股票代码：601939        股票简称：建设银行       公告编号：临 2018-029


            中国建设银行股份有限公司
          关于子公司出资战略性新兴产业
                  发展基金的公告

本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




      重要内容提示：
       中国建设银行股份有限公司（以下简称“本行”）子公司拟对
      战略性新兴产业发展基金（以下简称“基金”或“合伙企业”，
      暂定名，以最终市场监督管理机构登记名称为准）出资 53 亿元
      人民币。基金由本行与国家发展和改革委员会（以下简称“国家
      发改委”）共同发起设立，目前基金仍处于筹备阶段，尚未完成
      工商登记。
       本次出资已经由本行董事会战略发展委员会审议通过并经本
      行董事长批准。
       本次出资不构成关联交易，且不构成重大资产重组事项。
       本次出资事项目前仍处于谈判阶段，最终是否完成出资及后续
      进展尚存在不确定性，可能面临本次出资无法全部履行或终止的
      风险；若达成合作，则协议有关条款的落实需以后续签署的相关
      正式合同为准且需要履行相关决策程序，敬请广大投资者注意投
      资风险。




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    一、对外出资概述
    （一）基本情况
    为践行国家创新驱动发展战略，落实金融服务实体经济要求，本
行与国家发改委拟共同发起设立战略性新兴产业发展基金。
   本行子公司积极参与基金基石投资，其中建信人寿保险股份有限
公司（以下简称“建信人寿”）拟出资金额为30亿元人民币，建银国
际（控股）有限公司（以下简称“建银国际”）拟出资金额为10亿元
人民币，建信金融资产投资有限公司（以下简称“建信投资”）拟出
资金额为8亿元人民币，建信信托有限责任公司（以下简称“建信信
托”）拟出资金额为5亿元人民币。建信人寿、建银国际、建信投资、
建信信托合称四家子公司（以下简称“四家子公司”），拟对基金出资
总额为53亿元人民币。
    （二）审议程序
    本行董事会战略发展委员会 2018 年第八次会议以书面会议方式
召开。本行于 2018 年 11 月 23 日以书面形式发出会议通知，全体董
事会战略发展委员会委员于 2018 年 11 月 27 日前均以书面方式反馈
意见，审议通过了《关于子公司出资战略性新兴产业发展基金的议案》，
同意四家子公司对基金出资，出资金额分别为：建信人寿 30 亿元人
民币，建银国际 10 亿元人民币，建信投资 8 亿元人民币，建信信托
5 亿元人民币，总计 53 亿元人民币。根据相关规定，本次对外出资
事项由董事会战略发展委员会审核后，报董事长审批，无需提交本行
股东大会审议。本次对外出资事项尚需履行监管部门相关程序。
    （三）本次出资不涉及关联交易。
    （四）本次出资不构成重大资产重组事项。



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     二、投资协议主体的基本情况
     （一）管理人
     1、企业名称：建信（宁波）投资管理有限责任公司（以下简称
“建信宁波”），未来拟将名称变更为建信股权投资管理有限责任公司
     2、统一社会信用代码：91330206309034428L
     3、企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
     4、成立日期：2014 年 8 月 4 日
     5、注册地址：宁波市北仑区梅山大道商务中心四号办公楼 702
室
     6、法定代表人：曲寅军
     7、注册资本： 1000 万元人民币
     8、经营范围：投资管理、投资咨询、实业投资。（未经金融等监
管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集
（融）资等金融业务）
     9、股东：建信保险资产管理有限公司
     10、登记备案情况：建信宁波已在中国证券投资基金业协会登记
为私募基金管理人，登记编号为 P1004749
     11、其他：建信宁波将自身或设立子公司担任基金普通合伙人
     （二）有限合伙人
     基金目前仍在筹备过程中，除前述基石投资人（四家子公司）外，
基金主要募集资金对象为资金实力雄厚且后续出资能力有保障的地
方政府出资机构、保险机构以及大型企业等。


     三、投资标的基本情况
     1、名称：战略性新兴产业发展基金合伙企业（有限合伙）（暂定

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名，以市场监督管理机构实际登记为准）
     2、类型：有限合伙企业
     3、基金发起人：国家发改委与本行
     4、基金规格：国家级基金
     5、募资规模：基金目标规模 300 亿元人民币
     6、基金托管：中国建设银行
     7、资金来源：基金主要面向市场募集资金。募资主要对象为地
方政府出资机构、保险机构、大型企业及基石投资人（四家子公司）
等
     8、成立日期：尚未成立
     9、经营范围：股权投资母基金业务；创业投资业务；股权投资
业务；投资其他股权投资基金；代理其他创业投资企业、股权投资企
业等机构或个人的创业投资、股权投资业务；受托管理投资基金；受
托管理政府引导基金；投资顾问与策划；投资管理（不含限制项目），
投资咨询（不含限制项目）；受托资产管理；企业管理咨询（不含限
制项目）；企业策划；设立股权投资、创业投资企业以及股权投资、
创业投资管理顾问机构。 暂定，以市场监督管理机构实际登记为准）
     10、基金管理人：建信宁波
     11、决策机制：由基金投资决策委员会自主决策
     12、收益安排：基金无保本保收益安排，由基金投资人承担相关
投资风险，管理人有权获得超额收益分配，分配比例将参考市场标准，
与基金投资人协商确定
     13、管理费标准：基金将向管理人支付管理费，管理费率将参考
市场标准，与基金投资人协商确定
     14、投资方向：战略性新兴产业

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    四、拟签订协议主要内容
    1、投资范围
    基金重点关注战略性新兴产业，具体投资范围包括：
    （1）基金作为有限合伙人，在中国境内对从事股权投资以及从
事夹层投资、可转换债、可交换债券和债转股等具有类似股权性质投
资业务的私募股权投资基金（即子基金）进行投资；
    （2）基金对目标公司或目标项目进行直接投资。
    2、经营期限
    合伙企业的经营期限预计为十年，经合伙人大会决议可延长。
    3、合伙人的主要权利和义务
    （1）有限合伙人
    有限合伙人以其认缴出资额为限对合伙企业的债务承担责任；
    参加或委托代表参加合伙人大会并根据合伙协议约定行使表决
权；
    按照合伙协议约定获取收益等。
    （2）普通合伙人
    普通合伙人对于合伙企业的债务承担无限连带责任；
    参加合伙人大会并根据合伙协议约定行使表决权；
    执行合伙事务；
    有权按照合伙协议约定获取管理费和业绩报酬（如有）等。
    4、合伙事务执行
    执行事务合伙人系合伙企业的普通合伙人。合伙企业仅可在普通
合伙人依合伙协议约定退伙、被除名或更换时更换执行事务合伙人。
    全体合伙人签署合伙协议即视为普通合伙人被选定为合伙企业

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的执行事务合伙人。
    5、管理架构
    基金设合伙人大会，由全体合伙人组成，负责对合伙协议的修改、
在募集期结束后或超过合伙企业总规模后仍进行募集、决定除名及更
换普通合伙人等事项的决议。
    基金设理事会，理事会主要负责审定基金的发展战略和政策目标，
确定基金的发展方向，协助基金募资与设立，对基金支撑战略性新兴
产业发展作用进行评价，对基金的投资方向、运营情况及关联交易情
况进行督导。
    基金设投资决策委员会，投资决策委员会负责基金具体项目的立
项、投资及退出决策。
    基金设专家咨询委员会，专家咨询委员会主要就战略性新兴产业
的行业发展趋势及项目行业分析等方面向基金提供咨询建议，并可根
据项目需求参与重大项目决策。
    6、管理费
    基金将向管理人支付管理费，管理费率将参考市场标准，与基金
投资人协商确定。
    7、收益分配
    基金无保本保收益安排，由基金投资人承担相关投资风险。管理
人有权获得超额收益分配，分配比例将参考市场标准，与基金投资人
协商确定。
    8、争议解决
    因合伙协议引起的及与合伙协议有关的一切争议，首先应由相关
各方之间通过友好协商解决，如相关各方不能协商解决，则应向上海
国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）申请仲裁，按照该会

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当时有效的仲裁规则在上海仲裁解决，仲裁庭由三名仲裁员组成。仲
裁裁决是终局的，对相关各方均有约束力。
    9、协议生效条件
    合伙协议经各方签署后生效。


    五、本次出资的目的和对本行的影响
    本次出资的资金由四家子公司自行筹集。
    本行参与发起设立基金，是支持服务国家重大战略的重要举措，
高度契合本行三大战略目标，为本行提前布局战略性新兴产业，获取
未来竞争优势创造先机。


    六、风险提示
    项目实施过程中，可能会面临来自各方面的风险，主要包括：
    1、由于基金处于筹备阶段，尚未完成工商登记，后续能否完成
募集计划尚存在不确定性。
    2、基金最终投资项目主要为股权投资，具有投资周期长、流动
性低等特点，相关投资将面临较长的投资回收期。
    3、基金投资将受宏观经济、行业周期、投资标的、投资管理等
多种因素的影响。本行对投资的风险和不确定性有充分的认识，将结
合整体宏观经济走势，深入了解和掌握行业发展方向，密切关注基金
的经营管理状况、标的项目的甄选、投资项目的实施过程及投后管理
的开展，切实降低和规避投资风险。
    4、本次出资事项目前仍处于谈判阶段，最终是否完成出资及后
续进展尚存在不确定性，可能面临本次出资无法全部履行或终止的风
险；若达成合作，则协议有关条款的落实需以后续签署的相关正式合

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同为准且需要履行相关决策程序。
    本行将严格按照相关法律法规的规定，根据后续进展情况及时履
行相关信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。


    七、其他
    本行将按照上海证券交易所相关规则、信息披露业务备忘录的规
定和公司治理制度的要求及时履行相应审批程序和信息披露义务。敬
请广大投资者审慎决策，注意投资风险。
    特此公告。


                             中国建设银行股份有限公司董事会
                                       2018 年 11 月 28 日




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