德邦物流股份有限公司                    2017 年度监事会工作报告




                       德邦物流股份有限公司
                     2017 年度监事会工作报告

        2017 年度，公司监事会以维护公司和全体股东利益为宗旨，根据《中华
人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、《德邦物流股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）、《德邦物流股份有限公司监事会议事规则》等相关规定，认真履
行和独立行使了监事会的职权，积极有效地开展工作，了解和掌握公司的生产经
营决策情况，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行
监督，维护了公司及股东的合法权益。现将监事会在 2017 年度主要工作报告如
下：

       一、2017 年度监事会日常工作情况

    报告期内，监事会共召开了 5 次会议，会议及通过的议案基本情况如下：


 会议名称                             通过议案


第三届监事 1、《关于公司 2016 年度财务报告的议案》
会第八次会 2、《关于公司 2014 年度、2015 年度、2016 年度财务报告的议案》
    议     3、《关于公司 2016 年度内部控制自我评价报告的议案》

第三届监事
           1、《关于转出广州星光小额贷款有限公司股权的议案》
会第九次会
           2、《关于转出德易商业保理（深圳）有限公司股权的议案》
    议
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           1、《关于德邦物流股份有限公司 2016 年度监事会工作报告的议
           案》
           2、《关于德邦物流股份有限公司 2016 年度财务决算报告的议案》
           3、《关于德邦物流股份有限公司 2017 年度财务预算报告的议案》
           4、《关于德邦物流股份有限公司 2016 年度利润分配方案的议案》
第三届监事
           5、《关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017
会第十次会
           年度审计机构的议案》
    议
           6、《关于德邦物流股份有限公司 2017 年度以自有闲置资金进行
           委托理财的议案》
           7、《关于德邦物流股份有限公司 2017 年度债权融资及其担保事
           项的议案》
           8、《关于修订<德邦物流股份有限公司监事会议事规则>的议案》

第三届监事
           1、《关于<德邦物流股份有限公司 2014 年度、2015 年度、2016
会第十一次
           年度、2017 年 1-6 月财务报告>的议案》
  会议

           1、《关于<德邦物流股份有限公司 2014 年度、2015 年度、2016
第三届监事
           年度、2017 年 1-9 月财务报告>的议案》
会第十二次
           2、《关于<德邦物流股份有限公司截至 2017 年 9 月 30 日内部控
  会议
           制自我评价报告>的议案》


    二、监事会对公司 2017 年度有关事项的监督检查情况

    公司监事会根据《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关规定，认真
履行监事会的职责，对公司的依法运作、财务状况、对外担保、关联交易、信息
管理、内部控制等方面进行全面监督，经认真审议一致认为：

    （一）公司依法运作情况

    公司监事会成员根据《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关规定，
列席了报告期内的重要董事会和股东大会，认为：公司董事会、股东大会召集和
召开程序符合相关法律法规和《公司章程》规定。公司董事及高级管理人员忠于
职守，忠实勤勉地履行职责。董事会落实股东大会的各项决议，高级管理人员认
真贯彻执行董事会决议，未发现公司董事及高级管理人员在履行职责时有违反法
律法规、《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。公司依法经营，内控制度
能够满足企业运营的控制与监督的要求，决策程序合法有效。

    （二）公司财务情况
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    报告期内，监事会认真检查了公司财务状况，认为公司财务制度健全、财务
内控机制完善、财务状况良好，公司财务报告能真实反映公司的财务状况和经营
成果，认为致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报
告真实准确地反映了公司的财务情况。

    （三）公司对外担保情况

    报告期内，公司无违规对外担保情况，也无其它损害公司股东利益或造成公
司资产流失的情况。

    （四）公司关联交易情况

    公司 2017 年度发生的关联交易是必要的，定价公平合理，价格公允公平，
没有损害公司及股东利益的情况发生。

    (五) 公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

    公司根据有关法律法规的要求制订了《德邦物流股份有限公司内幕信息知情
人登记管理制度》、《德邦物流股份有限公司信息披露管理制度》及《德邦物流
股份有限公司外部信息使用人管理制度》等便于公司做好内幕信息知情人管理的
相关标准和制度，为公司上市后的内幕信息知情人管理奠定了坚实基础。

    （六）监事会关于内部控制评价报告的意见

    经核查，监事会认为：公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立
了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系并能得到有效地执行。报告期内
公司的内部控制体系规范、合法、有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。
《2017 年度内部控制评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系
建立、完善和运行的实际情况。

    三、2018 年监事会工作计划

    2018 年，公司监事会将继续严格遵守《公司法》、《公司章程》等法律法
规规定，勤勉尽责，做好各项议案的审议工作；对董事会决议、股东大会决议的
执行情况进行监督。继续加强监督检查，切实提高专业能力和履职水平；同时加
强与董事会和管理层的沟通协调，关注公司风险管理和内控体系建设，更好地发
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挥监督职能，从而进一步促进公司的规范运作。




                                             德邦物流股份有限公司监事会

                                                       2018 年 4 月 16 日