证券代码：603040 证券简称：新坐标 公告编号：2019-038
杭州新坐标科技股份有限公司
2017 年度限制性股票激励计划预留权益
第一期解锁暨上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次解锁股票数量：109,200 股
本次解锁股票上市流通时间：2019 年 7 月 19 日
杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称“公司”、“新坐标”）于 2019 年 7
月 10 日分别召开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十八次会议，
审议并通过了《关于实施 2017 年度限制性股票激励计划预留权益第一期解锁的
议案》。根据《公司 2017 年度限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励
计划》”）以及《公司 2017 年度限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简
称“《考核管理办法》”）的规定，经董事会薪酬与考核委员会考核，除已离职的
1 名人员外，公司 2017 年度限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）预
留权益授予的激励对象所持限制性股票第一期解锁的条件已成就，董事会将根据
2017 年第二次临时股东大会的授权并按照相关规定为符合解锁条件的 26 名激励
对象办理解锁事宜，解锁股份数量为 109,200 股，具体内容详见公司 2019 年 7
月 11 日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》、《证券日报》上披露的《新坐标关于实施 2017 年度限制性股
票激励计划预留权益第一期解锁的公告》（公告编号：2019-034）。
经过申请，本次解锁股票解锁日暨上市流通日为 2019 年 7 月 19 日。具体情
况如下：
一、限制性股票激励计划批准及实施情况
（一）限制性股票激励计划已履行的程序
1、公司于 2017 年 7 月 7 日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第
五次会议，审议通过了《关于<公司 2017 年度限制性股票股权激励计划（草案）>
及其摘要的议案》等相关事项的议案，公司独立董事发表了同意的独立意见，监
事会确认了激励对象的主体资格合法、有效。独立董事俞小莉女士就 2017 年第
二次临时股东大会中审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。国浩
律师（杭州）事务所出具了《关于杭州新坐标科技股份有限公司实行限制性股票
激励计划的法律意见书》。
2、公司于 2017 年 7 月 10 日在公司内部办公系统和公示栏对本激励计划激
励对象的姓名与职务进行公示，公示期自 2017 年 7 月 10 日起至 2017 年 7 月 19
日止，共计 10 天。在公示期内，公司未接到针对本次激励对象提出的异议。监
事会对本激励计划的激励对象名单进行了核查，并于 2017 年 7 月 20 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）（以下简称“上交所网站”）披露了《新坐标监
事会关于公司 2017 年度限制性股票激励计划的激励对象名单审核及公示情况的
说明》。
3、公司于 2017 年 7 月 25 日召开 2017 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于<公司 2017 年度限制性股票股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》及
其相关事项的议案，并于 2017 年 7 月 26 日在上交所网站披露了《新坐标关于
2017 年度限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、公司于 2017 年 8 月 25 日分别召开第三届董事会第八次会议和第三届监
事会第七次会议，审议通过了《关于向 2017 年度限制性股票激励计划的激励对
象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监
事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。国浩律师（杭州）事务
所出具了《关于杭州新坐标科技股份有限公司限制性股票激励计划授予相关事项
的法律意见书》。
5、公司于 2017 年 9 月 21 日完成了首次授予工作并披露《公司 2017 年度限
制性股票激励计划首次授予结果公告》。本激励计划首次授予激励对象的限制性
股票授予日为 2017 年 8 月 25 日，限制性股票登记日为 2017 年 9 月 19 日，实际
授予数量为 107.93 万股，实际认购 69 人，授予价格为 34.83 元/股。本次授予完
成后公司注册资本为 61,079,300 元，股本总数为 61,079,300 股。
6、公司于 2018 年 5 月 15 日召开 2017 年度股东大会，审议通过了《关于公
司 2017 年度利润分配方案的议案》，以报告期末总股本 61,079,300 股为基数，向
全体股东按每 10 股派发现金红利 5.3 元（含税），同时以公积金向全体股东每 10
股转增 3 股，转增后总股本为 79,403,090 股。
7、公司于 2018 年 7 月 10 日召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事
会第十一次会议，审议并通过了《关于调整公司 2017 年度限制性股票激励计划
预留权益授予数量的议案》和《关于向公司激励对象授予 2017 年度限制性股票
激励计划预留权益的议案》，同意公司向符合条件的 27 名激励对象授予共计
22.49 万股预留的限制性股票，授予日为 2018 年 7 月 10 日，公司独立董事对此
发表了独立意见，监事会对激励对象名单进行了核查，国浩律师（杭州）事务所
出具了《关于杭州新坐标科技股份有限公司限制性股票激励计划预留部分数量调
整及授予相关事项的法律意见书》。
8、公司于 2018 年 7 月 24 日完成了预留权益授予工作并披露《公司 2017
年度限制性股票激励计划预留权益授予结果公告》。本次预留限制性股票登记日
为 2018 年 7 月 20 日，授予价格为 20.16 元/股。本次授予完成后公司注册资本为
79,627,990 元，股本总数为 79,627,990 股。
9、公司于 2018 年 9 月 3 日分别召开第三届董事会第十七次会议和第三届监
事会第十三次会议，审议并通过了《关于实施 2017 年度限制性股票激励计划首
次授予权益第一期解锁的议案》。鉴于公司 2017 年度利润分配方案已实施完毕，
本激励计划首次授予的限制性股票由 1,079,300 股调整为 1,403,090 股，按照 40%
的解锁比例，第一期共解锁 561,236 股。公司独立董事发表了独立意见，监事会
发表了核查意见，国浩律师（杭州）事务所出具了《关于杭州新坐标科技股份有
限公司部分限制性股票可解锁的法律意见书》。
10、公司于 2018 年 9 月 26 日分别召开第三届董事会第十八次会议和第三届
监事会第十四次会议，审议并通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未
解锁的限制性股票的议案》，同意将两名激励对象所持有的已获授但尚未解锁的
120,900 股限制性股票进行回购注销。公司独立董事发表了独立意见，监事会发
表了核查意见，国浩律师（杭州）事务所出具了《关于杭州新坐标科技股份有限
公司限制性股票激励计划回购并注销部分限制性股票的法律意见书》。
11、公司于 2018 年 11 月 27 日完成了部分限制性股票回购注销工作并披露
《公司关于部分限制性股票回购注销完成的公告》，注销后公司注册资本为
79,507,090 元，股本总数为 79,507,090 股。
12、公司于 2019 年 7 月 10 日分别召开第三届董事会第二十二次会议和第三
届监事会第十八次会议，审议通过了《关于实施 2017 年度限制性股票激励计划
预留权益第一期解锁的议案》及《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁
的限制性股票的议案》，同意为符合条件的 26 名激励对象所持有的 109,200 股限
制性股票办理解锁手续，并对 4 名离职激励对象已获授但尚未解锁的 24,206 股
限制性股票进行回购注销。公司独立董事发表了独立意见，监事会发表了核查意
见，国浩律师（杭州）事务所出具了《关于杭州新坐标科技股份有限公司限制性
股票激励计划预留部分第一期解锁及回购并注销部分限制性股票的法律意见
书》。
（二）历次限制性股票授予情况
授予价格 授予股票数 授予人 预留股票
授予批次 授予日期
（元/股） 量（股） 数（人） 数量（股）
2017 年 8 月 原值 34.83 1,079,300 69 275,000
首次权益授予
25 日 调整值 26.79 1,403,090 69 224,900
2018 年 7 月
预留权益授予 / 20.16 224,900 27 0
10 日
注：调整值为经公司历次分红送转处理后的数据。
（三）历次解锁情况
股票上市流 股票解锁数 剩余未解锁股 其中：已/拟回 回购后剩余未解
解锁批次
通日 量（股） 票数量（股） 购数量（股） 锁股票数量（股）
首次权益 2018 年 9 月
561,236 841,854 138,606 703,248
第一期解锁 7日
预留权益 2019 年 7 月
109,200 115,700 6,500 109,200
第一期解锁 19 日
二、限制性股票激励计划解锁条件
根据《激励计划》的相关规定，本激励计划授予的限制性股票自授予之日起
12 个月内为锁定期。预留权益第一期解锁时间为自预留部分限制性股票授予日
起满 12 个月后的首个交易日至预留部分限制性股票授予日起 24 个月内的最后一
个交易日止，解锁比例为 50%。本激励计划预留权益授予日为 2018 年 7 月 10
日，根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》和上海证券交易所相关监管
要求，截至 2019 年 7 月 10 日，预留权益授予的限制性股票自授予日已满 12 个
月，第一期解锁条件及完成情况具体如下：
序号 解锁条件 完成情况
公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册
公司未发生前述情况，满足该解
1 会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
锁条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形
激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人
选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认
定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证 激励对象未发生前述情况，满足
2
监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措 该解锁条件。
施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
根据中汇会审[2019]1409 号审计
公司层面解除限售业绩考核目标：
报告，公司 2018 年度归属于上市
公司需满足下列两个条件之一
公司股东的激励成本摊销前扣除
以 2016 年净利润为基数，2018 年净利润增长率不
非经常性损益的净利润为
低于 55%；
3 9,795.62 万元，较 2016 年增长
以 2016 年营业收入为基数，2018 年营业收入增长
82.19%；
率不低于 55%。
2018 年营业收入为 30,085.46 万
其中，“净利润”指标是激励成本摊销前并扣除非经
元，较 2016 年增长 90.32%。
常性损益后的净利润。
同时满足公司层面的两个条件。
个人层面绩效考核要求：
除离职的 1 名激励对象外，其余
激励对象只有在规定的考核年度内考核等级在 C 级
4 26 名激励对象 2018 年度个人绩效
及以上时，才可具备获授限制性股票本年度的解锁
考核等级均在 C 级及以上。
资格。
根据《激励计划》规定，激励对象因个人原因辞职离开公司，在情况发生之
日，对激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限
售，由公司按授予价格回购注销。经董事会薪酬与考核委员会考核，除已离职的
1 名激励对象外，公司预留限制性股票授予的剩余 26 名激励对象所持限制性股
票第一期解锁的条件已达成。本次共解锁 109,200 股，已离职人员持有的 6,500
股尚未解锁的限制性股票将由公司进行回购注销。
三、激励对象股票解锁情况
本次解锁数量
已获授予限制性 本次可解锁限制
姓名 职务 占其已获授限制性
股票数量（股） 性股票数量（股）
股票比例
公司中层管理人员及业务骨干
224,900 109,200 48.55%
（共26人）
合 计 224,900 109,200 48.55%
本次可解锁限制性股票数量占公司总股本的 0.1373%。
四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次解锁的限制性股票可上市流通日为 2019 年 7 月 19 日。
（二）本次解锁的限制性股票数量为 109,200 股。
（三）董事、高级管理人员本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制：
本次解锁的激励对象中无董事和高级管理人员。
（四）本次授予的限制性股票第一期解锁后公司股本结构变动情况
单位：股
类别 变动前 本次变动 变动后
限售流通股 47,745,854 -109,200 47,636,654
无限售流通股 31,761,236 109,200 31,870,436
总计 79,507,090 0 79,507,090
五、法律意见书的结论性意见
国浩律师（杭州）事务所认为：公司本次可解锁激励对象资格符合《上市公
司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《激励
计划》的规定，公司限制性股票激励计划设定的解锁条件已经成就，激励对象可
根据《激励计划》获授的限制性股票进行解锁。公司已根据相关法律、法规及规
范性文件的规定，履行了对本次激励对象已获授的限制性股票进行解锁的程序，
为合法有效。
特此公告
杭州新坐标科技股份有限公司董事会
2019 年 7 月 16 日
