大唐国际发电股份有限公司
601991
2011 年第三季度报告
601991 大唐国际发电股份有限公司 2011 年第三季度报告
目录
§1 重要提示.......................................................................... 2
§2 公司基本情况...................................................................... 2
§3 重要事项.......................................................................... 3
§4 附录.............................................................................. 5
1
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名。
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名
李庚生 董事 公务原因 叶永会
关天罡 董事 公务原因 刘海峡
苏铁岗 董事 公务原因 叶永会
赵遵廉 独立董事 公务原因 李彦梦
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人刘顺达、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）王宪周声明：保证
本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上年度期
本报告期末 上年度期末
末增减(%)
总资产(千元) 235,161,473 210,755,870 11.58
所有者权益（或股东权益）(千元) 39,032,218 30,737,256 26.99
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 2.93 2.50 17.20
年初至报告期期末（1－9 月） 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(千元) 9,987,837.00 -6.44
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.7831 -9.70
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期
（7－9 月） （1－9 月） 增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(千元) 354,710 1,208,842 -53.74
基本每股收益（元/股） 0.0266 0.0948 -57.30
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) 0.0205 0.0841 -63.39
稀释每股收益（元/股） 0.0266 0.0948 -57.30
加权平均净资产收益率（%） 0.92 3.52 减少 1.68 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 0.71 3.13 减少 1.63 个百分点
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：千元 币种:人民币
年初至报告期期
项目 说明
末金额（1－9 月）
非流动资产处置损益 -8,751 处置非流动资产取得的收益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
123,609 当期政府补助
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益 25 债务重组收益
对外委托贷款取得的损益 4,480 对联营（合营）企业的委托贷款收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 18,343 其他营业外收支净额
其他符合非经常性损益定义的损益项目 58,239 处置长期股权投资收益
2
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所得税影响额 -30,423 上述各项对所得税费用的影响
少数股东权益影响额（税后） -28,967 上述各项对少数股东权益的影响
合计 136,555
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 226,007
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件
股东名称（全称） 种类
流通股的数量
中国大唐集团公司 4,038,977,414 人民币普通股 4,038,977,414
HKSCC NOMINEES LIMITED 3,262,369,081 境外上市外资股 3,262,369,081
河北建设投资集团有限责任公司 1,281,872,927 人民币普通股 1,281,872,927
北京能源投资（集团）有限公司 1,260,988,672 人民币普通股 1,260,988,672
天津市津能投资公司 1,197,012,600 人民币普通股 1,197,012,600
中融汇投资担保有限公司 160,000,000 人民币普通股 160,000,000
中国东方电气集团有限公司 139,960,000 人民币普通股 139,960,000
航天科工财务有限责任公司 69,097,023 人民币普通股 69,097,023
中交投资有限公司 59,900,000 人民币普通股 59,900,000
全国社会保障基金理事会转持一户 33,000,000 人民币普通股 33,000,000
中国大唐集团公司之全资子公司中国大唐海外投资有限公司持有本公司 H 股 480,680,000 股，包含在
香港中央结算（代理人）有限公司（HKSCC NOMINEES LIMITED）持有股份中，占公司总股本约 3.61%；
故中国大唐集团公司及子公司合共持有本公司已发行股份 4,619,657,414 股，合计占本公司已发行股
份约 34.71%。
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）本公司及其子公司期末货币资金比期初增加约 202%，主要是因为本期非公开发行 A 股、公
开发行公司债券以及借款增加所致。
（2）本公司及其子公司期末预付款项比期初增加约 308%，主要是因为本公司所属火电厂及北京
大唐燃料有限公司预付燃煤款项增加所致。
（3）本公司及其子公司期末存货比期初增加约 32%，主要是因为本公司所属火电厂及北京大唐燃
料有限公司库存燃煤增加所致。
（4）本公司及其子公司期末应交税费比期初减少约 146%，主要是因为本公司所属子公司尚未抵
扣的进项增值税增加所致。
（5）本公司期末应付债券比期初增加约 50%，主要是因为本公司本期公开发行公司债券 30 亿元
所致。
（6）本公司及其子公司期末长期应付款比期初增加约 58%，主要是因为本公司所属子公司融资租
赁业务增加所致。
（7）本公司及其子公司期末资本公积比期初增加约 148%，主要是因为本公司增发股份产生资本
溢价所致。
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（8）本公司及其子公司期末未分配利润比期初增加约 45%，主要是本公司及其子公司截至 2011
年 9 月 30 日止 9 个月期间实现的利润。
（9）本公司及其子公司截至 2011 年 9 月 30 日止 9 个月期间营业税金及附加比去年同期增加约
37%，主要原因是本期营业收入增长导致负担的税费增加。
（10）本公司及其子公司截至 2011 年 9 月 30 日止 9 个月期间财务费用比去年同期增加约 30%，
主要是因为本公司及其子公司借款增加导致利息支出增大。
（11）本公司及其子公司截至 2011 年 9 月 30 日止 9 个月期间投资收益比去年同期增加约 64%，
主要原因是被投资单位业绩增长，按权益法确认的投资收益增加。
（12）本公司及其子公司截至 2011 年 9 月 30 日止 9 个月期间其他综合收益比去年同期减少约
326%，主要是因为本期享有被投资单位的其他综合收益减少所致。
（13）本公司及其子公司截至 2011 年 9 月 30 日止 9 个月期间投资活动产生的现金流量净额比去
年同期减少约 39%，主要原因是本期资本性支出增加所致。
（14）本公司及其子公司截至 2011 年 9 月 30 日止 9 个月期间筹资活动产生的现金流量净额比去
年同期增加约 290%，主要是因为非公开发行 A 股、公开发行公司债券使现金流入增加。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□ 适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
2011 年 8 月 26 日,公司 2011 年第二次临时股东大会已审议批准公司 2010 年度分红方案,按 0.07
元/股(含税),以 2011 年 5 月 30 日的总股本 13,310,037,578 为基数,向全体股东派发 2010 年度现金股
利.相关分红派息方案将于 2011 年 10 月 26 日前完成。
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法定代表人:刘顺达
2011 年 10 月 25 日
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附录
3.6
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截至2011年9月30日合并及公司资产负债表（未经审计）
（除特别说明外，金额单位为人民币千元）
2011年9月30日 2010年12月31日 2011年9月30日 2010年12月31日
资 产
合并 合并 公司 公司
流动资产
货币资金 10,382,610 3,442,976 4,804,317 2,145,796
应收票据 319,499 190,185 100
应收账款 7,666,029 7,968,437 1,078,106 1,047,934
预付款项 2,989,662 732,711 39,558 64,961
应收股利 347,855 51,906
其他应收款 1,866,144 1,430,769 4,092,006 2,891,606
存货 5,293,297 4,011,713 370,312 350,202
其他流动资产 122,423 92,223
流动资产合计 28,639,664 17,869,014 10,732,254 6,552,405
非流动资产
可供出售金融资产 82,396 91,043
长期应收款 114,029 122,085 8,475,397 6,086,841
长期股权投资 10,461,580 9,372,636 35,105,208 29,870,872
投资性房地产 239,775 211,866
固定资产 122,603,763 120,206,915 7,219,202 7,670,850
在建工程 58,063,667 49,643,216 2,803,313 2,030,300
工程物资 8,441,344 7,446,226
固定资产清理 1,320 147
无形资产 3,931,206 3,918,803 530,137 534,383
商誉 696,952 570,515 33,561 33,561
长期待摊费用 294,055 297,487 4,125 12,042
递延所得税资产 1,317,711 944,269 167,119 66,096
其他非流动资产 274,011 61,648
非流动资产合计 206,521,809 192,886,856 54,338,062 46,304,945
资产总计 235,161,473 210,755,870 65,070,316 52,857,350
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截至2011年9月30日合并及公司资产负债表（未经审计）
（除特别说明外，金额单位为人民币千元）
2011年9月30日 2010年12月31日 2011年9月30日 2010年12月31日
负 债 及 股 东 权 益
合并 合并 公司 公司
流动负债
短期借款 17,617,729 19,374,828 880,000
应付票据 1,569,056 980,127
应付账款 15,817,837 15,480,360 849,122 1,272,843
预收款项 1,174,300 622,516 2,500
应付职工薪酬 72,058 51,444 5,132 8,574
应交税费 -2,110,334 -857,120 -6,976 154,329
应付利息 388,938 390,087 184,150 180,439
应付股利 701,810 2,336
其他应付款 1,807,184 1,405,532 373,874 227,150
一年内到期的非流动负债 12,511,857 14,810,183 3,533,400 463,400
流动负债合计 49,550,435 52,260,293 4,938,702 3,189,235
非流动负债
长期借款 121,521,464 109,585,377 10,838,000 12,135,200
应付债券 8,934,013 5,949,018 8,934,013 5,949,018
长期应付款 5,881,636 3,722,782 9,000 18,000
专项应付款 400 400
预计负债 41,603 41,603
递延所得税负债 584,590 414,377
其他非流动负债 466,195 460,989 299,826 316,317
非流动负债合计 137,429,901 120,174,546 20,080,839 18,418,535
负债合计 186,980,336 172,434,839 25,019,541 21,607,770
股东权益
股本 13,310,038 12,310,038 13,310,038 12,310,038
资本公积 10,059,340 4,056,119 9,927,842 4,321,900
专项储备 554,958 491,856 478,424 450,948
盈余公积 11,145,646 11,145,646 11,183,080 11,183,080
未分配利润 3,907,138 2,698,296 5,151,391 2,983,614
外币报表折算差额 55,098 35,301
归属于母公司股东权益合计 39,032,218 30,737,256 40,050,775 31,249,580
少数股东权益 9,148,919 7,583,775
股东权益合计 48,181,137 38,321,031 40,050,775 31,249,580
负债及股东权益总计 235,161,473 210,755,870 65,070,316 52,857,350
企业负责人：刘顺达 主管会计工作的负责人：王宪周 会计机构负责人：王宪周
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3.7
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截至2011年9月30日止九个月期间合并利润表（未经审计）
（除特别说明外，金额单位为人民币千元）
本期金额 上期金额 年初至报告期发生额 上年年初至报告期发
项目 （7-9月） （7-9月） （1-9月） 生额（1-9月）
一、营业收入 18,438,030 15,002,503 51,759,594 43,948,509
减： 营业成本 15,643,323 11,859,008 43,449,421 35,967,838
营业税金及附加 101,857 98,824 340,802 248,732
销售费用 186,127 96,150 363,284 303,705
管理费用 438,455 389,712 1,229,899 1,084,604
财务费用-净额 1,825,679 1,370,729 5,083,419 3,909,678
资产减值损失 -5,009 -56 -6,152
加： 投资收益 378,197 134,741 739,458 451,504
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 318,309 111,478 660,994 405,953
二、营业利润 620,786 1,327,830 2,032,283 2,891,608
加： 营业外收入 38,151 59,221 176,536 154,421
减： 营业外支出 990 6,828 20,185 10,004
三、利润总额 657,947 1,380,223 2,188,634 3,036,025
减： 所得税费用 130,534 217,728 410,336 523,116
四、净利润 527,413 1,162,495 1,778,298 2,512,909
归属于公司股东的净利润 354,710 766,718 1,208,842 1,596,464
少数股东损益 172,703 395,777 569,456 916,445
五、每股收益
基本每股收益 0.0266 0.0623 0.0948 0.1316
稀释每股收益 0.0266 0.0623 0.0948 0.1316
六、其他综合收益 -2,085 5,293 -51,602 -12,103
七、综合收益总额 525,328 1,167,788 1,726,696 2,500,806
归属于公司股东的综合收益总额 352,578 772,011 1,157,126 1,586,552
归属于少数股东的综合收益总额 172,750 395,777 569,570 914,254
企业负责人：刘顺达 主管会计工作的负责人：王宪周 会计机构负责人：王宪周
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截至2011年9月30日止九个月期间母公司利润表（未经审计）
（除特别说明外，金额单位为人民币千元）
本期金额 上期金额 年初至报告期发生 上年年初至报告期
项目
（7-9月） （7-9月） 额（1-9月） 发生额（1-9月）
一、营业收入 2,467,008 2,021,666 7,022,898 6,370,952
减： 营业成本 2,398,260 1,814,588 6,631,175 5,767,319
营业税金及附加 15,577 17,357 57,422 31,639
管理费用 119,316 107,543 346,067 313,433
财务费用-净额 253,604 178,694 727,143 458,219
加： 投资收益 518,811 358,564 2,804,512 1,933,072
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 318,309 111,478 660,994 405,953
二、营业利润 199,062 262,048 2,065,603 1,733,414
加： 营业外收入 6,367 9,115 20,547 45,842
减： 营业外支出 363 3,642 12,464 4,662
三、利润总额 205,066 267,521 2,073,686 1,774,594
减： 所得税费用 -57,262 10,434 -94,091 31,001
四、净利润 262,328 257,087 2,167,777 1,743,593
归属于公司股东的净利润 262,328 257,087 2,167,777 1,743,593
少数股东损益
五、每股收益
基本每股收益
稀释每股收益
六、其他综合收益 -2,685 -65,008 -7,745
七、综合收益总额 259,643 257,087 2,102,769 1,735,848
归属于公司股东的综合收益总额 259,643 257,087 2,102,769 1,735,848
归属于少数股东的综合收益总额
企业负责人：刘顺达 主管会计工作的负责人：王宪周 会计机构负责人：王宪周
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3.8
大唐国际发电股份有限公司
截至2011年9月30日止九个月期间合并及公司现金流量表（未经审计）
（除特别注明外，金额单位为人民币千元）
截至9月30日止九个月期间
项 目
2011年度合并 2010年度合并 2011年度公司 2010年度公司
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金 60,385,258 47,337,318 8,124,654 7,750,339
收到的税费返还 59,046 7,506
收到的其他与经营活动有关的现金 836,502 149,786 240,007 228,687
现金流入小计 61,280,806 47,494,610 8,364,661 7,979,026
购买商品、接受劳务支付的现金 43,338,613 31,251,083 6,724,720 5,180,640
支付给职工以及为职工支付的现金 1,505,632 1,354,900 614,483 608,277
支付的各项税费 4,386,145 3,193,541 598,745 409,523
支付的其他与经营活动有关的现金 2,062,579 1,020,280 509,210 398,739
现金流出小计 51,292,969 36,819,804 8,447,158 6,597,179
经营活动产生的现金流量净额 9,987,837 10,674,806 -82,497 1,381,847
二、投资活动产生的现金流量
收回投资所收到的现金 569,074 1,268,553 2,493,003 1,845,530
取得投资收益所收到的现金 729,519 329,248 2,165,501 1,734,308
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 5,052 133,107
收到的其他与投资活动有关的现金 549,492 3,089,078 221,714 5,726,639
现金流入小计 1,853,137 4,819,986 4,880,218 9,306,477
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 14,338,799 13,757,418 607,732 548,181
投资所支付的现金 3,220,263 2,740,174 10,283,219 10,961,366
支付的其他与投资活动有关的现金 819,447 175,172 1,074,887 282,129
现金流出小计 18,378,509 16,672,764 11,965,838 11,791,676
投资活动产生的现金流量净额 -16,525,372 -11,852,778 -7,085,620 -2,485,199
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资所收到的现金 8,790,169 3,967,364 6,670,950 3,341,763
其中：子公司吸收少数股东权益性投资所收到的现金 1,411,303 633,257
借款所收到的现金 53,075,108 58,989,239 5,700,000 6,300,000
发行债券收到的现金 2,976,000 2,976,000
收到的其他与筹资活动有关的现金 2,060,930 37,630 28,454 403,626
现金流入小计 66,902,207 62,994,233 15,375,404 10,045,389
偿还债务所支付的现金 45,802,556 51,416,526 4,807,200 6,497,200
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 7,259,281 7,075,619 697,354 1,333,461
其中：子公司支付少数股东股利 205,954 287,206
支付的其他与筹资活动有关的现金 347,295 1,040,612 35,570 159,843
现金流出小计 53,409,132 59,532,757 5,540,124 7,990,504
筹资活动产生的现金流量净额 13,493,075 3,461,476 9,835,280 2,054,885
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -15,906 -2,894 -8,642 -3,181
五、现金及现金等价物净增加/（减少）额 6,939,634 2,280,610 2,658,521 948,352
加：期初现金及现金等价物余额 3,442,976 1,506,435 2,145,796 291,589
六、期末现金及现金等价物余额 10,382,610 3,787,045 4,804,317 1,239,941
企业负责人：刘顺达 主管会计工作的负责人：王宪周 会计机构负责人：王宪周
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