证券代码：603019        证券简称：中科曙光          公告编号：2019-052
债券代码：113517        债券简称：曙光转债
转股代码：191517        转股简称：曙光转股



                     曙光信息产业股份有限公司
                可转债转股结果暨股份变动公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示：
     转股情况：截止至 2019 年 9 月 30 日，累计有 2,761,000 元“曙光转债”
        转换为公司股份，占可转债发行总量的 0.25%；累计转股数量 58,861
        股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 0.01%。
     未转股可转债情况：截止至 2019 年 9 月 30 日，公司尚未转股的可转债
        金额为 1,117,239,000 元，占可转债发行总量的 99.75%。


    一、可转债发行上市概况
    （一）可转债发行情况
    经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1064 号文核准，曙光信息产业
股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 8 月 6 日公开发行了 1,120 万张
可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 11.20 亿元，期限 6 年（详见公司
公告：2018-043）。
    （二）可转债上市情况
    经上海证券交易所自律监管决定书[2018]117 号文同意，公司 11.20 亿元可
转换公司债券将于 2018 年 8 月 23 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“曙
光转债”，债券代码“113517” （详见公司公告：2018-045）。
    （三）转股日期及转股价格
    根据有关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司
本次发行的“曙光转债”自 2019 年 2 月 11 日起可转换为本公司股份，转股期限

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为自 2019 年 2 月 11 日至 2024 年 8 月 6 日，初始转股价格为 51.28 元/股（详见
公司公告：2019-006）。2019 年 4 月，因公司实施 2018 年度权益分派，曙光转
债的转股价格调整为 36.53 元/股，调整后的转股价格自 2019 年 4 月 23 日（除
权除息日）起生效（详见公司公告：2019-026）。
    二、可转债本次转股情况
    （一）转股情况
    2019 年 2 月 11 日至 2019 年 9 月 30 日，累计有 2,761,000 元“曙光转债”
转换为公司股份，占可转债发行总量的 0.25%；累计转股数量 58,861 股，占可
转债转股前公司已发行股份总额的 0.01%。
    （二）未转股情况
    截止至 2019 年 9 月 30 日，公司尚未转股的可转债金额为 1,117,239,000
元，占可转债发行总量的 99.75%。
    三、股本变动情况
                                                                         单位：股
                             变动前                                    变动后
     股份类别                                      变动数
                         （2019/6/30）                             （2019/9/30）
 有限售条件流通股               -                     -                      -
 无限售条件流通股         900,303,751              5,139            900,308,890
      总股本              900,303,751                               900,308,890
备注：转股前公司总股本数为 643,023,970 股，自 2019/2/20 开始转股，发生可转债转股
26,632 股，截止至 2019/3/31，总股本变为 643,050,602 股。2019/4/22 权益分派实施完毕
后，公司总股本变为 900,291,206 股。2019/4/23 至 2019/6/30 发生可转债转股 12,545 股，
2019/7/1 至 2019/9/30 发生可转债转股 5,139 股，总股本变为 900,308,890 股。

    四、其他
    联系部门：证券法务部
    联系电话：010-56308016
    联系传真：010-56308000
    联系邮箱：investor@sugon.com


    特此公告。



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    曙光信息产业股份有限公司董事会
                  2019 年 10 月 9 日




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