横店影视股份有限公司内幕信息知情人管理制度

                 横店影视股份有限公司
                内幕信息知情人管理制度

                         第一章 总则



    第一条   为规范横店影视股份有限公司（以下简称“公司”）的

内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、

公正原则，保护广大投资者的合法权益。根据《中华人民共和国公司

法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以

下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《上海

证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规以及《横店影视股份有

限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《横店影视股份有限

公司信息披露事务管理制度》（以下简称“《公司信息披露事务管理

制度”》）的有关规定，制定本制度。

    第二条   本制度适用于横店影视股份有限公司内幕信息及其知

情人的管理事宜。本制度未规定的，参照《横店影视股份有限公司信

息披露事务管理制度》的相关规定。

    第三条   公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、分公司

和子公司都应配合做好内幕信息知情人登记报备工作，不得进行内幕

交易或配合他人操纵证券交易价格。

    第四条   公司董事会负责内幕信息的管理工作，董事会应当保证

内幕信息知情人档案真实、准确、完整。董事长为公司内幕信息保密
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和内幕信息知情人登记管理的主要负责人，董事会秘书负责组织实施

董事会关于内幕信息管理工作。由董事会秘书、证券事务代表和董事

会秘书办公室具体负责公司内幕信息登记备案入档的日常管理工作

和对证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东

的接待、咨询（质询）、服务工作。

    第五条   董事会秘书办公室是公司唯一的信息披露机构，未经董

事会批准同意或授权，本制度规定的内幕信息知情人（单位、个人）

不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内

容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉

及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会审核同意，方可对

外报道、传送。



             第二章 内幕信息及内幕信息知情人范围



    第六条   本制度所指内幕信息是指为内幕知情人所知悉的涉及

公司经营、财务或者对公司股票交易价格有重大影响的尚未公开的信

息。

    尚未公开的信息是指公司尚未在中国证监会指定、公司选定的上

市公司信息披露刊物或网站上正式公开的事项。

    第七条   本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

    （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
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    （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经

营成果产生重要影响；

    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，

或者发生大额赔偿责任；

    （五）公司发生重大亏损或者重大损失；

    （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

    （七）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长或

者经理无法履行职责；

    （八）持有公司5％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股

份或者控制公司的情况发生较大变化；

    （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依

法进入破产程序、被责令关闭；

    （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依

法撤销或者宣告无效；

    （十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、

重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权

机关调查或者采取强制措施；

    （十二）公司分配股利或者增资的计划；

    （十三）公司股权结构的重大变化；

    （十四）公司债务担保的重大变更；

    （十五）新公布的法律、行政法规、部门规章、行业政策或相关

的规范性文件可能对公司产生重大影响；
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    （十六）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案

形成相关决议；

    （十七）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持

公司5％以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被

依法限制表决权；

    （十八）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；

    （十九）主要或者全部业务陷入停顿；

    （二十）对外提供重大担保；

    （二十一）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或

者经营成果产生重大影响的额外收益；

    （二十二）变更会计政策、会计估计；

    （二十三）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚

假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

    （二十四）公司尚未披露的定期报告和业绩快报；

    （二十五）公司尚未公开的并购、重组等活动；

    （二十六）中国证监会规定的其他情形。

    第八条   本制度所指内幕信息知情人是指任何由于持有公司的

股份，或者公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其管理

地位、监督地位、职业地位及中介服务原因，或者作为公司职员能够

接触或者获取内幕信息，由公司作为信息知情人进行管理的机构或人

员。本制度所指的内幕知情人包括但不限于：

    （一）公司的董事、监事、高级管理人员；
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    （二）持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理

人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，以及因所

担任职务可以获取公司有关内幕信息的人员；

    （三）公司控股公司及其董事、监事、高级管理人员；

    （四）可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致

行动人或交易对手方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人；

    （五）因履行工作职责获取公司有关内幕信息的单位和个人；

    （六）由于为公司提供服务可以获取公司非公开信息的人员，包

括但不限于保荐人、承销商、证券服务机构、律师事务所、会计师事

务所、银行的有关人员；

    （七）前述规定的自然人配偶、子女和父母；

    （八）中国证监会规定的其他知情人员。



                第三章 内幕信息知情人登记备案



    第九条   公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、

编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知

悉内幕信息的内容和时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查

询。其中，属于公司涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、

回购股份、股权激励的内幕信息，应在内幕信息公开披露后五个交易

日内，按照附件《内幕信息知情人登记表》中的要求，将相关内幕信

息知情人名单报送浙江省证监局和上海证券交易所备案。
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    第十条     内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于知情人

的姓名、职务、身份证号码、证券账户、工作单位、知悉的内幕信息 、

知悉的途径及方式、知悉的时间、保密条款。

    第十一条     登记备案工作由董事会负责，董事会秘书组织实施，

当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职

责。董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，登记备

案材料保存至少十年以上。

    第十二条       公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、各

分公司、各控股子公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息

知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内

幕信息知情人的变更情况。

    第十三条       公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、

证券服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知

情人档案工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息

知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

    第十四条       因所任公司职务或提供中介服务可以获取公司有

关内幕信息的知情人，因参与重大项目而知悉内幕信息的知情人，自

其接触内幕信息之日起至相关内幕信息披露前，应作为内幕信息知情

人管理。

    第十五条       公司须向股东、实际控制人以及其他内幕信息知情

人员提供未公开信息的，应在提供之前经董事会秘书处备案，并确认

已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺，并及时进
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行相关登记。

    第十六条       公司向外部使用人提供未公开财务信息的，应提示

或标明该信息属于内幕信息，外部使用人须依法使用，不得利用内幕

信息买卖公司证券，或者建议他人买卖该证券，或者泄露该信息。

    第十七条       对股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未

公开信息的，公司董事会应予以拒绝。



               第四章 内幕信息的保密及责任追究



    第十八条       公司及内幕信息知情人在信息披露前，应当将该信

息的知情者控制在最小范围内，不得将载有内幕信息的文件、软（磁）

盘、光盘、录音（像）带、会议记录、会议决议等文件、资料外借。

    第十九条       公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保

密的责任，不得擅自以任何形式对外泄露，不得进行内幕交易或配合

他人操纵证券交易价格。

    第二十条       内幕信息知情人在内幕信息依法公开前，不得买卖

公司股票，或者建议他人买卖公司股票。

    第二十一条      内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或

利用内幕信息进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行

欺诈等活动给公司造成严重影响或损失的，公司将依据有关规定处罚

相关责任人或要求其承担赔偿责任。涉嫌犯罪的，将依法移送司法机

关追究刑事责任。
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    第二十二条   对于在公司内部任职人员，违反本制度规定的，

将视情节轻重，分别给予以下处分：

    （一）责令改正并作检讨；

    （二）通报批评；

    （三）调离岗位、停职、降职、撤职；

    （四）赔偿损失；

    （五）解除劳动合同。

    以上处分可以单处或并处。公司董事、监事或高级管理人员行为

同时违反中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司董事、监事和高

级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的，责任处罚适用《上

市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规

则》。

    第二十三条   对于控股股东、实际控制人及其任职人员违反本

制度的，公司董事会发函进行违规风险提示。触犯相关法律、法规或

规范性法律文件规定的，公司将交由中国证券监督管理委员会、浙江

省证监局等相关监管部门处罚。

    第二十四条   对于中介服务机构违反本制度，公司将视情况提

示风险，并依据合同规定终止合作。触犯相关法律、法规或规范性法

律文件规定的，公司提请中国证券监督管理委员会、浙江省证监局等

相关监管部门处罚。

    第二十五条   各部门、单位、项目组的内幕信息及其知情人管

理责任人及中介服务机构的对口业务部门负责人，未能履行本制度规
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定的管理责任的，将视情节轻重，分别对责任人员给予通报批评或警

告处分。

    第二十六条    公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，

确保内幕信息知情人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关

人员严格履行信息保密职责，坚决杜绝内幕交易。



                         第五章 附则



    第二十七条    本制度未尽事宜，按《公司法》、《证券法》、

《股票上市规则》、《公司章程》、《公司治理准则》、《上市公司

信息披露管理办法》以及《上海证券交易所关于进一步做好上市公司

公平信息披露工作的通知》等有关规定执行。

    第二十八条   本制度自董事会审议通过之日起生效并实施。

    第二十九条   本制度修订权及解释权归公司董事会。




                                  横店影视股份有限公司董事会

                                            2017年11月21日