中国核电：2020年第一次临时股东大会会议资料2020-03-27
中国核能电力股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会
会议资料
二〇二〇年四月三日
目 录
2020 年第一次临时股东大会会议须知............................................................... 1
2020 年第一次临时股东大会会议议程............................................................... 3
关于公司 2020 年投资计划的议案...................................................................... 5
关于公司 2020 年财务预算报告的议案.............................................................. 6
关于公司申请发行可续期债券的议案................................................................ 8
关于选举董事的议案.......................................................................................... 12
关于选举监事的议案.......................................................................................... 14
2020 年第一次临时股东大会会议资料
中国核能电力股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会会议须知
为维护投资者的合法权益，确保中国核能电力股份有限公司（以下简称“公
司”）2020 年第一次临时股东大会的正常秩序和议事效率，根据《公司法》《上
市公司股东大会规则》等法律、法规和《公司章程》的规定，现就会议须知通知
如下，请参加本次会议的全体人员自觉遵守。
一、股东大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益、确保会议的
正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。
二、为保证股东大会的正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、董
事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会邀请的人员以外，公
司有权拒绝其他人员入场，对于干扰会议秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益
的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。
三、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
四、股东大会设“股东发言和股东提问”议程。需要在股东大会上发言和
提问的股东，应于会议开始前在签到处填写“股东发言、提问登记表”，将有
关问题和意见填在登记表上，由工作人员汇总后，递交会议主持人。股东发言
原则上按持股数量由多到少进行排序。
五、股东发言内容应围绕本次会议所审议的议案，简明扼要；为公平起
见，保障愿意发言的股东都能发言，每个股东只能发言一次，一般不超过 5 分
钟；会议主持人可安排公司董事、监事和高级管理人员等回答股东提问。议案
表决开始后，会议将不再安排股东发言。
六、股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式进行投票表决。股东及
股东代理人以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权。出席现场会议的股东
及股东代理人,应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反对或弃权；
累积投票制议案请填写每一分项的股份数。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、
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未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果计为“弃
权”，在计票开始后进场的股东不能参加投票表决，在开始现场表决前退场的股
东，退场前请将已领取的表决票交还工作人员；公司将通过上海证券交易所网络
投票系统为公司股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上海证
券交易所的网络投票系统行使表决权。股东只能选择现场投票和网络投票中的一
种表决方式。同一表决权出现重复表决的，以第一次投票结果为准。
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2020 年第一次临时股东大会会议资料
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2020 年第一次临时股东大会会议议程
会议时间：
现场会议时间：2020 年 4 月 3 日（星期五）下午 14:30
网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平
台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，
13:00-15:00 ； 通 过 互 联 网 投 票 平 台 的 投 票 时 间 为 股 东 大 会 召 开 当 日 的
9:15-15:00。
会议方式：现场投票与网络投票相结合的方式
现场会议地点：北京市海淀区玲珑路 9 号院琨御府东区 10 号楼中国核能电
力股份有限公司
会议召集人：公司董事会
会议议程：
第一项：主持人宣布本次股东大会开幕并宣布股东及代表资格审查结果；
第二项：听取各项议案报告
1. 关于公司 2020 年投资计划的议案
2. 关于公司 2020 年财务预算报告的议案
3. 关于公司申请发行可续期债券的议案
4. 关于选举董事的议案
5. 关于选举监事的议案
第三项：股东审议议案并提问；
第四项：推选现场会议监票人、计票人；
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第五项：投票表决；
第六项：统计并宣读计票结果；
第七项：宣读股东大会决议；
第八项：见证律师宣读法律意见书；
第九项：签署会议记录。
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议案一：
关于公司 2020 年投资计划的议案
各位股东及股东代表：
根据公司发展规划和 2020 年经营计划，中国核电 2020 年投资计划总额为
3,088,017 万元，用于核电、新能源、其他基建项目、控股和参股公司资本金注
入、收并购项目等。
本议案已经公司第三届董事会第十一次会议审议通过。
现提请公司股东大会审议。
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议案二：
关于公司 2020 年财务预算报告的议案
各位股东及股东代表：
2020 年，公司财务预算围绕“十三五”发展规划和 2020 年生产经营计划，
按照 MKJ（目标-考核-激励）管理体系要求，以优化资源配置、确保年度重点工
作任务顺利实施、实现高质量发展为目标来安排，并据此编制了 2020 年财务预
算方案。
一、预算指导思想
1. 围绕战略目标，推动重点任务落地。
2. 优化资源配置，实现高质量发展。
3. 适应市场化改革，提升企业核心竞争力。
4. 加强对标和成本管控，促进企业效益提升。
二、预算编制的基本假设
1．公司所遵循的国家和地方的现行有关法律、法规和制度无重大变化。
2．公司主要经营所在地及业务涉及地区的社会经济环境无重大变化。
3．公司所处行业形势无重大变化。
4．现行主要税率、汇率、银行贷款利率不发生重大变化。
5．公司的各项经营工作及计划能够顺利执行。
6．无其他人力不可预见及不可抗拒因素造成重大不利影响。
三、主要预算指标
2020 年营业收入预算 510.61 亿元，营业成本预算 289.55 亿元，销售费用、
管理费用、财务费用等三项期间费用 99.56 亿元。
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四、影响预算执行的主要风险因素
1. 公司 21 台存量机组安全稳定运行、2 台新机组（田湾 5 号、福清 5 号机
组）按计划投运及 13 次机组大修工期管控风险。
2．受政策及供需影响，新投运机组电价核定及核电市场化电量份额上升风
险。
3．汇率、利率波动风险。
4．疫情对公司发电及经营目标造成的风险。
五、完成 2020 年预算的举措
1. 坚持安全发展、创新发展，保障机组安全稳定运行，完成全年发电目标。
2. 坚持安全第一、质量第一，全力推进新机组建设投产。
3. 积极主动迎接电力市场改革，狠抓电力营销工作。
4. 大力开拓技术服务、新能源市场，落实新经济增长点。
5. 坚持高质量发展，做好风险防范，加强成本控制，提升成本管控核心竞
争力。
特别提示：以上财务预算为公司 2020 年经营计划的内部管理控制指标，不
代表公司对 2020 年的盈利预测及业绩承诺，能否实现受外部环境等多种因素影
响，存在不确定性。
本议案已经公司第三届董事会第十一次会议审议通过。
现提请股东大会审议。
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议案三：
关于公司申请发行可续期债券的议案
各位股东及股东代表：
为进一步拓宽融资渠道，增强公司资金保障能力，持续优化资本结构，有效
降低资产负债率，根据《公司法》《证券法(2019 年修订)》《公司债券发行与交易
管理办法》以及《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》
（国办发〔2020〕5 号）等有关法律、法规的规定，提请公司股东大会审议并批
准公司公开发行可续期公司债券（以下简称“本次债券”）。主要条款如下：
1. 发行规模
不超过人民币 100 亿元（含 100 亿元），可在获准发行的有效期内一次性或
分期发行。具体发行规模根据公司资金需求情况和发行时市场情况，在上述范围
内确定。
2. 发行方式
本次债券采用公开发行方式，在获得中国证监会审批同意发行注册后，可以
采取一次发行或者分期发行。
3. 发行对象
面向符合《公司债券发行与交易管理办法》规定的专业投资者公开发行。本
次债券不向公司原股东优先配售。
4. 发行期限及品种
本次债券基础期限不超过 5 年（含 5 年），在约定的基础期限期末及每一个
续期的周期末，公司有权行使续期选择权，按约定的基础期限延长一个周期；公
司如不行使续期选择权则全额到期兑付。本次债券可以为单一期限品种，也可以
为多种期限的混合品种。具体期限构成和品种根据市场情况和公司资金需求情况
确定。
5. 募集资金用途
本次债券募集资金拟用于满足公司中长期资金需求，优化债务结构、偿还到
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期债务、补充流动资金或项目投资建设等符合国家相关法律法规及交易所市场允
许的用途。
6. 承销方式及上市安排
本次债券由主承销商组织承销团，采取承销团余额包销的方式承销。发行完
成后，在满足上市条件的前提下，公司将申请本次债券于上海证券交易所上市交
易。
7. 发行价格
本次债券面值 100 元，平价发行。
8. 担保方式
无担保。
9. 债券利率及确定方式
本次债券采用固定利率形式，单利按年计息，不计复利。如有递延，则每笔
递延利息在递延期间按当期票面利率累计计息。首个周期的票面利率将由公司与
主承销商根据网下向专业投资者簿记建档的结果在预设区间范围内协商确定，在
首个周期内固定不变，其后每个周期重置一次，重置方式由公司与主承销商按照
国家有关规定协商后确定。
10. 发行人续期选择权
在每个周期末，公司有权选择将本次债券期限延长一个周期，或选择在该周
期末到期全额兑付本次债券。
11. 递延支付利息权
本次债券附设发行人递延支付利息权，除非发生强制付息事件，本次债券的
每个付息日，公司可自行选择将当期利息以及按照本条款已经递延的所有利息及
其孳息推迟至下一个付息日支付，且不受到任何递延支付利息次数的限制；前述
利息递延不属于公司未能按照约定足额支付利息的行为。在下个利息支付日，若
公司继续选择延后支付，则上述递延支付的金额产生的复息将加入已经递延的所
有利息及其孳息中继续计算利息。
12. 强制付息事件
付息日前 12 个月内，发生以下事件的，公司不得递延支付当期利息以及按
照约定已经递延的所有利息及其孳息：1）向普通股股东分红；2）减少注册资本。
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13. 利息递延下的限制事项
若公司选择行使递延支付利息权，则在递延支付利息及其孳息未偿付完毕之
前，公司不得有下列行为：1）向普通股股东分红；2）减少注册资本。
14. 赎回条款
本次债券是否设计赎回条款及相关条款的具体内容由公司在发行前根据相
关规定及市场情况确定。
15. 决议的有效期
关于本次发行可续期公司债券事宜的决议有效期为自股东大会审议通过之
日起 24 个月。如果董事会及（或）公司经营层已于授权有效期内决定有关可续
期公司债券的发行，且公司亦在授权有效期内取得监管部门的发行批准、许可、
备案、注册或登记的（如适用），则公司可在该等批准、许可、备案、注册或登
记确认的有效期内完成有关可续期公司债券的发行或部分发行。
16. 授权事宜
同意授权公司经营层在上述批准范围内，根据市场情况及公司资金状况全权
决定并办理与本次债券相关的一切事宜，包括但不限于：
（1）在股东大会批准范围内，办理本次债券发行申报事宜。
（2）依据法律、法规及证券监管部门的有关规定和公司股东大会决议，根
据市场条件和公司需求，制定、实施和调整本次可续期公司债券的具体发行方案，
根据情况与主承销商协商确定可续期公司债券发行的时机、品种、金额、期限、
利率等与可续期公司债券有关的全部具体事宜。
（3）决定并聘请参与本次债券的中介机构，包括但不限于承销机构、审计
机构、律师事务所及评级机构等。
（4）签署与本次债券有关的合同、协议和相关的法律文件。
（5）制定、批准、签署、修改、公告与本次债券有关的各项法律文件，并
根据审批机关的要求对申报文件进行相应补充或调整。
（6）如监管部门对本次债券的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及
有关法律、法规及本公司章程规定须由股东大会重新表决的事项外，根据监管部
门的意见对有关事项进行相应调整。
（7）根据相关债券交易场所的债券发行及上市规则，办理本次债券发行及
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上市相关事宜。
（8）办理与本次债券有关的其他事项。
（9）本授权有效期限自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕
之日止。
本议案已经公司第三届董事会第十一次会议审议通过。
现提请公司股东大会审议。
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议案四：
关于选举董事的议案
各位股东及股东代表：
公司股东大会近日收到控股股东中国核工业集团有限公司函件，因董事何小
剑先生、雷鸣泽先生即将到龄退休，拟提名推荐刘修红女士、武汉璟先生为公司
董事。
刘修红、武汉璟两位董事候选人经公司股东大会选举为董事后，将与之前选
举产生的董事共同组成公司第三届董事会，其任期与第三届董事会相同，何小剑、
雷鸣泽先生不再担任公司董事职务。
本议案已经公司第三届董事会提名、薪酬与考核委员会审核并经第三届董事
会第十一次会议审议通过。
现提请公司股东大会审议。
附件：中国核电第三届董事会董事候选人简历
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董事会
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附件
中国核电第三届董事会董事候选人简历
刘修红女士：1967 年 11 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，工商管理
硕士，高级会计师、中央国家机关首期会计领军人才、国家机关事务管理局高级
会计专业技术资格评审委员会委员。现任中国核工业集团有限公司专职董事，兼
任中核建融资租赁有限公司监事会主席。历任中国核工业总公司财务局基建财务
处副处长，中国核工业建设集团公司财务部财务管理处处长、副主任、中核能源
科技有限公司财务总监、中国核工业建设集团有限公司审计部主任、中国核工业
集团有限公司系统工程部副主任（正局级）。
刘修红女士未持有公司股份，不存在受到中国证监会、上海证券交易所及
其他有关部门的处罚情形；符合《公司法》和其他相关法规关于公司董事任职资
格的条件。
武汉璟先生：1967 年出生，中国国籍，无境外居留权，工学学士，高级工
程师。现任中国核工业集团有限公司专职董事，历任核工业第二研究设计院设计
总工程师，新时代工程咨询有限公司项目部主任、专家咨询委员会副主任，中国
核工业建设集团公司规划部处长、安全质量环保部副主任，中核晶环有限公司董
事长，中核高温堆控股有限公司总经理等职位。
武汉璟先生未持有公司股份，不存在受到中国证监会、上海证券交易所及
其他有关部门的处罚情形；符合《公司法》和其他相关法规关于公司董事任职资
格的条件。
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议案五：
关于选举监事的议案
各位股东及股东代表：
公司股东大会近日收到控股股东中国核工业集团有限公司函件，因监事李桃
女士到龄退休，拟提名推荐樊孟仁先生为公司监事。
樊孟仁监事候选人经公司股东大会选举为监事后，将与之前选举产生的监事
共同组成公司第三届监事会，其任期与第三届监事会相同，李桃女士不再担任公
司监事职务。
本议案已经公司第三届监事会第九次会议审议通过。
现提请公司股东大会审议。
附件：中国核电第三届监事会监事候选人简历
中国核能电力股份有限公司
监事会
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附件
中国核电第三届监事会监事候选人简历
樊孟仁先生：1962 年 7 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究
生，高级会计师。现任中国核工业集团有限公司专职监事，兼任中国中原对外工
程有限公司监事、中核新能核工业工程有限公司监事会主席。历任核工业新疆矿
冶局七三一矿财务科副科长、科长、副总会计师、总会计师，核工业新疆矿冶局
财务处副处长、处长，中核金原铀业有限责任公司新疆分公司总会计师，新疆中
核天山铀业有限公司总会计师，中核龙瑞科技有限公司总会计师。
樊孟仁先生未持有公司股份，不存在受到中国证监会、上海证券交易所及
其他有关部门的处罚情形；符合《公司法》和其他相关法规关于公司监事任职资
格的条件。
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