证券代码：603036         证券简称：如通股份        公告编号：2019-016



                  江苏如通石油机械股份有限公司
                           监事会决议的公告


     本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重

 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




    一、   监事会会议召开情况
    江苏如通石油机械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 8 月 3 日
通过电子邮件、电话或传真等方式向公司全体监事发出《江苏如通石油机械股份
有限公司第三届监事会第七次会议通知》，公司第三届监事会第七次会议于 2019
年 8 月 14 日在公司会议室以现场表决的方式召开。会议应到监事 3 人，实到监
事 3 人。会议由公司监事会主席朱建华先生召集并主持。本次会议的召开符合《中
华人民共和国公司法》等有关法律法规及《江苏如通石油机械股份有限公司章程》
的有关规定。
    二、   监事会会议审议情况
    1、审议通过了《公司 2019 年半年度报告及其摘要的议案》；
    公司监事会认为：本次半年报编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和
公司内部管理制度的各项规定,半年报的内容和格式符合中国证监会和上海证券
交易所的各项规定,所包含的信息从各个方面真实地反映出公司半年度的经营管
理和财务状况。
    具体内容详见在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通
石油机械股份有限公司 2019 年半年度报告》及其摘要。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    2、审议通过了《公司 2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告的议案》；


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    具体内容详见在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通
石油机械股份有限公司 2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报
告》。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    3、审议通过了《修订<监事会议事规则>的议案》；
    本项议案尚需提交公司股东大会审议。
    具体内容详见在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通
石油机械股份有限公司〈关于修订监事会议事规则的公告〉》。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    4、审议通过了《关于<江苏如通石油机械股份有限公司 2019 年限制性股票
激励计划（草案）>及其摘要的议案》；
    公司监事会认为：公司《江苏如通石油机械股份有限公司 2019 年限制性股
票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》、《中华
人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及规范
性文件及《公司章程》的规定，公司实施 2019 年限制性股票激励计划有利于建
立健全公司经营管理机制、建立和完善公司激励约束机制、有效调动公司及控股
子公司核心管理级员工及核心骨干的积极性，有助于提升公司在行业内的竞争地
位，提高公司核心竞争力，确保公司发展战略和经营目标的实现。公司实施股权
激励计划不存在损害公司及全体股东利益的情形，待公司股东大会批准后，即可
按照有关法律、法规、规范性文件的要求予以实施。
    本项议案尚需提交公司股东大会审议。
    具体内容详见在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通
石油机械股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    5、审议通过了《关于<江苏如通石油机械股份有限公司 2019 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法>的议案》；
    公司监事会认为：《江苏如通石油机械股份有限公司 2019 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法》符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能
保证公司 2019 年限制性股票激励计划的顺利实施，有利于公司的持续发展，建


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 立股东与公司管理人员及主要骨干人员之间的利益共享与约束机制，不会损害公
 司及全体股东的利益。
     本项议案尚需提交公司股东大会审议。
     具体内容详见在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通
 股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
     表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
     6、审议通过了《关于核查<江苏如通石油机械股份有限公司 2019 年限制性
 股票激励计划（草案）>中激励对象人员名单的议案》。
     经公司监事会对激励对象名单进行初步核查后，监事会认为：
     1）列入公司本次限制性股票激励计划的激励对象名单的人员与《江苏如通
 石油机械股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）》中所确定的激励
 对象范围相符。
     2）激励对象基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。
     3）激励对象具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定
 的任职资格。
     4）激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为
 激励对象的下列任一情形：最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；最
 近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；最近 12 个月内因重
 大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；具
 有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；法律法规规定不
 得参与上市公司股权激励的；中国证监会认定的其他情形。
     5）激励对象不包括公司独立董事、监事；不包括单独或合计持有公司 5%
 以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
     6）激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划。
     7）激励对象不存在被禁止参与股权激励计划的其他情形。
     经核查，监事会认为：激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定
 的条件，其作为《江苏如通石油机械股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划
（草案）》的激励对象合法、有效。


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   《江苏如通石油机械股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象人
员名单》的具体内容公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。
    公司将在召开股东大会前，通过公告栏在公司内部公示激励对象的姓名和职
务，公示期不少于 10 天。公示期满后，公司监事会将于股东大会审议股权激励
计划前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    特此公告。




                                            江苏如通石油机械股份有限公司
                                                        监事会
                                                    2019年8月15日




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