提名殷海先生、王作棠先生为公司董事候选人
的议案，审议通过了修改公司章程的议案。
2018 年 9 月 6 日召开八届二十次董事会，审议通过了聘任周应
江先生为公司安监局局长的议案。
2018 年 10 月 26 日召开八届二十一次董事会，审议通过了公司
2018 年第三季度报告及全文的议案，审议通过了关于兑现公司高级
管理人员 2017 年度薪酬的议案、关于对公司高级管理人员实施单项
奖励的议案。
2018 年 11 月 16 日召开八届二十二次董事会，审议通过了《关
于设立中煤（安徽）售电有限公司的议案》、《关于调整板集煤矿初
步设计的议案》等。
2018 年 12 月 27 日召开八届二十三次董事会，审议通过《关于
增加公司与中国中煤能源集团有限公司控股企业 2018 年度关联交
易预计额度的议案》、《关于杨村矿计提资产减值准备的议案》。
（二）公司董事参会情况
2018 年，公司共召开 8 次董事会和 3 次股东大会，会议召开及
公司董事参会情况如下表：
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参加股东大
参加董事会情况
会情况
董事 是否独
姓名 立董事 本年应参 亲自 以通讯 是否连续两
委托出 缺席 出席股东大
加董事会 出席 方式参 次未亲自参
席次数 次数 会的次数
次数 次数 加次数 加会议
陈培 否 8 2 6 0 0 否 3
杨伯达 否 8 2 6 0 0 否 3
殷海 否 4 0 3 1 0 否 0
贾晓晖 否 8 2 6 0 0 否 3
黄书铭 否 8 2 6 0 0 否 3
王雪萍 否 8 2 6 0 0 否 3
陈关亭 是 8 2 6 0 0 否 2
张利国 是 8 2 6 0 0 否 2
毛德兵 是 4 1 3 0 0 否 1
王作棠 是 4 1 3 0 0 否 0
三、董事会关于公司未来发展的讨论与分析
（一）行业竞争格局和发展趋势
1、行业竞争格局
近年来，随着煤炭供给侧结构性改革的不断深化，煤炭市场供
需总体平衡，消费和供给同步增加，用户与港口库存处于高位，价
格总水平在合理区间内波动，企业效益增加，经营状况持续好转，
行业结构调整、转型升级取得新进展，供给质量明显提高。
从政策环境看，国家注重引导煤电企业签订中长期合同，鼓励
双方建立更长期的购销稳定关系，一定程度上削弱了未来煤价的波
动弹性。从行业层面看，能源生产与消费革命正在逐步推进，供给
质量得到改善，消费结构快速转型，科技创新实现突破，治理方式
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取得进展。从煤炭企业自身看，对于供给侧结构性改革的认识更加
到位，重点煤炭企业在保供应、稳煤价上发挥了强有力的带头作用。
随着产能置换、减量重组工作的有序推进，煤炭企业改革创新、转
型升级的力度不断加大，煤炭行业资源有望向优势企业积聚，行业
集中度和专业化水平将逐步得到提升，产业结构逐渐向中高端升级。
2018 年 12 月下旬以来，全国煤炭市场价格略有下行，但从 2019
年全年看，煤炭市场仍将保持总体稳定，煤电项目建设充满很多发
展机遇。公司也注意到国内宏观经济增速下行压力依然大，运输瓶
颈缓解和新能源替代等因素影响也在逐步显现，煤炭市场的不确定
因素在增加。
公司地处经济发达的华东地区中部，煤炭销售、电力销售市场
集中，煤炭储量丰富，在煤炭资源、地域区位、煤电煤气项目上均
具有一定优势。近年来，公司全力推进结构转型升级，电力业务规
模扩大，产品结构不断完善，盈利能力逐渐恢复，资产负债率持续
下降，抗风险能力稳步提高。
2、行业发展趋势
2019 年是决胜全面建成小康社会的关键之年，我国经济运行稳
中有变、变中有忧，外部环境复杂严峻，经济面临下行压力。随着
煤炭优质产能加快释放，铁路运力不断增强，以及煤炭需求增速的
放缓，2019 年国内煤炭供需形势将从总体平衡开始向阶段性宽松转
变。但煤炭仍是国家主要能源，经济增长仍将拉动煤炭需求，随着
我国能源结构调整以及行业长协定价机制效应逐渐显现，煤炭价格
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预计不会出现较大幅度波动。
提高供给体系质量是煤炭行业未来发展的根本指导思想。根据
中国煤炭工业协会统计，全国煤矿数量已由 2015 年初的 1.08 万处
减少到目前的 7000 处左右。单井规模也有所提高，由 30 万吨/年增
加到 50 万吨/年。此外，全国还建成了年产 120 万吨及以上的大型
现代化煤矿 1200 多处。今后，煤炭去产能将由总量去产能向系统性
去产能和结构性优产能转变，国内煤炭供给体系质量有望获得稳步
提升。
根据国家统计局数据，2018 年煤炭消费量占全国能源消费总量
的比重仍超过 60%，煤炭主体能源地位在较长时间内不会改变。但
随着能源双控力度的持续加大，国内能耗水平继续下降，清洁能源
消费比重提高，生态和环保硬约束加强，以及社会节能水平不断提
高，未来煤炭消费需求增长将可能逐步放缓。煤炭行业长远发展取
决于提高产能质量和实现转型升级。
煤电联营、清洁高效是煤电发展的方向。2018 年 9 月，国家发
改委、国家能源局联合发文，鼓励发展多种形式的煤电联营。在安
徽地区，国家能源局 2018 年 5 月发布的 2021 年煤电规划建设风险
预警中，安徽“煤电建设经济性预警指标”“煤电装机充裕度指标”
“资源约束情况”均为绿色，省内煤电发展面临阶段性机遇。
从安徽省内售电市场分析，根据《安徽省发电计划管理办法》
精神，安徽省将在保障电网安全的前提下，逐年扩大市场电量比例，
预计到 2020 年基本实现可进入市场电量全部放开。安徽省 2019 年
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直供电量预计 750 亿千瓦时，直接交易规模达 580 亿千瓦时，市场
主体数量和交易规模同比均创新高，新增配电市场争夺异常激烈。
（二）公司发展战略
公司发展战略确定为“三四五”发展战略，即：全力打造清洁
能源基地、智能化示范基地、轻资产管理基地“三大基地”综合体，
发展煤电产业、煤气产业、煤智产业、煤链产业“四大产业”集合
体，建成清洁能源经济园区、煤制气循环经济园区、新能源产业园
区、智谷电商产业园区、煤电循环经济园区“五大园区”融合体，
通过实施“三四五”产业规划，使公司基地建设、产业建设、园区
建设形成系统性战略工程，逐步使公司形成煤电并举、多元发展的
局面，实现转型发展。
（三）2019 年公司经营计划
2019年，预计公司商品煤产量1560万吨，发电量101亿千瓦时，
利润总额同比增长，资产负债率继续稳步下降以上报告，请审议。
中煤新集能源股份有限公司董事会
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议案四:
公司 2018 年度监事会工作报告
各位股东：
2018 年度，公司监事会根据《公司法》等有关法律、法规和
《公司章程》的有关规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行
监督职责，积极努力开展工作，现将本年度监事会工作报告如下：
一、监事会会议情况
2018 年度，公司共召开 5 次监事会议，包括 1 次现场方式、4
次通讯方式，监事会会议情况如下：
2018 年 3 月 28 日，公司召开八届十次监事会，审议通过公司
2017 年度财务决算报告和 2018 年度预算报告、公司 2017 年度监
事会工作报告、公司 2017 年度利润分配预案、公司 2017 年年度报
告及摘要的议案。
2018 年 4 月 26 日，公司召开八届十一次监事会，审议通过关
于公司 2018 年第一季度报告及正文的议案。
2018 年 8 月 16 日，公司召开八届十二次监事会，审议通过 2018
年半年度报告及摘要的议案。
2018 年 10 月 26 日，公司召开八届十三次监事会，审议通过了
公司 2018 年第三季度报告及正文的议案。
2018 年 12 月 27 日，公司召开八届十四次监事会，审议通过了
关于增加公司与中国中煤能源集团有限公司控股企业 2018 年度关
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联交易预计额度的议案、关于计提资产减值准备的议案。
公司监事均出席以上会议。同时，所有监事还列席了 2018 年
度公司董事会，除监事舒玉强、开晓彬因工作原因分别未能出席 1
次股东大会外，其它监事均出席本年度内 3 次股东大会。
二、监事会对应披露事项发表如下独立意见
1、监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，公司依据内部控制规范制度体系，建立健全《公司
内部控制管理手册》并实施，有效地防范了经营管理风险；公司股
东大会、董事会的召开和决策程序合法有效，重大决策事项依据充
分；公司在本年度经营活动中严格执行了《公司法》和公司章程，
无违规操作现象、无损害公司利益行为、无损害股东权益行为和造
成公司资产流失现象发生。公司董事会和经营管理人员能够依法运
作；公司董事、高级管理人员无违反法律、法规、公司章程或损害
公司利益的行为。
2、 监事会对检查公司财务情况的独立意见
公司财务制度符合《会计法》、《企业会计准则》等法律、法规
的有关规定。公司严格按照《企业会计准则》和财政部、证监会等
有关规定编制了 2018 年年度财务报告，报告真实、客观反映了公
司 2018 年度财务状况和经营成果。
3、监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
报告期内，监事会对公司经营活动进行监督，未发现收购、出
售资产交易价格不合理、内幕交易和损害股东权益或造成资产流失
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的行为。
4、 监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内，公司的关联交易包括公司与安徽楚源工贸有限公司
日常关联交易、公司与中国中煤能源集团有限公司及其控股企业关
联交易（含增加关联交易额度），以上均是在公平、公正的基础上
进行的，并履行了审议和信息披露程序。
三、监事会二〇一九年工作
1、2019 年公司监事会将严格执行《公司法》《证券法》和《公
司章程》等有关规定，依法对董事会、高级管理人员进行监督，依
法列席公司董事会，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的
合法性；
2、加强对公司的监督检查，对公司财务和经营情况进行检查，
切实履行职责；
3、进一步加强内部控制制度，加强与内审和外部审计机构的
沟通，完善监事会工作机制，保障公司和股东的权益。
以上报告，请审议。
中煤新集能源股份有限公司监事会
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议案五:
公司 2018 年年度报告全文及摘要
各位股东：
按照上海证券交易所关于2018年年报相关披露要求，公司组织
编制《公司2018年年度报告及摘要》，该议案于2019年3月20日召开
的八届二十五次董事会上审议通过。
详细内 容见公司于 2018年 3月 22日在上海 证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）披露的《中煤新集能源股份有限公司
2018年年度报告》、《中煤新集能源股份有限公司2018年年度报告摘
要》，以及在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊
登的《中煤新集能源股份有限公司2018年年度报告摘要》。
以上议案，请审议。
中煤新集能源股份有限公司董事会
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议案六:
公司与安徽楚源工贸有限公司
日常关联交易的议案
各位股东：
2018年，公司与安徽楚源工贸有限公司计划发生日常性关联交
易总额72,102.59万元，实际发生64,042.02万元。根据公司测算，
预计2019年全年与安徽楚源工贸有限公司将发生关联交易总额为
83,757.51万元。
公司与安徽楚源工贸有限公司日常关联交易的议案已于2019
年3月20日召开的八届二十五次董事会上审议通过。
详细内容见公司2019年3月22日披露在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）和《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券时报》上的2019-011号临时公告《公司与安徽楚源工贸有限公司
日常关联交易公告》。
以上议案，请审议。
中煤新集能源股份有限公司董事会
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议案七:
公司与中国中煤能源集团有限公司
及其控股企业关联交易的议案
各位股东：
2018 年，公司与中国中煤能源集团有限公司（以下简称“中
煤集团”）及其控股企业计划发生设备采购、物资配件采购、工程
建设服务、煤炭购销等关联交易 76,309.24 万元，计划委托贷款
382,700 万元。2018 年，公司实际与中煤集团控股企业发生设备采
购、物资配件采购、工程建设服务、煤炭购销等交易额 38,752.09
万元，中煤集团实际向公司提供委托贷款（含直接贷款）212,700
万元。
2019 年，公司预计与中煤集团控股企业发生物资设备采购、
工程建设和劳务服务、煤炭购销等关联交易 122,763.69 万元。中
煤集团及其控股企业预计 2019 年向公司提供贷款服务（含委托贷
款）累计不超过 14.5 亿元。同时，公司继续执行 2017 年与中煤财
务有限责任公司签署的《金融服务框架协议》。
公司与中国中煤能源集团有限公司及其控股企业关联交易的
议案已于 2019 年 3 月 20 日召开的八届二十五次董事会上审议通
过。
详细内容见公司 2019 年 3 月 22 日披露在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）和《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
19
中煤新集能源股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
时报》上的 2019-012 号临时公告《公司与中国中煤能源集团有限
公司及其控股企业关联交易的公告》。
以上议案，请审议。
中煤新集能源股份有限公司董事会
二○一九年五月二十一日
20
中煤新集能源股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
议案八:
关于续聘公司 2019 年度审计机构的议案
各位股东：
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司 2018 年
度财务报表和内部控制审计工作期间，勤勉尽责，完成了各项审计
业务。
经公司董事会审计委员会提议，并提交公司八届二十五次董事
会审议通过，公司拟将继续聘任天职国际会计师事务所（特殊普通
合伙）作为公司 2019 年度财务报表和内部控制审计机构。审计费
用为 130 万元，其中财务审计 90 万元，内控审计 40 万元。
以上议案，请审议。
中煤新集能源股份有限公司董事会
二○一九年五月二十一日
21
中煤新集能源股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
议案九:
公司独立董事 2018 年度述职报告
各位股东：
作为中煤新集能源股份有限公司（以下称“公司”）的独立董事，
我们严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司
建立独立董事的指导意见》等法律法规和《公司章程》及相关议事
规则的规定，忠实履行职责，积极出席了公司股东大会和董事会，
在深入了解公司情况的基础上，运用专业知识和经验对公司发展及
经营提出建议，并对重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董
事的独立作用，维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的
合法权益。
一、独立董事的基本情况
独立董事陈关亭，经济学博士，曾任山东省审计厅助理审计师、
审计师、高级审计师，财政部、证监会、审计署、银监会、保监会
企业内部控制标准委员会咨询专家。现任清华大学经济管理学院副
教授、博士生导师，并兼任北京国家会计学院教授，国家开发银行
风险管理委员会咨询专家等职务。
独立董事张利国，曾就职于北京市医药总公司、中国汽车工业
进出口总公司等企业。获得司法部、中国证券监督管理委员会授予
从事证券法律业务的专业资格，并先后在华夏银行、九芝堂等上市
公司担任独立董事职务。现任北京国枫凯文律师事务所主任、首席
合伙人。
22
中煤新集能源股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
独立董事王作棠（2018 年 9 月 7 日起担任公司独立董事），采
矿工程专业博士，现任中国矿业大学教授、博导，煤炭资源与安全
开采国家重点实验室煤炭地下气化研究所所长。从事采矿工程的采
煤方法与岩层控制的科研和教学工作，专注于煤炭地下气化的化学
采煤方法理论研究与技术开发。先后主持承担国家教育部、科技部、
能源局等省部级重点研究项目４项，研究成果获得多项省部级科技
进步奖，获国家专利 4 项。
独立董事毛德兵（2018 年 6 月离职），采矿工程专业博士，现
任煤炭科学研究总院开采研究分院主任工程师。第五届国家安全生
产专家组煤矿矿压与顶板组副组长，中国煤炭学会岩石力学与支护
专业委员会秘书长、开采专业委员会委员，煤炭工业技术委员会防
冲击地压专家委员会委员。
四位独立董事均不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
2018 年度，公司共召开 3 次股东大会、8 次董事会会议。3 次
股东大会均采取现场与网络相结合方式召开；8 次董事会会议中，2
次为现场方式，6 次通讯方式。2018 年，还召开了 4 次审计委员会、
1 次人事和薪酬委员会、 次提名委员会和 2 次战略发展委员会会议。
8 次董事会会议，全体独立董事均能按时出席。
在相关会议召开前，公司均提前将会议材料提供独立董事，全
体独立董事针对相关会议需要决策的重大事项，均谨慎进行事前审
查。一年来，就公司转让“三供一业”资产、将杨村煤矿列入化解
产能矿井、调整板集煤矿初步设计、杨村矿计提资产减值准备、利
23
中煤新集能源股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
润分配、关联交易、董事高管人员变动及薪酬、审计机构续聘等情
况，与公司高管、董事会秘书等有关人员进行充分沟通，在决策过
程中，我们积极运用自身的知识背景，发表专业意见，为董事会正
确做出决策发挥积极作用，努力维护公司和股东尤其是中小股东的
合法权益。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
1、公司与安徽楚源工贸有限公司日常关联交易
公司日常关联交易的批准严格遵循了公司《章程》和《关联交
易决策制度》关于决策权限的规定；董事和股东对关联交易的表决
严格遵循了利益冲突的董事和关联股东的回避制度。公司与关联方
之间的关联交易履行了必要的法定批准程序，交易公平合理，价格
公允，不存在损害公司和中小股东利益的行为。
2、公司与中国中煤能源集团有限公司及其控股企业关联交易
经过仔细审阅并就有关情况向公司相关人员进行了询问，基于
我们的独立判断，发表了如下独立意见：
（1）该交易公平合理，价格公允，不存在损害公司和中小股
东利益的行为，符合公司与全体股东的利益；
（2）本次关联交易的表决程序合法，关联董事就相关议案的表
决进行了回避，符合有关法律、法规和股份公司章程的规定。
3、公司增加与中国中煤能源集团有限公司控股企业 2018 年度
关联交易预计额度
本次增加公司与中国中煤能源集团有限公司控股企业 2018 年
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中煤新集能源股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
度关联交易预计额度的议案，严格遵循了公司《章程》和《关联交
易决策制度》关于决策权限的规定；董事和股东对关联交易的表决
严格遵循了利益冲突的董事和关联股东的回避制度，关联交易的履
行程序符合公司《章程》和《关联交易决策制度》的规定。公司与
关联方之间的关联交易履行了必要的法定批准程序，交易公平合理，
价格公允，不存在损害公司和中小股东利益的行为
（二）对外担保的专项说明及独立意见
根据中国证监会的规定和要求，为规范上市公司的对外担保行
为，作为公司独立董事，本着严格自律、规范运作的精神，对公司
对外担保行为进行了核查。经核查，公司对外担保情况如下：
1、报告期内，公司没有对外担保，没有为控股股东及其附属
单位提供担保，也没有为任何非法人单位或个人提供担保。
2、公司建立了担保的相关制度，并严格按规定履行决策程序。
3、截至报告期末，公司对外担保余额为0元。公司担保总额未
达到最后一期经审计净资产的50%。
4、到目前为止，公司在对外担保事项上，未受到过监管部门
的任何处罚、批评与谴责。
为此，我们认为：公司遵守了其内控制度，报告期内不存在违
规或失当担保，严格控制了对外担保风险，公司担保符合相关规定
的要求。
（三）董事、高级管理人员提名以及薪酬情况
1、关于公司董事、高级管理人员提名情况
报告期内，我们分别就公司八届十八次董事会聘任卢浙安为公
25
中煤新集能源股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
司副总经理、八届十九次董事会提名殷海和王作棠两名董事候选人、
八届二十次董事会聘任周应江为公司安全监察局局长等议案发表了
独立意见。独立意见主要内容如下：
（1）拟聘任公司高级管理人员或提名董事候选人程序符合《公
司法》、《公司章程》的有关规定。
（2）根据提名人的个人履历等相关资料的认真审核，我们认为
董事会聘任、提名的人选符合公司董事、高管人员的任职资格，工
作能力、业务素质、管理水平、个人品质能够胜任本公司董事、高
级管理人员的相关工作。
（3）未发现聘任、提名的人选有国家规定不能担任相应职务的
市场禁入情况存在。
（4）同意董事会聘任高级管理人员、提名董事候选人，同意提
交公司董事会或公司股东大会审议。
2、关于公司董事、高级管理人员薪酬情况
（1）关于公司部分董事、高级管理人员 2017 年度薪酬考核兑
现方案，人事和薪酬委员会认为，公司制订的高级管理人员 2017
年度薪酬兑现方案标准公平、合理，充分考虑了公司的实际经营情
况及行业、地区的经济发展水平，符合公司有关薪酬政策、考核标
准，有利于公司建立市场化的薪酬标准，有利于公司长期可持续发
展。
（2）关于公司部分董事、高级管理人员实施单项奖励情况。我
们认为，2017 年，公司经营管理层严格执行董事会决议精神，公司
在安全、质量标准化、提质增效及科技创新方面取得了较好成绩，
26
中煤新集能源股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
公司高级管理人员在 2017 年度组织实施工作卓有成效。经审核，我
们认为，公司根据考核结果制订的公司高级管理人员单项奖励（包
括安全质量标准化、提质增效、创新成果和安全预奖共 4 项）方案
标准公平、合理，充分考虑了公司的实际经营情况及行业、地区的
经济发展水平，符合公司有关薪酬政策、考核标准。
（四）业绩预告、业绩快报等公告情况
2018年1月30日，公司披露2017年度业绩预减公告、2017年度
业绩快报公告。同时，公司按照上海证券交易所《上市公司行业信
息披露指引第三号-煤炭》和《上市公司行业信息披露指引第四号-
电力》要求，公司每季度末按要求披露煤炭、电力主要经营数据公
告。
我们认为，公司披露业绩预盈公告、业绩快报、经营数据公告
均符合相关信息披露规定。
（五）续聘会计师事务所情况
2018 年 3 月 28 日，公司八届十六次董事会审议通过《关于续
聘 2018 年度审计机构的议案》，同意续聘天职国际会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2018 年度审计机构，审计费用为 130 万元，其
中财务审计 90 万元，内控审计 40 万元。该议案于 2018 年 5 月 24
日公司 2017 年年度股东大会审议通过。
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关
业务执业资格，在国内审计机构中具有较高知名度。在担任公司外
部审计机构期间，遵循独立、客观、公正的执业准则，公允合理地
发表独立审计意见，勤勉尽责地完成公司委托的审计工作，出具的
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中煤新集能源股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
各项报告真实、准确反映了公司的财务状况和经营成果。
我们同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2018 年度财务审计和内部控制审计机构。
（六）现金分红及其他投资者回报情况
公司于 2018 年 3 月 28 日召开八届十六次董事会，审议通过公
司 2018 年度利润分配预案，我们发表如下独立意见：
鉴于 2017 年度公司实现归属于上市公司股东净利润仅 2213.36
万元，且公司资产负债率仍偏高（82.29%），考虑到公司一矿复产、
板集矿复建等项目的资金需求，同意董事会作出的不分配现金股利、
资本公积不转增的 2017 年度利润分配预案，未分配利润将用于公司
后续发展和以后年度分配。该预案符合法律、法规以及《公司章程》
等规定，不损害股东和中小股东利益，同意将该预案提交股东大会
审议。
2018 年 5 月 24 日公司召开 2017 年年度股东大会，审议通过了
公司 2017 年度利润分配方案。
（七）关于调整板集煤矿初步设计方案
我们在认真审阅了公司董事会提供相关资料的基础上，对公司
拟调整板集煤矿初步设计事项发表如下意见：
结合板集煤矿实际基建情况，我们认为，为确保板集煤矿复建
工作顺利实施，需要对原板集煤矿初步设计中涉及到的如主井井筒、
井壁、采区设计等部分建设工程项目进行修改，并对该工程概算投
资 进 行 相 应 调 整 ， 由 2007 年 批 复 的 249,495.62 万 元 调 整 为
599,240.12 万元（含矿业权价款 11,148.38 万元和产能置换费用
28
中煤新集能源股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
3,300 万元），核增 349,744.50 万元，板集煤矿按照 28.7 个月的投
产工期组织基建。
综上所述，同意调整板集煤矿项目初步设计方案。同意将该议
案提交公司董事会审议。
（八）关于杨村矿计提资产减值准备事项
根据国家去产能政策，公司将杨村煤矿列入 2018 年度去产能
矿井。公司本次计提的资产减值准备符合《企业会计准则》等相关
规定，符合公司资产实际状况，计提减值准备的审批程序合法、合
规，能够公允地反映公司的资产状况和经营情况，不存在损害中小
投资者利益的情况，同意公司本次计提资产减值。
（九）关于对中煤新集利辛发电有限公司实施项目投资节余奖
励事项
经竣工决算专项审计，中煤新集利辛发电有限公司一期
2*1000MW 超超临界燃煤发电机组顺利实现竣工验收，各项综合指标
均达到并超过了预期目标，同时，节省了大量项目投资。 按照相关
考核指导意见，综合公司有关薪酬政策、考核标准，我们同意公司
制订的项目投资节余奖方案，即对中煤新集利辛发电有限公司实施
1200 万元项目投资节余奖励，包括对公司副总经理兼中煤新集利辛
发电有限公司董事长卢浙安先生 90 万元奖励。同意将该议案提交公
司董事会审议。
（十）公司及股东承诺履行情况
中国中煤能源集团有限公司分别于 2016 年 9 月 26 日、10 月 21
日分别就避免同业竞争作出承诺和补充承诺（具体承诺内容见 2017
29
中煤新集能源股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
年年度报告），目前该承诺正在履行中。
（十一）信息披露的执行情况
报告期内，公司完成 2017 年年度报告、2018 年第一季度报告、
2018 年半年度报告和 2018 第三季度报告，并在《上海证券报》、《中
国证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站上披露定期报告
4 份，临时报告 35 份；披露并及时更新和网上备案公司新任董、监
事及高级管理人员的声明及承诺书；如实、完整登记及披露内幕信
息知情人名单。我们对此进行了监督，认为公司信息披露工作符合
公司《章程》及《信息披露管理办法》的规定，并履行了必要的审
批、报送程序，信息披露真实、准确、完整、及时，不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（十二）内部控制的执行情况
公司已按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引要求，完
成内控体系建设、评价工作，并按照《公司内部控制管理手册》组
织实施。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2018 年
12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，出具了“公
司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持
了有效的财务报告内部控制”的审计结论。
（十三）董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内，公司董事会四个专业委员会按照议事规则，分别对
相关议案审议并发表了意见：审计委员会审议了公司定期报告、审
计工作计划和总结报告、内部控制评价报告、公司日常关联交易预
计、增加融资额度、与中煤集团关联交易预计额度增加、杨村矿计
30
中煤新集能源股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
提资产减值准备等议案。人事和薪酬委员会审议了公司董事、高管
薪酬和单项奖励等议案。提名委员会审议了提名公司多名高管、董
事候选人的议案。战略发展委员会审议了设立中煤（安徽）售电有
限公司、调整板集煤矿初步设计、杨村矿去产能等议案。
四、总体评价和建议
作为公司独立董事，一年来我们积极有效地履行了独立董事职
责，对公司董事会决议的重大事项积极发表意见，独立、审慎、客
观地行使表决权，切实维护了公司、股东特别是中小股东的合法权
益。
2019 年，我们将继续以忠实、勤勉、独立、公正为原则，充分
发挥独立董事的专业优势和独立判断作用，不断推动公司治理水平
的提高，为公司持续健康发展、维护股东利益保值增值而不懈努力！
以上报告，请审议。
中煤新集能源股份有限公司独立董事
陈关亭 张利国 王作棠
二○一九年五月二十一日
31
中煤新集能源股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
议案十:
关于公司 2019 年度融资额度的议案
各位股东：
根据公司 2019 年度，公司拟通过银行信贷、发行债券、融资
租赁、开立票据等方式融入额度不超过 125 亿元资金，其中公司本
部 85 亿元、刘庄矿业 20 亿元、阜阳矿业 10 亿元、利辛发电公
司 10 亿元。授权公司经营管理层具体办理融资相关事项，此议案
有效期至下一年度审议年度报告董事会之前有效。
公司 2019 年度融资额度的议案已于 2019 年 3 月 20 日召开的
八届二十五次董事会审议通过。
以上议案，请审议。
中煤新集能源股份有限公司董事会
二○一九年五月二十一日
32
中煤新集能源股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
议案十一:
关于调整板集煤矿初步设计的议案
各位股东：
根据《安徽省发展改革委关于中煤新集能源股份有限公司板集
煤矿初步设计（修改）调整的批复》（皖发改能源函【2018】435
号），经公司董事会战略发展委员会审核，报董事会审议，同意调
整板集煤矿初步设计方案。对板集煤矿工程部分如主井井筒、井壁、
采区设计等部分建设内容作出调整，同意该工程概算投资由 2007
年批复的 249495.62 万元调整为 599240.12 万元，核增 349744.50
万元。板集煤矿恢复建设后试生产前建设工期 25.7 个月，正式投
产工期 28.7 个月。
关于调整板集煤矿初步设计的议案已于 2018 年 11 月 16 日召
开的八届二十二次董事会审议通过。
以上议案，请审议。
中煤新集能源股份有限公司董事会
二○一九年五月二十一日
33
中煤新集能源股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
议案十二:
关于计提资产减值准备的议案
各位股东：
鉴于公司所属杨村煤矿已列入 2018 年度化解产能矿井，根据
《企业会计准则》和公司会计政策等相关规定，公司对杨村煤矿相
关资产进行减值测试，经过确认或计量，对预计可变现净值低于其
账面价值等资产计提资产减值准备，根据初步测试结果，预计计提
资产减值准备约 8 亿元左右（最终经审计确认的减值金额为 8.26
亿元,详见公司 2018 年年报第 102-103 页在建工程部分内容）。
关于计提资产减值准备的议案已于 2018 年 12 月 27 日召开的
八届二十三次董事会审议通过。
详细内容见公司 2019 年 1 月 2 日披露在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）和《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
时报》上的 2019-003 号临时公告《关于计提资产减值准备的公告》。
以上议案，请审议。
中煤新集能源股份有限公司董事会
二○一九年五月二十一日
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中煤新集能源股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
议案十三:
关于公司向中煤集团控股企业及关联方
转让产能置换指标的关联交易议案
各位股东：
2019 年 2 月 1 日，公司八届二十四次董事会审议通过了关于
产能置换指标转让的议案，同意公司将列入化解产能矿井的杨村煤
矿 500 万吨产能中的 125 万吨分别置换给中国中煤能源集团有限公
司（以下简称“中煤集团”）控股企业山西小回沟煤业有限公司、
中煤陕西榆林能源化工有限公司。
2019 年 4 月 23 日，公司八届二十六次董事会审议通过了关于
公司向中煤集团控股企业及关联方转让产能置换指标的关联交易
议案。同意公司将杨村煤矿、新集三矿关闭退出产能和新集一矿核
减产能指标合计 633.26 万吨产能置换指标分别转让给中煤集团控
股企业及其关联企业中煤集团控股及关联企业鄂尔多斯市伊化矿
业资源有限责任公司、山西朔州山阴金海洋南阳坡煤业有限公司、
中天合创能源有限责任公司、乌审旗蒙大矿业有限责任公司、陕西
南梁矿业有限公司、山西保利裕丰煤业有限公司、山西保利铁新煤
业有限公司。
两批关联交易公司向中煤集团控股企业及关联方转让产能置
换指标累计 758.26 万吨，交易金额累计 87,199.9 万元
按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市
35
中煤新集能源股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
公司关联交易实施指引》和《公司关联交易决策制度》的有关规定，
因两批产能置换指标转让属于同一类别出售资产的关联交易，且累
计金额已超过公司董事会审批权限，故合并为本议案提交股东大会
审议。
详细内容见公司 2019 年 2 月 2 日、4 月 24 日披露在上海证券
交易所网站（http://www.sse.com.cn）和《中国证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》上的 2019-009 号临时公告《关于产能置换指标
转让暨关联交易的公告》、2019-018 号临时公告《关于向中煤集团
控股企业及关联方转让产能置换指标的关联交易公告》。
以上议案，请审议。
中煤新集能源股份有限公司董事会
二○一九年五月二十一日
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中煤新集能源股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
议案十四:
关于公司向中铁资源苏尼特左旗芒来矿业
有限公司转让产能置换指标的议案
各位股东：
2019 年 4 月 23 日，公司八届二十六次董事会审议通过了关于
公司向中铁资源苏尼特左旗芒来矿业有限公司转让产能置换指标
的议案，同意公司将杨村煤矿 11 万吨/年产能置换指标转让给非关
联方中铁资源苏尼特左旗芒来矿业有限公司。
按照相关规定，本次产能置换指标转让事项与公司向中煤集团
控股企业及关联方转让产能置换指标关联交易应合并计算，累计金
额已超过公司董事会审批权限，本议案提交公司股东大会审议。
详细内容见公司 2019 年 4 月 24 日披露在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）和《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
时报》上的 2019-019 号临时公告《关于向中铁资源苏尼特左旗芒
来矿业有限公司转让产能置换指标的公告》。
以上议案，请审议。
中煤新集能源股份有限公司董事会
二○一九年五月二十一日
37
中煤新集能源股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
议案十五:
关于选举公司第九届董事会董事的议案
各位股东：
公司第八届董事会于 2016 年 5 月 26 日选举产生，任期将于
2019 年 5 月 25 日届满。根据《公司章程》、《公司法》有关规定，
经公司股东中国中煤能源集团有限公司、国华能源有限公司、安徽
新集煤电（集团）有限公司提名，公司第九届董事会非独立董事候
选人为：陈培、杨伯达、殷海、王雪萍、于江湧、黄书铭六人（董
事候选人简历见附件一），具体如下：
一、选举陈培先生为公司第九届董事会董事的议案；
二、选举杨伯达先生为公司第九届董事会董事的议案；
三、选举殷海先生为公司第九届董事会董事的议案；
四、选举王雪萍先生为公司第九届董事会董事的议案；
五、选举于江湧先生为公司第九届董事会董事的议案；
六、选举黄书铭先生为公司第九届董事会董事的议案。
以上议案，请审议。
中煤新集能源股份有限公司董事会
二○一九年五月二十一日
38
中煤新集能源股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
议案十六:
关于选举公司第九届董事会独立董事的议案
各位股东：
公司第八届董事会于 2016 年 5 月 26 日选举产生，任期将于
2019 年 5 月 25 日届满。根据《公司章程》、《公司法》、《上市公司
治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的有
关规定，公司董事会提名公司第九届董事会独立董事候选人为：王
作棠、崔利国、郁向军三人（独立董事候选人简历见附件二），具
体如下：
一、选举王作棠先生为公司第九届董事会独立董事的议案；
二、选举崔利国先生为公司第九届董事会独立董事的议案；
三、选举郁向军先生为公司第九届董事会独立董事的议案。
以上议案，请审议。
中煤新集能源股份有限公司董事会
二○一九年五月二十一日
39
中煤新集能源股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
议案十七:
关于选举公司第九届监事会非职工监事的议案
各位股东：
公司第八届监事会于 2016 年 5 月 26 日选举产生，任期将于
2019 年 5 月 25 日届满。根据《公司章程》、《公司法》有关规定，
经公司股东中国中煤能源集团有限公司、国华能源有限公司、安徽
新集煤电（集团）有限公司提名，公司第九届监事会非职工监事候
选人为：焦安山、薛源、舒玉强三人（非职工监事候选人简历见附
件三），具体如下：
一、选举焦安山先生为公司第九届监事会非职工监事的议案；
二、选举薛源先生为公司第九届监事会非职工监事的议案；
三、选举舒玉强先生为公司第九届监事会非职工监事的议案。
以上议案，请审议。
中煤新集能源股份有限公司监事会
二○一九年五月二十一日
40
中煤新集能源股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
附件一
第九届董事会非独立董事候选人简历
陈培，男，1962 年出生，中国国籍，研究生学历，高级经济
师，曾任公司纪委副书记、监察室主任、机关党委副书记、公司清
欠办主任、党委工作部部长、销售部部长、销售部直属党总支书记、
公司副总经济师，公司党委常委、副书记、纪委书记、副总经理、
总经理，现任中煤新集能源股份有限公司董事长、党委书记。陈培
先生持有本公司股票 0 股，未受过中国证监会、上海证券交易所等
部门的处罚和惩戒。
杨伯达，男，1970 年 9 月出生，汉族，工学博士，高级工程
师。曾任徐矿集团三河尖煤矿副总工程师，夹河煤矿生产副矿长、
矿长，徐矿集团生产部部长，中煤集团山西金海洋能源有限公司副
总经理、总工程师，中煤集团山西华昱能源有限公司副总经理、总
工程师、董事，现任中煤新集能源股份有限公司董事、总经理、党
委副书记。杨伯达先生持有本公司股票 2200 股，未受过中国证监
会、上海证券交易所及其他部门的处罚和惩戒。
殷海，男，1973 年出生，中国国籍，在职研究生学历，高级
会计师。曾任煤炭工业邯郸设计研究院财务部副主任、主任，煤炭
工业邯郸设计研究院副总会计师兼财务部主任，中煤邯郸设计工程
有限责任公司副总会计师兼财务部主任、总会计师。现任中煤新集
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中煤新集能源股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
能源股份有限公司董事、中国中煤能源集团有限公司企业管理部副
总经理（主持工作）。殷海先生持有本公司股票 0 股，未受过中国
证监会、上海证券交易所等部门的处罚和惩戒。
王雪萍，男，1968 年 11 月出生，汉族，大学本科学历，高级
会计师，中国注册会计师，中国注册资产评估师，国际注册内部审
计师，企业法律顾问。曾任大屯煤电公司公用事业处财务科会计，
温州瓯沪贸易公司财务部经理，上海能源拓特机械厂财务经理，江
苏大屯铝业公司财务部经理，上海能源股份公司财务管理部副部
长，中煤集团陕西公司总会计师，现任中煤新集能源股份有限公司
董事、总会计师。王雪萍先生持有本公司股票 0 股，未受过中国证
监会、上海证券交易所及其他部门的处罚和惩戒。
于江湧，男，1970 年出生，中国国籍，学士，高级工程师，
曾任国华能源有限公司综合部副经理、经理，国华能源有限公司总
经理助理，现任国华能源有限公司副总经理。于江湧先生持有本公
司股票 0 股，未受过中国证监会、上海证券交易所及其他部门的处
罚和惩戒。
黄书铭，男，1971 年出生，中国国籍，硕士，高级经济师。
曾任职于安徽新集煤电（集团）有限公司生产计划处处长、淮南市
产业发展（集团）有限公司总经理助理。现任中煤新集能源股份有
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中煤新集能源股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
限公司董事、安徽新集煤电（集团）有限公司总经理、淮南市产业
发展（集团）有限公司副总经理。黄书铭先生持有本公司股票 0 股，
未受过中国证监会、上海证券交易所等部门的处罚和惩戒。
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中煤新集能源股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
附件二
第九届董事会独立董事候选人简历
王作棠（独立董事），男，1958 年出生，中国国籍，博士学历，
采矿工程专业，中国矿业大学教授、博导，煤炭资源与安全开采国
家重点实验室煤炭地下气化研究所所长。从事采矿工程的采煤方法
与岩层控制的科研和教学工作，专注于煤炭地下气化的化学采煤方
法理论研究与技术开发。先后主持承担国家教育部、科技部、能源
局等省部级重点研究项目 4 项，研究成果获得多项省部级科技进步
奖，获国家专利 4 项。王作棠先生持有本公司股票 0 股，未受过中
国证监会、上海证券交易所及其他部门的处罚和惩戒。
崔利国（独立董事），男，1970 年 2 月出生，中国国籍，法学
硕士，北京观韬中茂律师事务所创始合伙人、管理委员会主任。现
任亚太卫星控股有限公司、中核国际有限公司、中国软件与技术服
务股份有限公司、健康元药业集团股份有限公司、安信证券股份有
限公司、北京人寿保险股份有限公司独立董事；国都证券有限责任
公司、渤海证券股份有限公司证券发行内核小组法律专家。崔利国
先生持有本公司股票 0 股，未受过中国证监会、上海证券交易所等
部门的处罚和惩戒。
郁向军（独立董事），男，1972 年 11 月出生，中国国籍，无
境外永久居留权，硕士研究生学历，高级会计师，中国注册会计师，
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中国注册税务师，澳洲注册会计师，中国注册会计师行业领军人才。
会计师事务所从业时间 20 年，主要负责上市公司审计业务、拟上
市公司 IPO 审计业务、国有企业改制及年报审计业务、重大资产重
组审计业务及相关证券期货类审计、咨询业务。历任无为县食品公
司干部、无为华廉会计师事务所副主任会计师，现任华普天健会计
师事务所（特殊普通合伙）合伙人，兼任国元证券与华安证券的内
核专家委员。郁向军先生持有本公司股票 0 股，未受过中国证监会、
上海证券交易所等部门的处罚和惩戒。
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中煤新集能源股份有限公司 2018 年年度股东大会会议资料
附件三
第九届监事会非职工监事候选人简历
焦安山，男，1974 年出生，中国国籍，研究生学历，高级会
计师，注册会计师，曾任山东日照正阳会计师事务所审计师，中煤
能源经营管理部全面预算主管，中煤集团企业管理部经营处主任，
中煤能源经营管理部计划处处长、中煤集团企业管理部副总经理
（主持工作）、总经理，现任中煤集团财务管理部总经理。焦安山
先生持有本公司股票 0 股，未受过中国证监会、上海证券交易所等
部门的处罚和惩戒。
薛 源，男，1988年出生，中国国籍，研究生学历，项目管理
专业。现任国华能源有限公司项目部副经理。薛源先生持有本公司
股票0股，未受过中国证监会、上海证券交易所等部门的处罚和惩
戒。
舒玉强，男，汉族，1971年出生，中国国籍，本科学历，会计
师。曾任安徽新集煤电（集团）有限公司财务处处长，现任安徽新
集煤电（集团）有限公司党委书记、淮南市产业发展（集团）有限
公司总经理助理。舒玉强先生持有本公司股票0股，未受过中国证
监会、上海证券交易所等部门的处罚和惩戒。
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