金隅股份关于 2014 年非公开发行 A 股限售股上市流通的公告



 证券代码：601992           证券简称：金隅股份                 编号： 临 2017－010


              北京金隅股份有限公司
关于 2014 年非公开发行 A 股限售股上市流通的公告

                                特别提示
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示：
    ●本次限售股上市流通数量为 1,001,806,448 股
    ●本次限售股上市流通日期为 2017 年 3 月 27 日


    一、2014 年非公开发行 A 股股票及限售流通的相关情况
    经 2014 年 3 月 20 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）出具的《关于北京金隅股份有限公司非公开发行股票的批复》（证
监许可[2014]【312】号）核准，北京金隅股份有限公司（以下简称“公
司”）向控股股东北京金隅集团有限责任公司（以下简称“金隅集团”）
和北京京国发股权投资基金（有限合伙）（以下简称“京国发基金”）非
公开发行人民币普通股 A 股 500,903,224 股（以下简称“2014 年非公开
发行”）。
    本次发行新增股份已于 2014 年 3 月 26 日在中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司办理完毕登记托管及股份限售手续。2013 年非公开
发行完成后，公司总股本由 4,283,737,060 股增至 4,784,640,284 股。
    此次发行新增股份均为有限售条件流通股。其中，金隅集团认购
448,028,673 股股份，京国发基金认购 52,874,551 股，限售期均为 36
个月，相应股份上市流通日预计为 2017 年 3 月 27 日。
    二、2014 年非公开发行后至今公司股本数量及结构变化情况
    1、经 2015 年 10 月 28 日中国证监会出具的《关于核准北京金隅股
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份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2336 号）核准，
公司向包括控股股东金隅集团在内的 8 名对象非公开发行人民币普通股
A 股 554,245,283 股，并于 2015 年 12 月 3 日办理完毕登记托管及股份
限售手续。公司总股本由 4,784,640,284 股增至 5,338,885,567 股。
    2、2016 年 5 月 18 日，公司 2015 年度股东周年大会审议通过了 2015
年度利润分配方案，包括以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，
共计转增 5,338,885,567 股，转增后公司股本由 5,338,885,567 股增至
10,677,771,134 股，资本公积转增股本事宜已于 2016 年 7 月实施完毕。
    前述限售股数量变更为：金隅集团持有的 448,028,673 股限售股增
至 896,057,346 股，京国发基金持有的 52,874,551 股限售股增至
105,749,102 股，转增的股份亦遵守上述限售安排。
    3、公司控股股东金隅集团根据北京市人民政府国有资产监督管理委
员会《关于无偿划转北京金隅股份有限公司 44.93%国有股权的通知》，
将持有本公司的全部国有股份共计 4,797,357,572 股股份无偿划转至
北京国有资本经营管理中心（以下简称“北京国管中心”）。2016 年 12 月
29 日，公司确认上述公司国有股权无偿划转过户手续已办理完毕。北京
国管中心直接持有公司 4,797,357,572 股股份，占公司总股本的 44.93%，
金隅集团不再持有公司股份；北京国管中心成为公司控股股东。本次无
偿划转后，北京国管中心所持有的股份亦遵守上述限售安排。
    三、相关承诺履行情况
    根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》的规定，金隅集团
和京国发基金均承诺，其认购的股份自发行结束后 36 个月内不得转让。
除前述限售期承诺外，上述股东无上市流通特别承诺。
    截至本公告日，上述股东均已严格履行相关承诺。
    四、控股股东及其关联方资金占用情况
    公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
    五、中介机构核查意见
    公司保荐机构第一创业摩根大通证券有限责任公司发表了如下核查

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        意见：本次解除限售股份数量、本次实际可流通股份数量及上市流通时
        间符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上
        市公司非公开发行股票实施细则》、《证券发行上市保荐业务管理办法》
        和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的
        要求；持有公司有限售条件股份的股东均已严格履行相关承诺；公司对
        上述内容的信息披露真实、准确、完整。
               保荐机构第一创业摩根大通证券有限责任公司同意公司本次有限售
        条件股份上市流通。
               六、本次限售股上市流通情况
               本次限售股上市流通数量为 1,001,806,448 股，占公司总股本
        10,677,771,134 股的 9.38%，上市流通日期为 2017 年 3 月 27 日。本次
        限售股上市流通明细如下：
                                                               持有限售股
  序                                        持有限售股数                   本次上市流通        剩余限售股数
                      股东名称                                 占公司总股
  号                                              量                           数量                量
                                                               本比例（%）
  1    北京国有资本经营管理中心             1,084,736,590          10.16%      896,057,346       188,679,244
  2    北京京国发股权投资基金（有限合伙）    105,749,102            0.99%      105,749,102                    0
                      合计                  1,190,485,692          11.15%    1,001,806,448       188,679,244


               七、股本结构变动表
                                          本次变动前               本次变动增减              本次变动后
            股份类别
                                    数量（股）       比例（%）      数量（股）         数量（股）       比例（%）
一、有限售条件流通股
               国有法人持有股份    1,084,736,590          10.16%     -896,057,346      188,679,244         1.77%
               其他境内法人持有
有限售条件                          110,837,102           1.04%      -105,749,102         5,088,000        0.05%
               股份
流通 A 股      有限售条件的流通
                                   1,195,573,692          11.20%   -1,001,806,448      193,767,244         1.82%
               A 股份合计
有限售条件流通 H 股                              -             -                  -                 -             -
二、无限售条件流通股
无限售条件流通 A 股                7,143,432,572          66.90%   +1,001,806,448     8,145,239,020        76.28%
无限售条件流通 H 股                2,338,764,870          21.90%                  -   2,338,764,870        21.90%
三、股份总数                      10,677,771,134      100.00%                     - 10,677,771,134          100%




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    八、上网公告附件
    第一创业摩根大通证券有限责任公司《关于北京金隅股份有限公司
非公开发行限售股份上市流通之核查意见》。


    特此公告。


                                北京金隅股份有限公司董事会
                                    二〇一七年三月二十二日




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