人民网:董事会审计委员会2017年度履职报告2018-04-17
董事会审计委员会履职报告
人民网股份有限公司
董事会审计委员会 2017 年度履职报告
根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》和《公司章
程》、《审计委员会议事规则》的规定,人民网股份有限公司(以下简
称“公司”)董事会审计委员会勤勉尽责,参与公司重大事项的决策,
为公司财务、经营及业务发展出谋划策。现就 2017 年工作情况总结
如下:
一、审计委员会基本情况
公司审计委员会由 5 名董事组成,其中审计委员会主席由具有专
业会计资格的独立董事担任。
二、审计委员会 2017 年召开会议情况
2017 年审计委员会共召开了 5 次会议,全体委员亲自出席了全
部会议,对相关议题发表了意见并签署了会议决议。
(一)2017 年 4 月 7 日,召开了审计委员会 2017 年第一次会议,
审议通过了《关于<人民网股份有限公司 2016 年年度报告及其摘要>
的议案》、《关于<人民网股份有限公司董事会审计委员会 2016 年履职
报告>的议案》和《关于<人民网股份有限公司 2016 年度募集资金存
放与实际使用情况的专项报告>的议案》。
(二)2017 年 4 月 21 日,召开了审计委员会 2017 年第二次会
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议,审议通过了《关于<人民网股份有限公司 2017 年第一季度报告>
的议案》。
(三)2017 年 7 月 14 日,召开了审计委员会 2017 年第三次会
议,审议通过了《关于续聘人民网股份有限公司 2017 年度审计机构
和内部控制审计机构的议案》。
(四)2017 年 8 月 24 日,召开了审计委员会 2017 年第四次会
议,审议通过了《关于<人民网股份有限公司 2017 年半年度报告及其
摘要>的议案》。
(五)2017 年 10 月 25 日,召开了审计委员会 2017 年第五次会
议,审议通过了《关于<人民网股份有限公司 2017 年第三季度报告>
的议案》。
三、2017 年度履职情况
(一)监督及评估外部审计机构工作
1、评估外部审计机构的独立性和专业性
瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司财务审计机构,其具
有从事证券相关业务的资格,能够遵循独立、客观、公正的执业准则,
较好地完成公司委托的各项工作,能够满足公司年度财务审计及内部
控制审计的工作要求,较好地履行了审计机构的责任和义务完成了公
司的相关审计工作。
2、向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议
经审计委员会审议表决向公司董事会提议 2017 年度继续聘请瑞
华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司的财务和内控审计机构。
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3、审核外部审计机构和内部控制审计机构的审计费用
经审核,公司实际支付给瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)2017
年度审计费和内部控制审计费用,与公司所披露的审计费用情况相
符。
4、与外部审计机构沟通审计事项
报告期内,我们与瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)就审计相
关事项进行了充分的讨论与沟通,在审计期间未发现在审计中存在其
他重大事项。
5、监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责
我们认为瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司进行审计期
间勤勉尽责,遵循了独立、客观、公正的职业准则。
(二)指导内部审计工作
报告期内,我们认真审阅了公司的内部审计工作相关材料,同时
督促公司内部审计机构严格按照相关制度执行,我们未发现内部审计
工作存在重大问题的情况。
(三)审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
报告期内,我们认真审阅了公司的财务报告,认为公司财务报告
是真实的、完整的和准确的,不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错
报的情况,且公司也不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计
变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的
事项。
(四)评估内部控制的有效性
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公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海
证券交易所有关规定的要求,建立了较为完善的公司治理结构和治理
制度。报告期内,公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程并
梳理了公司整体框架,建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制
度体系。股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作,切实保障了
公司和股东的合法权益。报告期内,公司董事会审计委员会审阅了公
司内部控制自我评价报告和外部审计机构出具的内部控制审计报告,
认为报告基本上反映了公司的内部控制情况,不存在重大缺陷和重要
缺陷。因此我们认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发
布的有关上市公司治理规范的要求。
(五)协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的
沟通
报告期内,公司董事会审计委员会在充分听取各方意见的基础
上,积极协调管理层就重大审计事项与外部审计机构的沟通,协调内
部审计部门与外部审计机构的沟通及对外部审计工作的配合。
四、总体评价
报告期内,我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员
会运作指引》以及公司制定的《审计委员会议事规则》等的相关规定,
恪尽职守、尽职尽责地履行了审计委员会的职责。
人民网股份有限公司董事会审计委员会
2018 年 4 月 16 日
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