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公司公告

新坐标:国信证券股份有限公司关于杭州新坐标科技股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见2019-04-23  

						          国信证券股份有限公司关于杭州新坐标科技股份有限公司

                   使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见

      根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、
  《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定,作为杭州新坐标科
  技股份有限公司(以下简称“新坐标”或“公司”)首次公开发行的保荐机构,
  国信证券股份有限公司(以下简称“国信证券”或“保荐机构”)对公司使用闲
  置募集资金购买保本理财产品事项进行了认真、审慎的核查,核查的具体情况如
  下:

      一、募集资金及投资项目的基本情况

      经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州新坐标科技股份有限公司首次公
  开发行股票的批复》(证监许可[2017]32 号)核准,并经上海证券交易所同意,
  新坐标首次公开发行人民币普通股(A 股)1,500 万股,发行价格 16.44 元/股。
  募集资金总额为 24,660 万元,募集资金净额为 21,050 万元。上述资金到位情况
  已经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并出具了“中汇会验[2017]0126
  号”《验资报告》。公司对募集资金采取了专户储存制度。募集资金到账后,已
  全部存放于经董事会批准开设的募集资金专项账户内,并与保荐机构、存放募集
  资金的商业银行签署了募集资金监管协议。

      公司首次公开发行股票募集资金项目及募集资金使用计划如下:
                                                                       单位:人民币万元

                                       募集资金拟投       项目备案           环评核准
  项目名称             项目总投资额        资额             文号               文号
年产 21,520 万件精密
冷锻件建设项目             23,722.00       16,514.00
冷锻技术研发中心建设                                      余发改备            环评批复
项目                        3,675.00          2,020.00   [2014]32 号        [2014]427 号

营销网络建设项目            3,491.00          2,516.00

  合 计                    30,888.00       21,050.00

      公司于 2018 年 12 月 28 日召开了第三届董事会第二十次会议和第三届监事

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会第十六次会议,审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资
金永久补充流动资金的议案》,鉴于公司首次公开发行募集资金投资项目“年产
21,520 万件精密冷锻件建设项目”已实施完毕,并达到预定可使用状态,同意公
司将该募集资金投资项目结项,并将节余募集资金永久补充流动资金,用于本公
司日常生产经营。公司独立董事、监事会和保荐机构对该事项发表了同意意见。

   公司于 2018 年 12 月 28 日召开了第三届董事会第二十次会议和第三届监事
会第十六次会议及 2019 年 1 月 17 日召开了 2019 年第一次临时股东大会,审议
通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》,同意将原募集资金投资项目“冷
锻技术研发中心建设项目”和“营销网络建设项目”变更为“年产 1,992 万件精
密冷锻件扩产项目”,项目实施主体保持不变,仍为杭州新坐标科技股份有限公
司。“年产 1,992 万件精密冷锻件扩产项目” 投资总额为人民币 6,483.30 万元,
资金来源为“冷锻技术研发中心建设项目”和“营销网络建设项目”的变更募集
资金投入,不足部分采用公司自有资金投入。变更用途的募集资金总额为
4,030.66 万元,占募集资金投资总额的 19.15%。

   二、使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

    (一)管理目的
    为提高募集资金使用效率,在不影响募集资金项目建设和公司正常经营的情
况下,合理利用暂时闲置的募集资金进行现金管理,增加资金收益,为公司及股
东获取更多的投资回报。
    (二)额度及期限
    公司拟使用最高额度不超过人民币 3,500 万元的暂时闲置募集资金进行现金
管理,该额度可在本次董事会审议通过之日起 12 个月内循环投资,滚动使用。
单个投资产品的持有期限最长不超过 12 个月。暂时闲置募集资金现金管理到期
后按时归还至募集资金专户。
    (三)投资品种
    公司拟使用暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性好、保障本金安全的银
行理财产品或结构性存款、大额存单等低风险产品,不得投资以股票、利率、汇
率及其衍生品种为标的理财产品,不得投资上海证券交易所规定的风险投资品


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种。单个投资产品的期限最长不超过 12 个月,不得影响募集资金投资计划的正
常进行。投资产品不得质押,产品专户结算账户(如有)不得存放非募集资金或
者用作其他用途。
    (四)实施方式
    在额度范围内董事会授权公司管理层负责办理暂时闲置募集资金购买投资
产品相关事宜,具体事项由公司财务部负责组织实施。
    (五)信息披露
    公司将依据上海证券交易所等监管机构的有关规定,充分做好相关信息披露
工作。开立或者注销产品专用结算账户的,公司将在两个交易日内报上海证券交
易所备案并公告。

   三、风险管理措施情况

   1、为了保障对现金管理的有效性,严控风险,公司有关投资产品业务将严
格按照公司内部控制管理相关规定的有关要求开展。

   2、公司严格遵守审慎投资原则,选择信誉好、规模大、资金运作能力强的
银行所发行的产品。

   3、在上述理财产品等存续期间,公司财务部将与银行保持密切联系,及时
分析和跟踪理财产品等的进展情况,加强风险控制和监督,保障资金安全。

   4、独立董事、 监事会有权监督公司该部分募集资金的使用情况和归还情况,
必要时可以聘请专业机构进行审计。

   四、对公司影响分析

   公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理,是在确保公司募投项目所需
资金和保证募集资金安全的前提下进行的,不存在变相改变募集资金用途的情
况,不影响公司日常资金正常周转需要,不影响募集资金项目的正常运转,不影
响公司主营业务的正常发展。同时能够提高资金使用效率,获得一定的投资收益,
进一步提升公司业绩水平,为公司和股东谋取更多的投资回报。

   五、相关批准程序及审核意见


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   公司第三届董事会第二十一次会议及第三届监事会第十七次会议审议通过
了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用额度不超
过人民币 3,500 万元暂时闲置募集资金进行现金管理。公司独立董事对《关于使
用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》事项进行了认真审核,并发表明确的
同意意见。

   六、保荐机构核查意见

   新坐标目前经营状况良好,在保证公司募投项目资金需求和资金安全、投资
风险得到有效控制的前提下,使用闲置募集资金购买投资产品,不存在变相改变
募集用途的行为,符合公司和全体股东的利益。新坐标使用闲置募集资金进行现
金管理的议案已经公司第三届董事会第二十一次会议及第三届监事会第十七次
会议审议通过,公司独立董事亦发表了明确同意意见,该事项决策程序合法合规。

   因此,国信证券对新坐标使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

   (以下无正文)




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   【本页无正文,为《国信证券股份有限公司关于杭州新坐标科技股份有限公
司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页】




   保荐代表人:    ______________       ______________
                       楼   瑜              唐   帅




                                                      国信证券股份有限公司

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