上海北特科技股份有限公司

                       2018 年度监事会工作报告


    根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》的相关规定，2018 年度，

公司监事会本着对全体股东，特别是中小股东负责的精神，认真履行有关法律、法

规所赋予的监督职责，积极开展工作，重点从公司依法运作、董事和高级管理人员

履行职责、公司财务检查等方面行使监督职能，有效维护公司及股东的合法权益，

促进公司规范运作水平的提高。现将 2018 年度监事会工作报告如下：


    （一） 监事会会议情况
    报告期内，公司监事会共召开会议 12 次，审议通过 42 项议案。监事会会议情

况如下:


              会议                                                    决议
 会议时间                                会议议案
              届次                                                    情况
                      1、公司 2018 年度银行授信总额度的议案
             第三届   2、关于为全资子公司和控股子公司提供银行授信
2018-1-31    第十一   担保的议案                                      通过
             次会议   3、关于公司 2018 年度使用闲置募集资金以及自有
                      资金购买理财产品总额度的议案
             第三届
 2018-2-7    第十二   1、关于提名独立董事候选人的议案                 通过
             次会议
             第三届
2018-4-13    第十三   1、关于确定公司募集配套资金金额的议案           通过
             次会议
             第三届
                      1、关于公司使用募集资金置换先期投入自筹资金
2018-4-26    第十四                                                   通过
                      的议案
             次会议
                      1、公司 2017 年度监事会工作报告
                      2、公司 2017 年度财务报告
             第三届   3、公司 2017 年度募集资金存放与实际使用情况的
2018-4-27    第十五   专项报告                                        通过
             次会议   4、公司 2017 年度董事、高级管理人员薪酬考核方
                      案
                      5、公司 2017 年年度报告及报告摘要
                     6、公司 2017 年度利润分配预案
                     7、公司 2017 年度决算报告
                     8、公司 2018 年度预算报告
                     9、公司 2018 年第一季度报告
                     10、关于公司 2018 年独立董事津贴的议案
                     11、关于公司 2018 年董事监事、审计津贴的议案
                     12、关于续聘公司 2018 年度财务审计机构的议案
                     13、未来三年股东分红回报规划
                     14、关于修改注册资本的议案
                     15、关于修改公司章程的议案
                     1、关于符合非公开发行股票条件的议案
                     2、关于公司本次非公开发行股票方案的议案
                     3、关于《上海北特科技股份有限公司 2018 年度非
            第三届   公开发行 A 股股票预案》的议案
2018-5-31   第十六   4、关于《上海北特科技股份有限公司 2018 年度非 通过
            次会议   公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告》
                     的议案
                     5、关于前次募集资金使用情况报告的议案
                     6、关于本次非公开发行股票摊薄公司即期回报情
                     况及填补措施的议案
            第三届
2018-7-30   第十七   1、关于投资设立控股子公司的议案                 通过
            次会议
                     1、关于调整公司本次非公开发行股票方案的议案
                     2、关于《上海北特科技股份有限公司 2018 年度非
                     公开发行 A 股股票预案（修订稿）》的议案
                     3、关于《上海北特科技股份有限公司 2018 年度非
            第三届
                     公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告
2018-8-17   第十八                                                   通过
                     （修订稿）》的议案
            次会议
                     4、关于前次募集资金使用情况报告的议案
                     5、北特科技关于 2018 年半年度募集资金存放与实
                     际使用情况的专项报告
                     6、北特科技 2018 年半年度报告
                     1、关于《上海北特科技股份有限公司 2018 年度非
            第三届   公开发行 A 股股票预案（二次修订稿）》的议案
2018-9-7    第十九   2、关于《上海北特科技股份有限公司 2018 年度非   通过
            次会议   公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告
                     （二次修订稿）》的议案
                      1、关于《上海北特科技股份有限公司 2018 年度非
             第三届   公开发行 A 股股票预案（三次修订稿）》的议案
2018-10-7    第二十   2、关于《上海北特科技股份有限公司 2018 年度非   通过
             次会议   公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告
                      （三次修订稿）》的议案
             第三届
2018-10-25   二十一   1、北特科技 2018 年第三季度报告                 通过
             次会议
                      1、关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已
             第三届
                      获授但尚未解锁的限制性股票的议案
2018-12-7    二十二                                                   通过
                      2、关于变更公司经营范围的议案
             次会议
                      3、关于修改公司章程的议案


    （二） 监事会对公司 2018 年度工作的核查意见
    1、公司依法运作情况

    报告期内，公司监事会根据国家有关法律、法规，根据中国证监会发布的有关

上市公司治理的规范性文件，对公司股东大会、董事会会议的召开程序、决议事项，

董事会对股东大会决议的执行情况，公司高级管理人员执行职务的情况等进行了监

督，认为公司董事会 2018 年度严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及

其他有关法律法规的规定规范运作，公司董事、高级管理人员勤勉尽责地履行各自

职责，没有发现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

    2、监事会执行股东大会决议情况

    报告期内，监事会对董事会执行股东大会决议的情况进行有效的监督，认为董

事会严格按照股东大会和《公司章程》所赋予的职权，认真执行股东大会的各项决

议，组织实施股东大会交办的各项工作，并及时履行了信息披露义务。

    3、检查公司财务情况

    报告期内，监事会认真履行财务检查职能，对公司财务制度执行情况、经营活

动情况等进行检查监督，认为公司建立了较为完善的财务管理制度和控制措施，公

司财务运作规范、状况良好，公司的财务报告能够真实地反映公司的财务状况和经

营成果。

   4、公司关联交易情况

   报告期内，公司发生的关联交易定价公平合理，决策程序合法合规，相关信息披

露及时充分，未发现有损害公司及股东利益的情况，未发现存在内幕交易行为。

   5、公司内部控制
   报告期内，公司建立了较为完善的内部控制制度体系，并能得到有效的执行。公

司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情

况，如实地反映了公司内部控制体系建立、完善和运行的实际情况。




                                               上海北特科技股份有限公司
                                                       监 事 会
                                                 二〇一九年四月二十九日