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公司公告

芯能科技:招商证券股份有限公司关于浙江芯能光伏科技股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见2019-07-03  

						                       招商证券股份有限公司

              关于浙江芯能光伏科技股份有限公司

     首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见



    招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”或“保荐机构”)作为浙江
芯能光伏科技股份有限公司(以下简称“芯能科技”、“公司”或“发行人”)首
次公开发行股票并上市持续督导阶段的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务
管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督
导工作指引》等有关规定,对芯能科技限售股份持有人持有的部分限售股份将上
市流通情况进行了认真、审慎的核查,并发表本核查意见,具体情况如下:

     一、本次限售股上市类型

    经中国证券监督管理委员会于 2018 年 5 月 8 日出具的《关于核准浙江芯能
光伏科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可〔2018〕784 号文)
核准,浙江芯能光伏科技股份有限公司(以下简称“芯能科技”或“公司”)向
社会公众首次公开发行人民币普通股(A 股)股票 88,000,000 股,并于 2018 年
7 月 9 日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为 412,000,000
股 , 首次公开发行后 总股本为 500,000,000 股,其中有限售条 件流通股为
412,000,000 股,无限售条件流通股为 88,000,000 股。

    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股,共涉及 374 名公司股东
持有的 220,190,600 股和公司未确认持有人证券专用账户持有的 109,400 股,共
计 220,300,000 股。上述股东锁定期自公司股票上市之日起十二个月,现锁定期
即将届满,该部分限售股共计 220,300,000 股,占公司总股本的 44.06%,预计将
于 2019 年 7 月 9 日起全部上市流通。

     二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
    公司首次公开发行 A 股股票完成后,总股本为 500,000,000 股,其中无限售
条件流通股为 88,000,000 股,有限售条件流通股为 412,000,000 股。

    本次限售股形成后,上市公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化
的情况。

    三、本次限售股上市流通的有关承诺

    根据公司《首次公开发行股票招股说明书》及《首次公开发行股票上市公告
书》,本次申请解除股份限售的股东作出的承诺如下:

    (一)股东杭州鼎晖新趋势股权投资合伙企业(有限合伙)的承诺

    杭州鼎晖新趋势股权投资合伙企业(有限合伙)承诺:“自发行人首次公开
发行股票并上市之日起十二个月内(以下简称“锁定期”)不转让或者委托他人
管理本企业直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不由发
行人回购本企业直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。

    对于因发行人首次公开发行股票并上市前三年进行增资扩股持有的新增股
份,自发行人上述增资扩股的工商变更登记完成之日起(即 2016 年 6 月 30 日)
三十六个月内,不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的发行人上述
股份,也不由发行人回购本企业直接或者间接持有的发行人上述股份。

    本企业所直接持有发行人股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低
于发行价。

    发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价,本企业持有发行人股票的锁定期
自动延长至少 6 个月。若发行人股份在上述期间内发生派息、送股、资本公积转
增股本等除权除息事项的,发行价应相应作除权除息处理。

    因公司进行权益分派等导致持有发行人股份发生变化的,仍应遵守上述规定。

    承诺期限届满后,上述股份可以上市流通和转让。

    截至本承诺函出具之日,本企业未有在发行人上市后任何直接或间接减持发
行人股票的行动或意向。

    如发行人因首次公开发行股票申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,被证监会立案稽查的,在形成案件调查结论前,本人暂停转让本
人拥有权益的发行人股份。

    本承诺函所述承诺事项已经本企业确认,为本企业真实意思表示,对本企业
具有法律约束力。本企业将积极采取合法措施履行就本次发行并上市所做的所有
承诺,自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督,并依法承担相应责任。若
本公司违反上述股份锁定承诺擅自转让所持股份的,转让所得将归发行人所有。”

    (二)自然人股东、董事戴建康的承诺

    作为公司董事的持股 5%以上的自然人股东戴建康承诺:“自发行人首次公
开发行股票并上市之日起十二个月内(以下简称“锁定期”)不转让或者委托他
人管理本人持有的发行人股份,也不由发行人回购本人所持的发行人公开发行股
票前已发行的股份。

    本人所直接持有发行人股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于
发行价。

    发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
价,或者上市后 6 个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)收
盘价低于发行价,本人直接或间接持有发行人股票的锁定期自动延长至少 6 个
月。若发行人股份在上述期间内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息
事项的,发行价应相应作除权除息处理。

    除前述锁定期外,发行人首次公开发行股票并上市后,在本人担任发行人董
事或高级管理人员任职期间,每年转让的股份不得超过本人所持有发行人股份总
数的百分之二十五,在本人离职后六个月内,不转让本人所持有的发行人股份。
因公司进行权益分派等导致持有发行人股份发生变化的,仍应遵守上述规定。

    承诺期限届满后,上述股份可以上市流通和转让。

    截至本承诺函出具之日,本人未有在发行人上市后任何减持发行人股票的行
动或意向。

    如发行人因首次公开发行股票申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,被证监会立案稽查的,在形成案件调查结论前,本人暂停转让本
人拥有权益的发行人股份。

    本人不得因在发行人的职务变更、离职等原因,而放弃履行相关承诺。本承
诺函所述承诺事项已经本人确认,为本人真实意思表示,对本人具有法律约束力。
本人将积极采取合法措施履行就本次发行并上市所做的所有承诺,自愿接受监管
机关、社会公众及投资者的监督,并依法承担相应责任。若本人违反上述股份锁
定承诺擅自转让所持股份的,转让所得将归发行人所有。”

    (三)部分董事、高级管理人员的承诺

    公司时任董事章竞前(现已离任)及高级管理人员金治明、张健、钱其峰、
陈建军承诺:“本人于 2015 年 12 月 22 日与发行人签订《认购协议》,约定认购
发行人增发的股份,本人承诺自该等新增股份完成登记之日起三十六个月内不转
让或者委托他人管理本人持有的发行人股份,也不由发行人回购本人所持股份。

    此外,自发行人首次公开发行并上市之日起十二个月内不转让或者委托他人
管理本人持有的发行人股份,也不由发行人回购本人所持股份。

    本人所直接、间接持有发行人股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格
不低于发行价;发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价
均低于发行价,或者上市后 6 个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第一个
交易日)收盘价低于发行价,本人直接或间接持有发行人股票的锁定期自动延长
至少 6 个月。若发行人股份在上述期间内发生派息、送股、资本公积转增股本等
除权除息事项的,发行价应相应作除权除息处理。

    除前述锁定期外,发行人首次公开发行股票并上市后,在本人担任发行人董
事或高级管理人员任职期间,每年转让的股份不得超过本人直接或间接所持有发
行人股份总数的百分之二十五,在本人离职后六个月内,不转让本人直接或间接
所持有的发行人股份。

    因公司进行权益分派等导致持有发行人股份发生变化的,仍应遵守上述规定。
    承诺期限届满后,上述股份可以上市流通和转让。

    如发行人因首次公开发行股票申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,被证监会立案稽查的,在形成案件调查结论前,本人暂停转让本
人拥有权益的发行人股份。

    若本人违反上述股份锁定承诺擅自转让所持股份的,转让所得将归发行人所
有。”

    (四)监事的承诺

    公司监事褚建新、叶莉、钱鹏飞承诺:“本人于 2015 年 12 月 22 日与发行人
签订《认购协议》,约定认购发行人增发的股份,本人承诺自该等新增股份完成
登记之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理本人持有的发行人股份,也不
由发行人回购本人所持股份。

    此外,自发行人首次公开发行并上市之日起十二个月内不转让或者委托他人
管理本人持有的发行人股份,也不由发行人回购本人所持股份。

    除前述锁定期外,发行人首次公开发行股票并上市后,在本人担任发行人董
事、监事或高级管理人员任职期间,每年转让的股份不得超过本人直接或间接所
持有发行人股份总数的百分之二十五,在本人离职后六个月内,不转让本人直接
或间接所持有的发行人股份。

    如发行人因首次公开发行股票申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,被证监会立案稽查的,在形成案件调查结论前,本人暂停转让本
人拥有权益的发行人股份。

    若本人违反上述股份锁定承诺擅自转让所持股份的,转让所得将归发行人所
有。”

    (五)部分核心员工的承诺

    公司核心员工肖育辉(现已离职)、施雪萍、潘伟戢、雷阳、徐国华、裘永
恒、花罡、姚戴凤、朱晴峰、谭贤友、沈千红、潘程强、张建琴承诺:“本人于
2015 年 12 月 22 日与发行人签订《认购协议》,约定认购发行人增发的股份,本
人承诺自该等新增股份完成登记之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理
本人持有的发行人股份,也不由发行人回购本人所持股份。

    此外,自发行人首次公开发行并上市之日起十二个月内不转让或者委托他人
管理本人持有的发行人股份,也不由发行人回购本人所持股份。

    因公司进行权益分派等导致持有发行人股份发生变化的,仍应遵守上述规定。

    承诺期限届满后,上述股份可以上市流通和转让。

    如发行人因首次公开发行股票申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,被证监会立案稽查的,在形成案件调查结论前,本人暂停转让本
人拥有权益的发行人股份。

    若本人违反上述股份锁定承诺擅自转让所持股份的,转让所得将归发行人所
有。”

    (六)首次公开发行前合计持有发行人 5%以上股份的股东海宁象屿瑞杉投
资管理合伙企业(有限合伙)、海宁瑞东启财投资合伙企业(有限合伙)、海宁瑞
君投资管理合伙企业(有限合伙)以及海宁瑞东海润投资合伙企业(有限合伙)
的承诺

    上述四名股东承诺:“自发行人首次公开发行股票并上市之日起十二个月内
(以下简称“锁定期”)不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的发
行人公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购本企业直接或者间接持有
的发行人公开发行股票前已发行的股份。

    因公司进行权益分派等导致持有发行人股份发生变化的,仍应遵守上述规定。

    承诺期限届满后,上述股份可以上市流通和转让。

    截至本承诺函出具之日,本企业未有在发行人上市后任何直接或间接减持发
行人股票的行动或意向。

    如发行人因首次公开发行股票申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,被证监会立案稽查的,在形成案件调查结论前,本人暂停转让本
人拥有权益的发行人股份。本承诺函所述承诺事项已经本企业确认,为本企业真
实意思表示,对本企业具有法律约束力。本企业将积极采取合法措施履行就本次
发行并上市所做的所有承诺,自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督,并
依法承担相应责任。若本公司违反上述股份锁定承诺擅自转让所持股份的,转让
所得将归发行人所有。”

       (七)其他股东的承诺

       除公司控股股东及实际控制人张利忠、张文娟、张震豪及其控制的法人股东
海宁市正达经编有限公司、乾潮投资有限公司以及上述股东外的其余所有股东持
有的发行人公开发行股份前已发行的股份根据《公司法》第一百四十一条的规定,
自公司首次公开发行股票并上市之日起十二个月内不得转让。

       经保荐机构核查,截至本核查意见签署日,上述股东承诺得到了严格履行,
且上述股东均未发生非经营性占用上市公司资金情况,公司也未发生对其违规担
保情况。

       四、本次限售股上市流通情况

       1、本次限售股上市流通数量为 220,300,000 股;

       2、本次限售股份的上市流通日期为 2019 年 7 月 9 日;

       3、股份解除限售及上市流通具体情况如下:

                                         持有限售股占
                            持有限售股                  本次上市流通   剩余限售股
序号        股东名称                     公司总股本的
                            数量(股)                    数量(股)   数量(股)
                                             比例
         杭州鼎晖新趋势股
 1         权投资合伙企业   44,276,000     8.8552%       44,276,000        0
           (有限合伙)
 2           戴建康[1]      27,892,000     5.5784%       27,892,000        0
 3           刘沛涛         13,440,000     2.6880%        7,300,000     6,140,000
         海宁瑞君投资管理
 4       合伙企业(有限合    8,885,000     1.7770%        8,885,000        0
               伙)
         西藏瑞东财富投资
         有限责任公司-海
 5       宁象屿瑞杉投资管    6,883,000     1.3766%        6,883,000        0
         理合伙企业(有限
             合伙)
6          胡明         6,443,800   1.2888%   6,443,800   0
7        冯建峰         6,381,000   1.2762%   6,381,000   0
8        章伟标         5,600,000   1.1200%   5,600,000   0
     嘉兴铭朗二号股权
9    投资基金合伙企业   5,000,000   1.0000%   5,000,000   0
       (有限合伙)
10         薛云         4,512,306   0.9025%   4,512,306   0
11       虞建明         4,250,000   0.8500%   4,250,000   0
     西藏水平创业投资
12   管理合伙企业(有   3,500,000   0.7000%   3,500,000   0
         限合伙)
13       胡小娥         3,334,400   0.6669%   3,334,400   0
14       高月芬         2,979,600   0.5959%   2,979,600   0
15       姚世忠         2,800,400   0.5601%   2,800,400   0
16       陈裕芬         2,775,200   0.5550%   2,775,200   0
17       杨泽新         2,728,400   0.5457%   2,728,400   0
18       黄新楚         2,680,000   0.5360%   2,680,000   0
19         王涛         2,641,691   0.5283%   2,641,691   0
     海宁瑞东启财投资
20   合伙企业(有限合   2,457,278   0.4915%   2,457,278   0
           伙)
     海宁瑞东海润投资
21   合伙企业(有限合   2,456,000   0.4912%   2,456,000   0
           伙)
22       马婷婷         2,397,278   0.4795%   2,397,278   0
23       邢巨臣         2,153,847   0.4308%   2,153,847   0
24       宫大响         2,151,000   0.4302%   2,151,000   0
25       李劲松         2,097,200   0.4194%   2,097,200   0
     成都量源创新股权
26   投资合伙企业(有   2,000,000   0.4000%   2,000,000   0
         限合伙)
27       邱建强         1,999,800   0.4000%   1,999,800   0
28       张国勇         1,845,047   0.3690%   1,845,047   0
29       尤森妹         1,716,000   0.3432%   1,716,000   0
30         张群         1,640,538   0.3281%   1,640,538   0
31       齐宏昌         1,600,000   0.3200%   1,600,000   0
32       吕正华         1,550,800   0.3102%   1,550,800   0
     西藏五林投资基金
33                      1,475,000   0.2950%   1,475,000   0
       管理有限公司
     宁波极致长江股权
34   投资合伙企业(有   1,333,000   0.2666%   1,333,000   0
         限合伙)
35       李新玉         1,328,000   0.2656%   1,328,000   0
36       戴高峰         1,260,000   0.2520%   1,260,000   0
37       贝志清         1,260,000   0.2520%   1,260,000   0
38       徐明华         1,164,200   0.2328%   1,164,200   0
39         吴强         1,132,000   0.2264%   1,132,000   0
     镇江朴卓瑞诚投资
40                      1,050,000   0.2100%   1,050,000   0
     中心(有限合伙)
41         杨淼         1,000,000   0.2000%   1,000,000   0
42         怀杭         985,000     0.1970%   985,000     0
43         陈建         980,000     0.1960%   980,000     0
44       马夏康         970,000     0.1940%   970,000     0
45       孙屹申         950,000     0.1900%   950,000     0
46       胡才学         820,000     0.1640%   820,000     0
47       方丽凤         811,800     0.1624%   811,800     0
48       章竞前         700,000     0.1400%   700,000     0
49       李艳微         688,200     0.1376%   688,200     0
50       王在安         630,000     0.1260%   630,000     0
51       郭文聪         620,000     0.1240%   620,000     0
52         王军         618,153     0.1236%   618,153     0
53       蔡育杭         617,000     0.1234%   617,000     0
54       章金敏         596,000     0.1192%   596,000     0
55       沈建初         585,000     0.1170%   585,000     0
56       杨勇森         572,000     0.1144%   572,000     0
57         王键         560,000     0.1120%   560,000     0
58       朱元涛         550,400     0.1101%   550,400     0
59       王玉芬         524,000     0.1048%   524,000     0
60         戴伟         420,000     0.0840%   420,000     0
61       沈建良         390,000     0.0780%   390,000     0
62       范胜强         378,800     0.0758%   378,800     0
63       何建芳         350,200     0.0700%   350,200     0
64         褚栩         350,000     0.0700%   350,000     0
65       杨海峰         348,800     0.0698%   348,800     0
66       张如彬         342,000     0.0684%   342,000     0
67       褚建新         336,000     0.0672%   336,000     0
68       金治明         336,000     0.0672%   336,000     0
69       陈建军         336,000     0.0672%   336,000     0
70         张健         336,000     0.0672%   336,000     0
71         王雁         330,000     0.0660%   330,000     0
72       董春成         329,000     0.0658%   329,000     0
73       梁建芝         312,000     0.0624%   312,000     0
74       王晓美         307,000     0.0614%   307,000     0
75       褚加贤         300,000     0.0600%   300,000     0
76         王勇         300,000     0.0600%   300,000     0
77         沈磊         290,000     0.0580%   290,000     0
78        郑小岚         287,000   0.0574%   287,000   0
79          张艳         272,000   0.0544%   272,000   0
80        骆恩锋         248,000   0.0496%   248,000   0
81        施云微         245,000   0.0490%   245,000   0
82        沈铁民         243,000   0.0486%   243,000   0
83        左黄洁         235,000   0.0470%   235,000   0
84        沈慧益         231,000   0.0462%   231,000   0
85        钱娟妹         225,400   0.0451%   225,400   0
86        施雪萍         224,000   0.0448%   224,000   0
87        潘伟戢         224,000   0.0448%   224,000   0
88        钱其峰         224,000   0.0448%   224,000   0
89        肖育辉         224,000   0.0448%   224,000   0
90          胡杰         212,800   0.0426%   212,800   0
91        林小祥         208,200   0.0416%   208,200   0
      广东盈超科技有限
92                       202,000   0.0404%   202,000   0
            公司
93          高辉         201,200   0.0402%   201,200   0
94        姜高清         190,000   0.0380%   190,000   0
95          谭芳         189,000   0.0378%   189,000   0
96        郭华清         186,000   0.0372%   186,000   0
97        于岳刚         180,000   0.0360%   180,000   0
98        石林广         172,000   0.0344%   172,000   0
99          金晖         165,000   0.0330%   165,000   0
100       陶节明         161,000   0.0322%   161,000   0
101       雷洪斌         160,000   0.0320%   160,000   0
102       张月娟         159,400   0.0319%   159,400   0
103         王莹         157,200   0.0314%   157,200   0
104         刘永         151,000   0.0302%   151,000   0
105       卢娟明         150,000   0.0300%   150,000   0
      北京水平投资管理
106                      150,000   0.0300%   150,000   0
          有限公司
107       倪惠华         147,000   0.0294%   147,000   0
108       郑淑梅         147,000   0.0294%   147,000   0
109       谭希宁         124,000   0.0248%   124,000   0
110       屠永钢         120,816   0.0242%   120,816   0
111       顾立飞         120,000   0.0240%   120,000   0
112       李建清         120,000   0.0240%   120,000   0
      上海珺容儒犇投资
113   管理中心(有限合   119,000   0.0238%   119,000   0
            伙)
114         叶莉         112,000   0.0224%   112,000   0
115       潘程强         112,000   0.0224%   112,000   0
116       姚戴凤         112,000   0.0224%   112,000   0
117       徐国华         112,000   0.0224%   112,000   0
118       朱晴峰         112,000   0.0224%   112,000   0
119       钱鹏飞         112,000   0.0224%   112,000   0
120       沈千红         112,000   0.0224%   112,000   0
121       张建琴         112,000   0.0224%   112,000   0
122       裘永恒         112,000   0.0224%   112,000   0
123         雷阳         112,000   0.0224%   112,000   0
124       谭贤友         112,000   0.0224%   112,000   0
125         花罡         112,000   0.0224%   112,000   0
126       应成建         110,000   0.0220%   110,000   0
127       陈丽明         110,000   0.0220%   110,000   0
128       章周陈         107,000   0.0214%   107,000   0
129       计维立         104,000   0.0208%   104,000   0
130       余淑贤         101,000   0.0202%   101,000   0
131       王惠敏         100,600   0.0201%   100,600   0
132       林伟荣         100,000   0.0200%   100,000   0
      北京乐居观承投资
133                      100,000   0.0200%   100,000   0
        管理有限公司
      深圳嘉石大岩资本
      管理股份有限公司
134                      100,000   0.0200%   100,000   0
      -大岩坐标系私募
          投资基金
135       付锦英         96,000    0.0192%   96,000    0
136       高维平         86,000    0.0172%   86,000    0
137       曹建萍         80,000    0.0160%   80,000    0
138       章国峰         80,000    0.0160%   80,000    0
139       张建华         80,000    0.0160%   80,000    0
140         白鹤         80,000    0.0160%   80,000    0
141       朱小明         76,000    0.0152%   76,000    0
142         朱泓         75,800    0.0152%   75,800    0
143       张武炜         72,000    0.0144%   72,000    0
144       唐玮颖         72,000    0.0144%   72,000    0
145         生超         71,000    0.0142%   71,000    0
146       陈建良         70,000    0.0140%   70,000    0
147       王艳丽         70,000    0.0140%   70,000    0
148         战峰         70,000    0.0140%   70,000    0
149       凌建根         66,000    0.0132%   66,000    0
150       沈玉兰         66,000    0.0132%   66,000    0
151       胡正国         63,000    0.0126%   63,000    0
152       解玉平         58,000    0.0116%   58,000    0
153       蒋林晖         58,000    0.0116%   58,000    0
154       张剑平         57,000    0.0114%   57,000    0
155       朱敏慧         57,000    0.0114%   57,000    0
156       王慧玲         57,000   0.0114%   57,000   0
      牡丹江融智管理咨
157                      56,600   0.0113%   56,600   0
        询有限公司
158         廖军         53,000   0.0106%   53,000   0
159       杨俊婷         52,000   0.0104%   52,000   0
160         薛锋         52,000   0.0104%   52,000   0
161       罗文苏         50,000   0.0100%   50,000   0
162       章群茂         50,000   0.0100%   50,000   0
163       孙翠娥         50,000   0.0100%   50,000   0
164         浦莹         50,000   0.0100%   50,000   0
165       杨淇纲         50,000   0.0100%   50,000   0
166         周丹         50,000   0.0100%   50,000   0
167       汪一春         45,000   0.0090%   45,000   0
168         王震         45,000   0.0090%   45,000   0
169       袁伟琴         45,000   0.0090%   45,000   0
170       戴吕良         44,000   0.0088%   44,000   0
171         戴波         40,000   0.0080%   40,000   0
172       王慧娟         40,000   0.0080%   40,000   0
173       於金萍         40,000   0.0080%   40,000   0
174         伍明         38,000   0.0076%   38,000   0
175       朱都芬         38,000   0.0076%   38,000   0
176       贝芳芳         36,000   0.0072%   36,000   0
177       陈文晨         36,000   0.0072%   36,000   0
178         楼栋         35,000   0.0070%   35,000   0
179       张志桂         35,000   0.0070%   35,000   0
180       何雪英         35,000   0.0070%   35,000   0
181       陈琴娥         32,000   0.0064%   32,000   0
182       蔡剑芬         32,000   0.0064%   32,000   0
183         张平         30,000   0.0060%   30,000   0
184       郝朝昕         30,000   0.0060%   30,000   0
185       易建松         30,000   0.0060%   30,000   0
186       高雅玲         30,000   0.0060%   30,000   0
187       董人重         30,000   0.0060%   30,000   0
188       左树臣         30,000   0.0060%   30,000   0
      浙江融涛财务咨询
189                      30,000   0.0060%   30,000   0
          有限公司
      广州沐恩投资管理
      有限公司-沐恩资
190                      28,000   0.0056%   28,000   0
      本富泽新三板私募
        投资基金一号
191       孙娟梅         26,000   0.0052%   26,000   0
192       刘玉华         26,000   0.0052%   26,000   0
193   山东鑫通达创业投   26,000   0.0052%   26,000   0
        资有限公司
194         邓华         25,000   0.0050%   25,000   0
195       段勇刚         25,000   0.0050%   25,000   0
196       胡彩娟         24,000   0.0048%   24,000   0
197       陈玉萍         24,000   0.0048%   24,000   0
198       徐胜杰         23,000   0.0046%   23,000   0
199       李忠华         23,000   0.0046%   23,000   0
200       张丽瑶         23,000   0.0046%   23,000   0
201       褚丽娜         21,000   0.0042%   21,000   0
202       刘素雄         20,000   0.0040%   20,000   0
203         郭艳         20,000   0.0040%   20,000   0
204       章忠良         20,000   0.0040%   20,000   0
205       吴佳健         20,000   0.0040%   20,000   0
206       郑俊波         20,000   0.0040%   20,000   0
207         袁民         20,000   0.0040%   20,000   0
208         马骍         20,000   0.0040%   20,000   0
209       金晓悦         20,000   0.0040%   20,000   0
210       蒋继荣         20,000   0.0040%   20,000   0
211       卢晓峰         20,000   0.0040%   20,000   0
212       陈笑芬         19,000   0.0038%   19,000   0
213       傅志飚         19,000   0.0038%   19,000   0
214         汪萌         18,000   0.0036%   18,000   0
215       陈大龙         18,000   0.0036%   18,000   0
      天津市益佳家用纺
216                      18,000   0.0036%   18,000   0
        织品有限公司
217       沈行道         17,000   0.0034%   17,000   0
218         陈飞         16,000   0.0032%   16,000   0
219       居振魁         16,000   0.0032%   16,000   0
220       同红全         16,000   0.0032%   16,000   0
      桐乡市立盛高速公
221   路服务区经营管理   16,000   0.0032%   16,000   0
          有限公司
222       董志尧         15,000   0.0030%   15,000   0
223       陆建新         15,000   0.0030%   15,000   0
224       刘富珍         15,000   0.0030%   15,000   0
225       滕雪梅         15,000   0.0030%   15,000   0
226       吴秀芬         15,000   0.0030%   15,000   0
      中储信投资有限公
227                      15,000   0.0030%   15,000   0
            司
228       庄起飞         14,000   0.0028%   14,000   0
229         卢强         14,000   0.0028%   14,000   0
230       翟仁龙         13,000   0.0026%   13,000   0
231       刘浏浏         13,000   0.0026%   13,000   0
232   王磊     13,000   0.0026%   13,000   0
233   许燕     13,000   0.0026%   13,000   0
234   吴延平   12,000   0.0024%   12,000   0
235   杨柳燕   12,000   0.0024%   12,000   0
236   顾鹏     12,000   0.0024%   12,000   0
237   蔡建杏   12,000   0.0024%   12,000   0
238   沈敏玉   11,999   0.0024%   11,999   0
239   沈建荣   11,000   0.0022%   11,000   0
240   郭相平   10,000   0.0020%   10,000   0
241   陈纪良   10,000   0.0020%   10,000   0
242   王奕南   10,000   0.0020%   10,000   0
243   胡建锋   10,000   0.0020%   10,000   0
244   喻欣     10,000   0.0020%   10,000   0
245   谢建平   10,000   0.0020%   10,000   0
246   黄立波   10,000   0.0020%   10,000   0
247   韩希杰   10,000   0.0020%   10,000   0
248   杨雪峰   10,000   0.0020%   10,000   0
249   张玲华   10,000   0.0020%   10,000   0
250   陈若春   10,000   0.0020%   10,000   0
251   余庆     9,000    0.0018%   9,000    0
252   邵希杰   9,000    0.0018%   9,000    0
253   芦书玲   9,000    0.0018%   9,000    0
254   唐文华   8,400    0.0017%   8,400    0
255   李丽     8,000    0.0016%   8,000    0
256   刘燕晖   8,000    0.0016%   8,000    0
257   陆佳     8,000    0.0016%   8,000    0
258   徐伟     8,000    0.0016%   8,000    0
259   周月芬   8,000    0.0016%   8,000    0
260   郭亚英   7,000    0.0014%   7,000    0
261   路煜     7,000    0.0014%   7,000    0
262   周频     7,000    0.0014%   7,000    0
263   蔡美丽   7,000    0.0014%   7,000    0
264   张界皿   7,000    0.0014%   7,000    0
265   汪潇蕾   7,000    0.0014%   7,000    0
266   刘丽莉   7,000    0.0014%   7,000    0
267   许永明   6,000    0.0012%   6,000    0
268   李琳     6,000    0.0012%   6,000    0
269   林山     6,000    0.0012%   6,000    0
270   汪天星   6,000    0.0012%   6,000    0
271   魏乐源   6,000    0.0012%   6,000    0
272   王晓巍   6,000    0.0012%   6,000    0
273   真宏权   5,000    0.0010%   5,000    0
274   曹万荣   5,000    0.0010%   5,000    0
275       汪启红         5,000   0.0010%   5,000   0
276       林文红         5,000   0.0010%   5,000   0
277         杨春         5,000   0.0010%   5,000   0
278       张冬梅         5,000   0.0010%   5,000   0
279       林彩英         5,000   0.0010%   5,000   0
280       杨正广         5,000   0.0010%   5,000   0
281       丁冬梅         5,000   0.0010%   5,000   0
282         张雷         5,000   0.0010%   5,000   0
283       张明星         5,000   0.0010%   5,000   0
284       刘文硕         5,000   0.0010%   5,000   0
285         王燕         5,000   0.0010%   5,000   0
286         杨忠         5,000   0.0010%   5,000   0
      上海庄敬贸易有限
287                      5,000   0.0010%   5,000   0
            公司
288       戴琳波         4,000   0.0008%   4,000   0
289       潘维锰         4,000   0.0008%   4,000   0
290       黄水廷         4,000   0.0008%   4,000   0
291       章桐兴         4,000   0.0008%   4,000   0
292       杨悦华         4,000   0.0008%   4,000   0
293         李征         4,000   0.0008%   4,000   0
294         万平         4,000   0.0008%   4,000   0
295         张魁         4,000   0.0008%   4,000   0
296       吴毅波         4,000   0.0008%   4,000   0
297         汪亦         4,000   0.0008%   4,000   0
298       傅晓旗         4,000   0.0008%   4,000   0
      上海美泰投资管理
299                      4,000   0.0008%   4,000   0
          有限公司
300       诸葛芬         3,800   0.0008%   3,800   0
301         秦艳         3,000   0.0006%   3,000   0
302         徐晗         3,000   0.0006%   3,000   0
303       俞月利         3,000   0.0006%   3,000   0
304       张广华         3,000   0.0006%   3,000   0
305       王红卫         3,000   0.0006%   3,000   0
306       何育榜         3,000   0.0006%   3,000   0
307       张绍壮         3,000   0.0006%   3,000   0
308         梁琦         3,000   0.0006%   3,000   0
309         高品         3,000   0.0006%   3,000   0
310       潘煜中         3,000   0.0006%   3,000   0
311       郑忠伟         3,000   0.0006%   3,000   0
312         叶明         3,000   0.0006%   3,000   0
313       李敬鹏         3,000   0.0006%   3,000   0
314         高峰         3,000   0.0006%   3,000   0
315       王黎清         3,000   0.0006%   3,000   0
316       许立丁         3,000   0.0006%   3,000   0
      山西微点网络科技
317                      3,000   0.0006%   3,000   0
          有限公司
318       李洪波         2,800   0.0006%   2,800   0
319       贺有为         2,800   0.0006%   2,800   0
320       俞丽美         2,800   0.0006%   2,800   0
321       盛争则         2,000   0.0004%   2,000   0
322         殷亮         2,000   0.0004%   2,000   0
323       冯晓红         2,000   0.0004%   2,000   0
324       陆文建         2,000   0.0004%   2,000   0
325       颜盾白         2,000   0.0004%   2,000   0
326         孙杰         2,000   0.0004%   2,000   0
327       卢绍东         2,000   0.0004%   2,000   0
328         沈俭         2,000   0.0004%   2,000   0
329         刘敏         2,000   0.0004%   2,000   0
330       陈修柱         2,000   0.0004%   2,000   0
331         刘慨         2,000   0.0004%   2,000   0
332       王鹏飞         2,000   0.0004%   2,000   0
333         罗肖         2,000   0.0004%   2,000   0
334       叶继军         2,000   0.0004%   2,000   0
335       高圣雅         2,000   0.0004%   2,000   0
336         陈莉         2,000   0.0004%   2,000   0
337         徐杰         2,000   0.0004%   2,000   0
338         黄敏         2,000   0.0004%   2,000   0
339         李坤         2,000   0.0004%   2,000   0
      广东兆易沐恩新兴
340   产业投资企业(有   2,000   0.0004%   2,000   0
          限合伙)
      深圳市中投生物科
341                      2,000   0.0004%   2,000   0
        技控股有限公司
342       赵立忠         2,000   0.0004%   2,000   0
343       谢敏珠         1,000   0.0002%   1,000   0
344       赵秀君         1,000   0.0002%   1,000   0
345       郭伟锋         1,000   0.0002%   1,000   0
346       曾范生         1,000   0.0002%   1,000   0
347       张嘉明         1,000   0.0002%   1,000   0
348       刘云鹏         1,000   0.0002%   1,000   0
349       丘永新         1,000   0.0002%   1,000   0
350       夏曙光         1,000   0.0002%   1,000   0
351       何盛琪         1,000   0.0002%   1,000   0
352       徐丕佳         1,000   0.0002%   1,000   0
353       李晓明         1,000   0.0002%   1,000   0
354       蒋序一         1,000   0.0002%   1,000   0
355           周晓梅            1,000         0.0002%            1,000            0
356            刘威             1,000         0.0002%            1,000            0
357           李丽莎            1,000         0.0002%            1,000            0
358           王惠芬            1,000         0.0002%            1,000            0
359            李敏             1,000         0.0002%            1,000            0
360           吴美丽            1,000         0.0002%            1,000            0
361           赵崇丹            1,000         0.0002%            1,000            0
362           孙月明            1,000         0.0002%            1,000            0
363            姒英             1,000         0.0002%            1,000            0
364            江焱             1,000         0.0002%            1,000            0
365            成南             1,000         0.0002%            1,000            0
366            袁征             1,000         0.0002%            1,000            0
367           叶海波            1,000         0.0002%            1,000            0
368           沈鸿国            1,000         0.0002%            1,000            0
369            王梓             1,000         0.0002%            1,000            0
370           朱辉庆            1,000         0.0002%            1,000            0
        江苏飞天管道设备
371                             1,000         0.0002%            1,000            0
            有限公司
        泉州中海兴业生物
372                             1,000         0.0002%            1,000            0
          科技有限公司
373            杨军              800          0.0002%             800             0
374           胡利琼             47           0.0000%             47              0
        浙江芯能光伏科技
        股份有限公司未确
375                            109,400        0.0219%           109,400           0
        认持有人证券专用
              账户[2]
           合计              226,440,000     45.2880%[3]      220,300,000     6,140,000

      注[1]:公司董事、监事、高级管理人员的股份限售及锁定安排适用其相关承诺。

      [2]:公司未确认持有人证券专用账户持有股份为 109,400 股,共涉及 17 位股东,分别

为:李敏持股 36,000 股、魏建明持股 20,000 股、俞翔持股 13,000 股、康淑娴持股 12,000 股、

林银海持股 5,000 股、张杏珍持股 5,000 股、陈爱敏持股 4,000 股、于万洲持股 2,400 股、刘

云光持股 2,000 股、瞿伟持股 2,000 股、杨素琴持股 2,000 股、翟峰持股 1,000 股、陈超持股

1,000 股、周建功持股 1,000 股、洪永吉持股 1,000 股、赵金和持股 1,000 股、张玲玲持股

1,000 股。公司在核实上述股东身份后将向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司发起

补登记申请,将公司未确认持有人证券专用账户中的股份登记到相应股东证券账户名下。

      [3]:以上股份合计数占总股本比例与各明细数相加之和在尾数上若有差异,系百分比结

果四舍五入所致。
    五、股本变动结构表

           单位:股               本次上市前      变动数       本次上市后
                1、境内非国有法
                                  162,713,878   -80,193,878    82,520,000
                   人持有股份
 有限售条件的   2、境内自然人持
                                  249,286,122   -140,106,122   109,180,000
   流通股份          有股份
                有限售条件的流
                                  412,000,000   -220,300,000   191,700,000
                  通股份合计
                      A股         88,000,000    +220,300,000   308,300,000
 无限售条件的
                无限售条件的流
   流通股份                       88,000,000    +220,300,000   308,300,000
                  通股份合计
           股份总额               500,000,000        0         500,000,000


    六、保荐机构的核查意见

    经核查,保荐机构认为:芯能科技本次部分限售股份解除限售数量、上市流
通时间等均符合有关法律法规的要求,公司本次限售股份持有人严格履行了公司
首次公开发行股票并上市时所作出的承诺。截至本核查意见出具日,公司关于本
次限售流通股上市相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对芯能科技本次
限售股份上市流通申请无异议。