国信证券股份 限
关于 州晶方半导体科 股份 限
限售股份 市流通的 查意见
据 证券发行 市保荐业务管理办法 海证券交易所股票 市规
等法律法规的要求，作为 州晶方半导体科 股份 限 以 简 晶方科
或 首次 开发行的保荐人，国信证券股份 限 以 简 国
信证券 或 保荐人 对晶方科 限售股份持 人持 的限售股份将 市流通
情况进行了认真 审慎的 查 查的 体情况如
一 保荐人进行的 查工作
据 首次 开发行股票中限售股份持 人的 诺，自 2019 年 11 26
日起，晶方科 部分限售股份持 人持 的限售股份将 市流通
国信证券保荐代表人通过 董 监 高级管理人员等人员交谈，查
阅了解除限售股的提示性 告 限售股份 诺及执行等情况，对 次限售股份
市的完整性 合理性及 效性进行了 查
股票发行和股 变动情况
首次 开发行股票前股 为 18,950 万股 中国证券监督管理委员会
证监许可 2014 50 文 关于 准 州晶方半导体科 股份 限 首次
开发行股票的批复 准， 开发行股票 56,674,239 股， 中新股发行数 为
37,196,955 股，老股转让数 为 19,477,284 股 发行 ， 股 总额为
226,696,955 股，所 股份均为流通股
次限售股份持 人的 诺
据晶方科 首次 开发行股票招股说明书 ， 次限售股份持 人中新
州工业园区创业投资 限 诺如
1 自 股票 市之日起 十 个 内， 转让或者委托他人管理 次发
行前已间接持 的发行人股份，也 由发行人回购该部分股份
1
2 自 股票 市之日起 十个 内， 转让或者委托他人管理 次发行
前已直接持 的发行人股份，也 由发行人回购该部分股份，自 股票 市之
日起 十个 ， 年转让直接持 的发行人股份 超过 所直接持 发行人股
份总数的百分之 十五
3 发行人 市 6个 内，如出现发行人股票连续20个交易日的收盘 均
于发行 ，或者 市 6个 期 收盘 于发行 ， 所持 的发行人股份
的锁定期限自动延长6个
4 如在 述锁定期满 年内 持所持发行人股份的， 持 股份的 持
格 于发行人首次 开发行股票的发行 ，若发行人股票在锁定期内发生派
息 送股 资 转增股 等除权除息 项的，发行 应相应作除权除息处理
四 次限售股份的解除情况
1 次限售股份解除限售的数 为55,048,276股
2 次限售股份解除限售日期为2019年11 26日
3 次限售股份解除限售明细清单如
单 股
持 限售股 次 市流通数 剩余限售股数
序 股东 比例 %
数
中新 州工业园区创
1 55,048,276 23.51 55,048,276 0
业投资 限
合 计 55,048,276 23.51 55,048,276 0
五 股 变动结构表
单 股
次 市前 变动数 次 市
国 法人持 股
55,048,276 -55,048,276 0
限售条 的流 份
通股 限售条 的流
55,048,276 -55,048,276 0
通股合计
无限售条 的流 A股无限售条
174,631,179 +55,048,276 229,679,455
通股 的流通股份合计
股份总额 229,679,455 229,679,455
保荐人的 查意见
2
查，保荐人认为 限售股份持 人 格履行了 在 首次 开发
行股票中做出的各项 诺，并正在执行 在首次 开发行股票中所做的 诺
次限售股份 市流通符合 法 海证券交易所股票 市规
等 关规定， 在实质性障碍
保荐人对 次限售股份 市流通无异议
(以 无正文)
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