证券代码：601997     证券简称：贵阳银行     公告编号：2020-021
优先股代码:360031                          优先股简称：贵银优 1


                   贵阳银行股份有限公司
  关于非公开发行 A 股股票进展情况的提示性公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。



    2020 年 3 月 20 日，中国证监会发布《发行监管问答——关于上
市公司非公开发行股票引入战略投资者有关事项的监管要求》（以下

简称“《发行监管问答》”），对上市公司非公开发行股票引入战略投资
者的基本要求、信息披露要求等内容进行了明确。为使广大投资者充
分、及时、准确了解《发行监管问答》对公司本次非公开发行事宜的
影响，特进行风险提示，内容如下：


    一、非公开发行A股股票方案概况

    2020年1月20日，贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）第

四届董事会2020年度第一次临时会议审议通过了公司关于非公开发

行A股股票的相关议案；2020年2月13日，公司2020年第一次临时股东

大会审议通过了该等议案。详见公司于2020年1月21日披露的《贵阳

银行第四届董事会2020年度第一次临时会议决议公告》（公告编号：

2020-002）及公司于2020年2月14日披露的《贵阳银行2020年第一次
                             - 1 -
临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-011）。

    根据2020年2月14日中国证监会发布的《关于修改<上市公司证券

发行管理办法>的决定》《关于修改<上市公司非公开发行股票实施细

则>的决定》等相关规定，公司于2020年3月2日召开第四届董事会2020

年度第三次临时会议，对非公开发行A股股票方案进行了调整；2020

年3月18日，公司2020年第二次临时股东大会审议通过了上述调整本

次非公开发行股票方案的相关议案。详见公司于2020年3月3日披露的

《贵阳银行第四届董事会2020年度第三次临时会议决议公告》（公告

编号：2020-013）、《贵阳银行非公开发行A股股票预案（修订稿）》

及公司于2020年3月19日披露的《贵阳银行2020年第二次临时股东大

会决议公告》（公告编号：2020-019）。

    二、本次非公开发行的进展情况
    截至目前，公司非公开发行项目已取得贵州银保监局批复，并已
通过中国证监会政务服务平台向中国证监会提交电子申报文件，但尚
未获得受理。
    三、风险提示

    2020 年 3 月 20 日，中国证监会发布《发行监管问答》。根据《发
行监管问答》要求，非公开发行的战略投资者应满足相关条件并符合
一定情形，且上市公司需履行相应决策程序和信息披露义务，保荐机

构和律师也需发表意见。在《发行监管问答》发布后，尚未向中国证
监会提交再融资申请的上市公司，应当按相关要求办理。
    公司将组织对照《发行监管问答》的要求，对本次非公开发行 A
股股票发行对象是否符合战略投资者相关标准进行分析论证。发行对


                             - 2 -
象存在不符合战略投资者要求的可能。本次非公开发行方案在未来存
在补充或修订的可能。公司后续将及时披露相关工作的进展情况。

    特此公告。




                                       贵阳银行股份有限公司

                                            2020 年 3 月 23 日




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