安信证券股份有限公司

                  关于无锡宏盛换热器制造股份有限公司

                       2016 年度持续督导报告书


      经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2016] 1756
号文核准，无锡宏盛换热器制造股份有限公司（以下简称“宏盛股份”或“公司”），
向社会公开发行人民币普通股（A 股）25,000,000 股，每股面值 1 元，发行价格
为每股 8.47 元，募集资金总额为人民币 211,750,000.00 元，扣除发行费用人民币
30,719,515.24 元后，实际募集资金净额为人民币 181,030,484.76 元。公司股票已
于 2016 年 8 月 31 日在上海证券交易所上市。安信证券股份有限公司（以下简称
“安信证券”或“保荐机构”）作为宏盛股份首次公开发行股票的保荐机构，对宏盛
股份进行持续督导，持续督导期为 2016 年 8 月 31 日至 2018 年 12 月 31 日。

      根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券发行上市
保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《上海证券交易所股票上市规
则》（以下简称“《上市规则》”）和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指
引》（以下简称“《工作指引》”）等国家有关法律、法规和规范性文件的要求，
安信证券现就宏盛股份 2016 年度持续督导工作报告如下：

      一、2016 年度保荐机构对公司的持续督导工作情况

序号                     工作内容                      完成持续督导情况
                                                   已按要求与公司签订了相
         根据中国证监会相关规定，在持续督导工作
                                                   关协议，明确了双方在持
         开始前，与上市公司或相关当事人签署持续
  1                                                续督导期间的权利义务，
         督导协议，明确双方在持续督导期间的权利
                                                   并报上海证券交易所备
         义务，并报上海证券交易所备案。
                                                   案。
         建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 已经根据工作进度制定工
  2      针对具体的持续督导工作制定相应的工作 作计划及制度，并有效执
         计划。                                    行相应的工作制度。

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序号                 工作内容                      完成持续督导情况
                                                与公司保持密切的日常沟
       通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 通和定期回访，并于 2016
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       调查等方式开展持续督导工作。             年 12 月对有关事项进行
                                                现场核查。
       持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 经核查，截至本报告签署
       法违规事项公开发表声明的，披露前应向上 日，公司未发生需要按照
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       海证券交易所报告，经审核后在指定媒体上 有关规定公开发表声明的
       公告。                                   违法违规事项。

       持续督导期间，上市公司或相关当事人出现
       违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或 经核查，截至本报告签署
       应当发现之日起五个工作日内向上海证券 日，公司或相关当事人无
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       交易所报告，报告内容包括上市公司或相关 违法违规、违背承诺等事
       当事人出现违法违规等事项的具体情况，保 项。
       荐人采取的督导措施等。
       督导上市公司及其董事、监事、高级管理人
                                                截至本报告签署日，公司
       员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交
 6                                              无违法违规情况，相关当
       易所发布的业务规则及其他规范性文件，并
                                                事人无违背承诺的情况。
       切实履行其所做出的各项承诺。
       督导上市公司建立健全并有效执行公司治
       理制度，包括但不限于股东大会、董事会、 督促公司严格建立健全并
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       监事会议事规则以及董事、监事和高级管理 有效执行公司治理制度。
       人员的行为规范等。
       督导上市公司建立健全并有效执行内控制
       度，包括但不限于财务管理制度、会计核算
       制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 督促公司严格建立健全并
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       关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 有效执行内控制度。
       易、对子公司的控制等重大经营决策的程序
       与规则等。


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序号                 工作内容                      完成持续督导情况
                                                已按规定审阅信息披露文
       督导上市公司建立健全并有效执行信息披 件及其他相关文件，公司
       露制度，审阅信息披露文件及其他相关文 信息披露制度完备，有充
 9     件，并有充分理由确信上市公司向上海证券 分理由确信公司向上海证
       交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性 券交易所提交的文件不存
       陈述或重大遗漏。                         在虚假记载、误导性陈述
                                                或重大遗漏。
       对上市公司的信息披露文件及向中国证监
       会、上海证券交易所提交的其他文件进行事 督导期内，保荐机构对公
       前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时 司的信息披露文件及向中
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       督促上市公司予以更正或补充，上市公司不 国证监会、上海证券交易
       予更正或补充的，应及时向上海证券交易所 所提交的其他文件进行了
       报告。                                   事前审阅或者在规定期限
       对上市公司信息披露文件未进行事前审阅 内进行了事后审阅，公司
       的，应在上市公司履行信息披露义务后五个 积极配合。截至本报告签
       交易日内，完成对有关文件的审阅工作；对 署日，不存在因信息披露
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       存在问题的信息披露文件应及时督促上市 出现重大问题而需要公司
       公司更正或补充，上市公司不予更正或补充 予以更正或补充的情况。
       的，应及时向上海证券交易所报告。
       关注上市公司或其控股股东、实际控制人、
       董事、监事、高级管理人员受到中国证监会
                                                经核查，截至本报告签署
       行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被
 12                                             日，公司在持续督导期内
       上海证券交易所出具监管关注函的情况，并
                                                未发生该等情况。
       督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠
       正。
       持续关注上市公司及控股股东、实际控制人 经核查，截至本报告签署
 13    等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、 日，公司及控股股东、实
       实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上 际控制人履行承诺情况良


                                  3
序号                  工作内容                     完成持续督导情况
       海证券交易所报告。                       好。
       关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针
       对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公
       司存在应披露未披露的重大事项或与披露 经核查，截至本报告签署
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       的信息与事实不符的，应及时督促上市公司 日，公司未发生该等情况。
       如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或
       澄清的，应及时向上海证券交易所报告。

       发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公
       司做出说明并限期改正，同时向上海证券交
       易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《上市
       规则》等上海证券交易所相关业务规则；
       （二）证券服务机构及其签名人员出具的专
       业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重 经核查，截至本报告签署
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       大遗漏等违法违规情形或其他不当情形； 日，公司不存在该等情况。
       （三）上市公司出现《保荐办法》第七十一
       条、第七十二条规定的情形；（四）上市公
       司不配合保荐人持续督导工作；（五）上海
       证券交易所或保荐人认为需要报告的其他
       情形。
                                                已制定了现场检查的相关
       制定对上市公司的现场检查工作计划，明确
                                                工作计划，明确了现场检
 16    现场检查工作要求，确保现场检查工作质
                                                查的工作要求，以确保现
       量。
                                                场检查工作质量。
       上市公司出现以下情形之一的，应自知道或
       应当知道之日起十五日内或上海证券交易
                                                经核查，截至本报告签署
 17    所要求的期限内，对上市公司进行专项现场
                                                日，公司未发生该等情况。
       检查：（一）控股股东、实际控制人或其他
       关联方非经营性占用上市公司资金；（二）


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序号                    工作内容                    完成持续督导情况
        违规为他人提供担保；（三）违规使用募集
        资金；（四）违规进行证券投资、套期保值
        业务等；（五）关联交易显失公允或未履行
        审批程序和信息披露义务；（六）业绩出现
        亏损或营业利润比上年同期下降 50%以上；
        （七）上海证券交易所要求的其他情形。
                                                 经核查，2016 年度公司按
                                                 照募集资金管理制度对募
        持续关注发行人募集资金的使用、投资项目 集资金实施专户储存，募
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        的实施等承诺事项。                       集资金使用符合相关法
                                                 律、法规及部门规章的要
                                                 求。


      二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况

      根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等相关规定，保荐代表人审阅了宏盛股份自上市起至
本报告出具日之间的信息披露文件，包括董事会、监事会和股东大会决议及公告、
募集资金管理和使用相关公告、定期报告等。公司已披露的公告与实际情况一致，
其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，格式符合
相关规定。

      三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交
易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

      经保荐机构核查，宏盛股份在 2016 年度持续督导期间，不存在《证券发行
上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海
证券交易所报告的事项。

      （以下无正文）



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