南京证券股份有限公司独立董事
    关于第二届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见

    根据有关法律、法规、监管要求、《南京证券股份有限公司章程》
（简称“《公司章程》”）及《南京证券股份有限公司独立董事制度》
等有关规定，我们作为南京证券第二届董事会独立董事，基于独立判
断的立场，就南京证券第二届董事会第二十六次会议审议的有关事项
发表如下独立意见：
    一、关于选举公司董事长事项
    经审阅和了解李剑锋先生的相关资料，我们认为，李剑锋先生符
合相关法律法规规定的上市公司和证券公司董事长的任职资格条件，
具备履行公司董事长职责所必须的经营管理能力；本次董事会会议的
召集、召开、表决以及选举李剑锋先生担任公司董事长的程序符合相
关法律法规和《公司章程》规定。我们同意公司董事会选举李剑锋先
生为新任董事长。
    二、关于聘任公司总裁事项
    经审阅和了解夏宏建先生的相关资料，我们认为，夏宏建先生符
合相关法律法规规定的上市公司和证券公司高级管理人员的任职资
格条件；夏宏建先生具有证券公司经理层人员任职资格，具备履行公
司总裁职责所必须的经营管理能力；本次董事会会议的召集、召开、
表决以及聘任夏宏建先生担任公司总裁的程序符合相关法律法规和
《公司章程》规定。我们同意公司董事会聘任夏宏建先生为新任总裁。
    三、关于提名独立董事事项
    本次提名第二届董事会独立董事候选人的提名人资格、提名方式
和提名程序符合相关法律法规、监管规定及《公司章程》的要求；经


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审阅候选人的简历，李心丹先生具有担任公司独立董事的专业知识和
能力，具备履职条件，未发现有《公司法》等法律法规、监管规定及
《公司章程》规定不得担任上市公司和证券公司独立董事的情形，不
存在被中国证监会确定为证券市场禁入者且禁入尚未解除的情况；同
意公司董事会提名李心丹先生为公司第二届董事会独立董事候选人，
并同意将候选人提交公司股东大会选举。
    四、关于计提资产减值事项
    本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政
策的规定，能够更加真实公允地反映公司截至2019年12月31日的财务
状况、资产价值及经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、
准确的会计信息，决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规
定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。


独立董事：赵曙明、张宏、孙文俊、李明辉、董晓林




                                                 2020年1月20日




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