宁波精达：2020年第一次临时股东大会法律意见书2020-03-10
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关于宁波精达成形装备股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会
法律意见书
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2020 年第一次临时股东大会
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致：宁波精达成形装备股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受宁波精达成形装备股份有
限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2020 年第一次临时股东大会（以
下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简
称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以
及《宁波精达成形装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规
定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职
责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了
必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资
料，并视频见证了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的
事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司于 2020 年 2
月 21 日在上海证券交易所网站上刊登《宁波精达成形装备股份有限公司关于召
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开 2020 年第一次临时股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、会
议议题、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会
的召开日期已超过 15 日。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式：现场会议于 2020 年
3 月 9 日 14：00 在浙江省宁波市江北工业园金山路 377 号会议室召开；网络投
票的时间为 2020 年 3 月 9 日，通过用上海证券交易所网络投票系统进行投票的
具体时间为 2020 年 3 月 9 日 9:15‐9:25、9:30‐11:30、13:00‐15:00；通过互联网投
票平台进行投票的具体时间为 2020 年 3 月 9 日 9:15‐15:00。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东签名及授权委托书，现场出席本次股东大会的股东及
股东代理人为 3 名，代表有表决权的股份 67,053,560 股，占公司股份总数的
42.7638％。根据上海证券交易所信息网络有限公司统计并确认，参加网络投票
的股东共 2 名，代表有表决权的股份 296 股，占公司股份总数的 0.0002％。
经本所律师核查，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其
出席会议的资格均合法有效。
（二）出席会议的其他人员
经本所律师核查，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级
管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
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范围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东
大会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会以现场投票及网络投票
相结合的方式进行表决。本次股东大会投票表决结束后，公司根据有关规则合并
统计现场投票和网络投票的表决结果，具体表决结果如下：
1、审议通过《关于选举董事的议案》
1.01 选举郑良才为第四届董事会董事
表决结果：同意 67,053,861 股，占有效表决股份总数的 100.0000%。
其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 301 股，占
与会中小投资者有表决权股份总数的 101.6892%。
1.02 选举郑功为第四届董事会董事
表决结果：同意 67,053,662 股，占有效表决股份总数的 99.9997%。
其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 102 股，占
与会中小投资者有表决权股份总数的 34.4595%。
1.03 选举李永坚为第四届董事会董事
表决结果：同意 67,053,563 股，占有效表决股份总数的 99.9996%。
其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 3 股，占与
会中小投资者有表决权股份总数的 1.0135%。
1.04 选举刘家旭为第四届董事会董事
表决结果：同意 67,053,564 股，占有效表决股份总数的 99.9996%。
其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 4 股，占与
会中小投资者有表决权股份总数的 1.3514%。
2、审议通过《关于选举独立董事的议案》
2.01 选举傅培文为第四届董事会独立董事
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表决结果：同意 67,053,561 股，占有效表决股份总数的 99.9996%。
其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 1 股，占与
会中小投资者有表决权股份总数的 0.3378%。
2.02 选举张兰田为第四届董事会独立董事
表决结果：同意 67,053,562 股，占有效表决股份总数的 99.9996%。
其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 2 股，占与
会中小投资者有表决权股份总数的 0.6757%。
2.03 选举赵升吨为第四届董事会独立董事
表决结果：同意 67,053,863 股，占有效表决股份总数的 100.0000%。
其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 303 股，占
与会中小投资者有表决权股份总数的 102.3649%。
3、审议通过《关于选举监事的议案》
3.01 选举李伟斌为第四届监事会股东代表监事
表决结果：同意 67,053,661 股，占有效表决股份总数的 99.9997%。
其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 101 股，占
与会中小投资者有表决权股份总数的 34.1216%。
3.02 选举杨建斌为第四届监事会股东代表监事
表决结果：同意 67,053,662 股，占有效表决股份总数的 99.9997%。
其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 102 股，占
与会中小投资者有表决权股份总数的 34.4595%。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司
章程》的有关规定，会议通过的上述决议均合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2020 年第一次临时股东大会的召集和召开
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程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均
符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性
文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。
（以下无正文）
