招商证券股份有限公司 关于浙江芯能光伏科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见 招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”或“保荐机构”)作为浙江 芯能光伏科技股份有限公司(以下简称“芯能科技”、“公司”或“发行人”)首 次公开发行股票并上市持续督导阶段的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督 导工作指引》等有关规定,对芯能科技限售股份持有人持有的部分限售股份将上 市流通情况进行了认真、审慎的核查,并发表本核查意见,具体情况如下: 一、本次限售股上市类型 经中国证券监督管理委员会于 2018 年 5 月 8 日出具的《关于核准浙江芯能 光伏科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可〔2018〕784 号文) 核准,浙江芯能光伏科技股份有限公司(以下简称“芯能科技”或“公司”)向 社会公众首次公开发行人民币普通股(A 股)股票 88,000,000 股,并于 2018 年 7 月 9 日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为 412,000,000 股 , 首次公开发行后 总股本为 500,000,000 股,其中有限售条 件流通股为 412,000,000 股,无限售条件流通股为 88,000,000 股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股,共涉及 374 名公司股东 持有的 220,190,600 股和公司未确认持有人证券专用账户持有的 109,400 股,共 计 220,300,000 股。上述股东锁定期自公司股票上市之日起十二个月,现锁定期 即将届满,该部分限售股共计 220,300,000 股,占公司总股本的 44.06%,预计将 于 2019 年 7 月 9 日起全部上市流通。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 公司首次公开发行 A 股股票完成后,总股本为 500,000,000 股,其中无限售 条件流通股为 88,000,000 股,有限售条件流通股为 412,000,000 股。 本次限售股形成后,上市公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化 的情况。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 根据公司《首次公开发行股票招股说明书》及《首次公开发行股票上市公告 书》,本次申请解除股份限售的股东作出的承诺如下: (一)股东杭州鼎晖新趋势股权投资合伙企业(有限合伙)的承诺 杭州鼎晖新趋势股权投资合伙企业(有限合伙)承诺:“自发行人首次公开 发行股票并上市之日起十二个月内(以下简称“锁定期”)不转让或者委托他人 管理本企业直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不由发 行人回购本企业直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。 对于因发行人首次公开发行股票并上市前三年进行增资扩股持有的新增股 份,自发行人上述增资扩股的工商变更登记完成之日起(即 2016 年 6 月 30 日) 三十六个月内,不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的发行人上述 股份,也不由发行人回购本企业直接或者间接持有的发行人上述股份。 本企业所直接持有发行人股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低 于发行价。 发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行 价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价,本企业持有发行人股票的锁定期 自动延长至少 6 个月。若发行人股份在上述期间内发生派息、送股、资本公积转 增股本等除权除息事项的,发行价应相应作除权除息处理。 因公司进行权益分派等导致持有发行人股份发生变化的,仍应遵守上述规定。 承诺期限届满后,上述股份可以上市流通和转让。 截至本承诺函出具之日,本企业未有在发行人上市后任何直接或间接减持发 行人股票的行动或意向。 如发行人因首次公开发行股票申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,被证监会立案稽查的,在形成案件调查结论前,本人暂停转让本 人拥有权益的发行人股份。 本承诺函所述承诺事项已经本企业确认,为本企业真实意思表示,对本企业 具有法律约束力。本企业将积极采取合法措施履行就本次发行并上市所做的所有 承诺,自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督,并依法承担相应责任。若 本公司违反上述股份锁定承诺擅自转让所持股份的,转让所得将归发行人所有。” (二)自然人股东、董事戴建康的承诺 作为公司董事的持股 5%以上的自然人股东戴建康承诺:“自发行人首次公 开发行股票并上市之日起十二个月内(以下简称“锁定期”)不转让或者委托他 人管理本人持有的发行人股份,也不由发行人回购本人所持的发行人公开发行股 票前已发行的股份。 本人所直接持有发行人股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于 发行价。 发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行 价,或者上市后 6 个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)收 盘价低于发行价,本人直接或间接持有发行人股票的锁定期自动延长至少 6 个 月。若发行人股份在上述期间内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息 事项的,发行价应相应作除权除息处理。 除前述锁定期外,发行人首次公开发行股票并上市后,在本人担任发行人董 事或高级管理人员任职期间,每年转让的股份不得超过本人所持有发行人股份总 数的百分之二十五,在本人离职后六个月内,不转让本人所持有的发行人股份。 因公司进行权益分派等导致持有发行人股份发生变化的,仍应遵守上述规定。 承诺期限届满后,上述股份可以上市流通和转让。 截至本承诺函出具之日,本人未有在发行人上市后任何减持发行人股票的行 动或意向。 如发行人因首次公开发行股票申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,被证监会立案稽查的,在形成案件调查结论前,本人暂停转让本 人拥有权益的发行人股份。 本人不得因在发行人的职务变更、离职等原因,而放弃履行相关承诺。本承 诺函所述承诺事项已经本人确认,为本人真实意思表示,对本人具有法律约束力。 本人将积极采取合法措施履行就本次发行并上市所做的所有承诺,自愿接受监管 机关、社会公众及投资者的监督,并依法承担相应责任。若本人违反上述股份锁 定承诺擅自转让所持股份的,转让所得将归发行人所有。” (三)部分董事、高级管理人员的承诺 公司时任董事章竞前(现已离任)及高级管理人员金治明、张健、钱其峰、 陈建军承诺:“本人于 2015 年 12 月 22 日与发行人签订《认购协议》,约定认购 发行人增发的股份,本人承诺自该等新增股份完成登记之日起三十六个月内不转 让或者委托他人管理本人持有的发行人股份,也不由发行人回购本人所持股份。 此外,自发行人首次公开发行并上市之日起十二个月内不转让或者委托他人 管理本人持有的发行人股份,也不由发行人回购本人所持股份。 本人所直接、间接持有发行人股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格 不低于发行价;发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价 均低于发行价,或者上市后 6 个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第一个 交易日)收盘价低于发行价,本人直接或间接持有发行人股票的锁定期自动延长 至少 6 个月。若发行人股份在上述期间内发生派息、送股、资本公积转增股本等 除权除息事项的,发行价应相应作除权除息处理。 除前述锁定期外,发行人首次公开发行股票并上市后,在本人担任发行人董 事或高级管理人员任职期间,每年转让的股份不得超过本人直接或间接所持有发 行人股份总数的百分之二十五,在本人离职后六个月内,不转让本人直接或间接 所持有的发行人股份。 因公司进行权益分派等导致持有发行人股份发生变化的,仍应遵守上述规定。 承诺期限届满后,上述股份可以上市流通和转让。 如发行人因首次公开发行股票申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,被证监会立案稽查的,在形成案件调查结论前,本人暂停转让本 人拥有权益的发行人股份。 若本人违反上述股份锁定承诺擅自转让所持股份的,转让所得将归发行人所 有。” (四)监事的承诺 公司监事褚建新、叶莉、钱鹏飞承诺:“本人于 2015 年 12 月 22 日与发行人 签订《认购协议》,约定认购发行人增发的股份,本人承诺自该等新增股份完成 登记之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理本人持有的发行人股份,也不 由发行人回购本人所持股份。 此外,自发行人首次公开发行并上市之日起十二个月内不转让或者委托他人 管理本人持有的发行人股份,也不由发行人回购本人所持股份。 除前述锁定期外,发行人首次公开发行股票并上市后,在本人担任发行人董 事、监事或高级管理人员任职期间,每年转让的股份不得超过本人直接或间接所 持有发行人股份总数的百分之二十五,在本人离职后六个月内,不转让本人直接 或间接所持有的发行人股份。 如发行人因首次公开发行股票申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,被证监会立案稽查的,在形成案件调查结论前,本人暂停转让本 人拥有权益的发行人股份。 若本人违反上述股份锁定承诺擅自转让所持股份的,转让所得将归发行人所 有。” (五)部分核心员工的承诺 公司核心员工肖育辉(现已离职)、施雪萍、潘伟戢、雷阳、徐国华、裘永 恒、花罡、姚戴凤、朱晴峰、谭贤友、沈千红、潘程强、张建琴承诺:“本人于 2015 年 12 月 22 日与发行人签订《认购协议》,约定认购发行人增发的股份,本 人承诺自该等新增股份完成登记之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理 本人持有的发行人股份,也不由发行人回购本人所持股份。 此外,自发行人首次公开发行并上市之日起十二个月内不转让或者委托他人 管理本人持有的发行人股份,也不由发行人回购本人所持股份。 因公司进行权益分派等导致持有发行人股份发生变化的,仍应遵守上述规定。 承诺期限届满后,上述股份可以上市流通和转让。 如发行人因首次公开发行股票申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,被证监会立案稽查的,在形成案件调查结论前,本人暂停转让本 人拥有权益的发行人股份。 若本人违反上述股份锁定承诺擅自转让所持股份的,转让所得将归发行人所 有。” (六)首次公开发行前合计持有发行人 5%以上股份的股东海宁象屿瑞杉投 资管理合伙企业(有限合伙)、海宁瑞东启财投资合伙企业(有限合伙)、海宁瑞 君投资管理合伙企业(有限合伙)以及海宁瑞东海润投资合伙企业(有限合伙) 的承诺 上述四名股东承诺:“自发行人首次公开发行股票并上市之日起十二个月内 (以下简称“锁定期”)不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的发 行人公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购本企业直接或者间接持有 的发行人公开发行股票前已发行的股份。 因公司进行权益分派等导致持有发行人股份发生变化的,仍应遵守上述规定。 承诺期限届满后,上述股份可以上市流通和转让。 截至本承诺函出具之日,本企业未有在发行人上市后任何直接或间接减持发 行人股票的行动或意向。 如发行人因首次公开发行股票申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,被证监会立案稽查的,在形成案件调查结论前,本人暂停转让本 人拥有权益的发行人股份。本承诺函所述承诺事项已经本企业确认,为本企业真 实意思表示,对本企业具有法律约束力。本企业将积极采取合法措施履行就本次 发行并上市所做的所有承诺,自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督,并 依法承担相应责任。若本公司违反上述股份锁定承诺擅自转让所持股份的,转让 所得将归发行人所有。” (七)其他股东的承诺 除公司控股股东及实际控制人张利忠、张文娟、张震豪及其控制的法人股东 海宁市正达经编有限公司、乾潮投资有限公司以及上述股东外的其余所有股东持 有的发行人公开发行股份前已发行的股份根据《公司法》第一百四十一条的规定, 自公司首次公开发行股票并上市之日起十二个月内不得转让。 经保荐机构核查,截至本核查意见签署日,上述股东承诺得到了严格履行, 且上述股东均未发生非经营性占用上市公司资金情况,公司也未发生对其违规担 保情况。 四、本次限售股上市流通情况 1、本次限售股上市流通数量为 220,300,000 股; 2、本次限售股份的上市流通日期为 2019 年 7 月 9 日; 3、股份解除限售及上市流通具体情况如下: 持有限售股占 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股 序号 股东名称 公司总股本的 数量(股) 数量(股) 数量(股) 比例 杭州鼎晖新趋势股 1 权投资合伙企业 44,276,000 8.8552% 44,276,000 0 (有限合伙) 2 戴建康[1] 27,892,000 5.5784% 27,892,000 0 3 刘沛涛 13,440,000 2.6880% 7,300,000 6,140,000 海宁瑞君投资管理 4 合伙企业(有限合 8,885,000 1.7770% 8,885,000 0 伙) 西藏瑞东财富投资 有限责任公司-海 5 宁象屿瑞杉投资管 6,883,000 1.3766% 6,883,000 0 理合伙企业(有限 合伙) 6 胡明 6,443,800 1.2888% 6,443,800 0 7 冯建峰 6,381,000 1.2762% 6,381,000 0 8 章伟标 5,600,000 1.1200% 5,600,000 0 嘉兴铭朗二号股权 9 投资基金合伙企业 5,000,000 1.0000% 5,000,000 0 (有限合伙) 10 薛云 4,512,306 0.9025% 4,512,306 0 11 虞建明 4,250,000 0.8500% 4,250,000 0 西藏水平创业投资 12 管理合伙企业(有 3,500,000 0.7000% 3,500,000 0 限合伙) 13 胡小娥 3,334,400 0.6669% 3,334,400 0 14 高月芬 2,979,600 0.5959% 2,979,600 0 15 姚世忠 2,800,400 0.5601% 2,800,400 0 16 陈裕芬 2,775,200 0.5550% 2,775,200 0 17 杨泽新 2,728,400 0.5457% 2,728,400 0 18 黄新楚 2,680,000 0.5360% 2,680,000 0 19 王涛 2,641,691 0.5283% 2,641,691 0 海宁瑞东启财投资 20 合伙企业(有限合 2,457,278 0.4915% 2,457,278 0 伙) 海宁瑞东海润投资 21 合伙企业(有限合 2,456,000 0.4912% 2,456,000 0 伙) 22 马婷婷 2,397,278 0.4795% 2,397,278 0 23 邢巨臣 2,153,847 0.4308% 2,153,847 0 24 宫大响 2,151,000 0.4302% 2,151,000 0 25 李劲松 2,097,200 0.4194% 2,097,200 0 成都量源创新股权 26 投资合伙企业(有 2,000,000 0.4000% 2,000,000 0 限合伙) 27 邱建强 1,999,800 0.4000% 1,999,800 0 28 张国勇 1,845,047 0.3690% 1,845,047 0 29 尤森妹 1,716,000 0.3432% 1,716,000 0 30 张群 1,640,538 0.3281% 1,640,538 0 31 齐宏昌 1,600,000 0.3200% 1,600,000 0 32 吕正华 1,550,800 0.3102% 1,550,800 0 西藏五林投资基金 33 1,475,000 0.2950% 1,475,000 0 管理有限公司 宁波极致长江股权 34 投资合伙企业(有 1,333,000 0.2666% 1,333,000 0 限合伙) 35 李新玉 1,328,000 0.2656% 1,328,000 0 36 戴高峰 1,260,000 0.2520% 1,260,000 0 37 贝志清 1,260,000 0.2520% 1,260,000 0 38 徐明华 1,164,200 0.2328% 1,164,200 0 39 吴强 1,132,000 0.2264% 1,132,000 0 镇江朴卓瑞诚投资 40 1,050,000 0.2100% 1,050,000 0 中心(有限合伙) 41 杨淼 1,000,000 0.2000% 1,000,000 0 42 怀杭 985,000 0.1970% 985,000 0 43 陈建 980,000 0.1960% 980,000 0 44 马夏康 970,000 0.1940% 970,000 0 45 孙屹申 950,000 0.1900% 950,000 0 46 胡才学 820,000 0.1640% 820,000 0 47 方丽凤 811,800 0.1624% 811,800 0 48 章竞前 700,000 0.1400% 700,000 0 49 李艳微 688,200 0.1376% 688,200 0 50 王在安 630,000 0.1260% 630,000 0 51 郭文聪 620,000 0.1240% 620,000 0 52 王军 618,153 0.1236% 618,153 0 53 蔡育杭 617,000 0.1234% 617,000 0 54 章金敏 596,000 0.1192% 596,000 0 55 沈建初 585,000 0.1170% 585,000 0 56 杨勇森 572,000 0.1144% 572,000 0 57 王键 560,000 0.1120% 560,000 0 58 朱元涛 550,400 0.1101% 550,400 0 59 王玉芬 524,000 0.1048% 524,000 0 60 戴伟 420,000 0.0840% 420,000 0 61 沈建良 390,000 0.0780% 390,000 0 62 范胜强 378,800 0.0758% 378,800 0 63 何建芳 350,200 0.0700% 350,200 0 64 褚栩 350,000 0.0700% 350,000 0 65 杨海峰 348,800 0.0698% 348,800 0 66 张如彬 342,000 0.0684% 342,000 0 67 褚建新 336,000 0.0672% 336,000 0 68 金治明 336,000 0.0672% 336,000 0 69 陈建军 336,000 0.0672% 336,000 0 70 张健 336,000 0.0672% 336,000 0 71 王雁 330,000 0.0660% 330,000 0 72 董春成 329,000 0.0658% 329,000 0 73 梁建芝 312,000 0.0624% 312,000 0 74 王晓美 307,000 0.0614% 307,000 0 75 褚加贤 300,000 0.0600% 300,000 0 76 王勇 300,000 0.0600% 300,000 0 77 沈磊 290,000 0.0580% 290,000 0 78 郑小岚 287,000 0.0574% 287,000 0 79 张艳 272,000 0.0544% 272,000 0 80 骆恩锋 248,000 0.0496% 248,000 0 81 施云微 245,000 0.0490% 245,000 0 82 沈铁民 243,000 0.0486% 243,000 0 83 左黄洁 235,000 0.0470% 235,000 0 84 沈慧益 231,000 0.0462% 231,000 0 85 钱娟妹 225,400 0.0451% 225,400 0 86 施雪萍 224,000 0.0448% 224,000 0 87 潘伟戢 224,000 0.0448% 224,000 0 88 钱其峰 224,000 0.0448% 224,000 0 89 肖育辉 224,000 0.0448% 224,000 0 90 胡杰 212,800 0.0426% 212,800 0 91 林小祥 208,200 0.0416% 208,200 0 广东盈超科技有限 92 202,000 0.0404% 202,000 0 公司 93 高辉 201,200 0.0402% 201,200 0 94 姜高清 190,000 0.0380% 190,000 0 95 谭芳 189,000 0.0378% 189,000 0 96 郭华清 186,000 0.0372% 186,000 0 97 于岳刚 180,000 0.0360% 180,000 0 98 石林广 172,000 0.0344% 172,000 0 99 金晖 165,000 0.0330% 165,000 0 100 陶节明 161,000 0.0322% 161,000 0 101 雷洪斌 160,000 0.0320% 160,000 0 102 张月娟 159,400 0.0319% 159,400 0 103 王莹 157,200 0.0314% 157,200 0 104 刘永 151,000 0.0302% 151,000 0 105 卢娟明 150,000 0.0300% 150,000 0 北京水平投资管理 106 150,000 0.0300% 150,000 0 有限公司 107 倪惠华 147,000 0.0294% 147,000 0 108 郑淑梅 147,000 0.0294% 147,000 0 109 谭希宁 124,000 0.0248% 124,000 0 110 屠永钢 120,816 0.0242% 120,816 0 111 顾立飞 120,000 0.0240% 120,000 0 112 李建清 120,000 0.0240% 120,000 0 上海珺容儒犇投资 113 管理中心(有限合 119,000 0.0238% 119,000 0 伙) 114 叶莉 112,000 0.0224% 112,000 0 115 潘程强 112,000 0.0224% 112,000 0 116 姚戴凤 112,000 0.0224% 112,000 0 117 徐国华 112,000 0.0224% 112,000 0 118 朱晴峰 112,000 0.0224% 112,000 0 119 钱鹏飞 112,000 0.0224% 112,000 0 120 沈千红 112,000 0.0224% 112,000 0 121 张建琴 112,000 0.0224% 112,000 0 122 裘永恒 112,000 0.0224% 112,000 0 123 雷阳 112,000 0.0224% 112,000 0 124 谭贤友 112,000 0.0224% 112,000 0 125 花罡 112,000 0.0224% 112,000 0 126 应成建 110,000 0.0220% 110,000 0 127 陈丽明 110,000 0.0220% 110,000 0 128 章周陈 107,000 0.0214% 107,000 0 129 计维立 104,000 0.0208% 104,000 0 130 余淑贤 101,000 0.0202% 101,000 0 131 王惠敏 100,600 0.0201% 100,600 0 132 林伟荣 100,000 0.0200% 100,000 0 北京乐居观承投资 133 100,000 0.0200% 100,000 0 管理有限公司 深圳嘉石大岩资本 管理股份有限公司 134 100,000 0.0200% 100,000 0 -大岩坐标系私募 投资基金 135 付锦英 96,000 0.0192% 96,000 0 136 高维平 86,000 0.0172% 86,000 0 137 曹建萍 80,000 0.0160% 80,000 0 138 章国峰 80,000 0.0160% 80,000 0 139 张建华 80,000 0.0160% 80,000 0 140 白鹤 80,000 0.0160% 80,000 0 141 朱小明 76,000 0.0152% 76,000 0 142 朱泓 75,800 0.0152% 75,800 0 143 张武炜 72,000 0.0144% 72,000 0 144 唐玮颖 72,000 0.0144% 72,000 0 145 生超 71,000 0.0142% 71,000 0 146 陈建良 70,000 0.0140% 70,000 0 147 王艳丽 70,000 0.0140% 70,000 0 148 战峰 70,000 0.0140% 70,000 0 149 凌建根 66,000 0.0132% 66,000 0 150 沈玉兰 66,000 0.0132% 66,000 0 151 胡正国 63,000 0.0126% 63,000 0 152 解玉平 58,000 0.0116% 58,000 0 153 蒋林晖 58,000 0.0116% 58,000 0 154 张剑平 57,000 0.0114% 57,000 0 155 朱敏慧 57,000 0.0114% 57,000 0 156 王慧玲 57,000 0.0114% 57,000 0 牡丹江融智管理咨 157 56,600 0.0113% 56,600 0 询有限公司 158 廖军 53,000 0.0106% 53,000 0 159 杨俊婷 52,000 0.0104% 52,000 0 160 薛锋 52,000 0.0104% 52,000 0 161 罗文苏 50,000 0.0100% 50,000 0 162 章群茂 50,000 0.0100% 50,000 0 163 孙翠娥 50,000 0.0100% 50,000 0 164 浦莹 50,000 0.0100% 50,000 0 165 杨淇纲 50,000 0.0100% 50,000 0 166 周丹 50,000 0.0100% 50,000 0 167 汪一春 45,000 0.0090% 45,000 0 168 王震 45,000 0.0090% 45,000 0 169 袁伟琴 45,000 0.0090% 45,000 0 170 戴吕良 44,000 0.0088% 44,000 0 171 戴波 40,000 0.0080% 40,000 0 172 王慧娟 40,000 0.0080% 40,000 0 173 於金萍 40,000 0.0080% 40,000 0 174 伍明 38,000 0.0076% 38,000 0 175 朱都芬 38,000 0.0076% 38,000 0 176 贝芳芳 36,000 0.0072% 36,000 0 177 陈文晨 36,000 0.0072% 36,000 0 178 楼栋 35,000 0.0070% 35,000 0 179 张志桂 35,000 0.0070% 35,000 0 180 何雪英 35,000 0.0070% 35,000 0 181 陈琴娥 32,000 0.0064% 32,000 0 182 蔡剑芬 32,000 0.0064% 32,000 0 183 张平 30,000 0.0060% 30,000 0 184 郝朝昕 30,000 0.0060% 30,000 0 185 易建松 30,000 0.0060% 30,000 0 186 高雅玲 30,000 0.0060% 30,000 0 187 董人重 30,000 0.0060% 30,000 0 188 左树臣 30,000 0.0060% 30,000 0 浙江融涛财务咨询 189 30,000 0.0060% 30,000 0 有限公司 广州沐恩投资管理 有限公司-沐恩资 190 28,000 0.0056% 28,000 0 本富泽新三板私募 投资基金一号 191 孙娟梅 26,000 0.0052% 26,000 0 192 刘玉华 26,000 0.0052% 26,000 0 193 山东鑫通达创业投 26,000 0.0052% 26,000 0 资有限公司 194 邓华 25,000 0.0050% 25,000 0 195 段勇刚 25,000 0.0050% 25,000 0 196 胡彩娟 24,000 0.0048% 24,000 0 197 陈玉萍 24,000 0.0048% 24,000 0 198 徐胜杰 23,000 0.0046% 23,000 0 199 李忠华 23,000 0.0046% 23,000 0 200 张丽瑶 23,000 0.0046% 23,000 0 201 褚丽娜 21,000 0.0042% 21,000 0 202 刘素雄 20,000 0.0040% 20,000 0 203 郭艳 20,000 0.0040% 20,000 0 204 章忠良 20,000 0.0040% 20,000 0 205 吴佳健 20,000 0.0040% 20,000 0 206 郑俊波 20,000 0.0040% 20,000 0 207 袁民 20,000 0.0040% 20,000 0 208 马骍 20,000 0.0040% 20,000 0 209 金晓悦 20,000 0.0040% 20,000 0 210 蒋继荣 20,000 0.0040% 20,000 0 211 卢晓峰 20,000 0.0040% 20,000 0 212 陈笑芬 19,000 0.0038% 19,000 0 213 傅志飚 19,000 0.0038% 19,000 0 214 汪萌 18,000 0.0036% 18,000 0 215 陈大龙 18,000 0.0036% 18,000 0 天津市益佳家用纺 216 18,000 0.0036% 18,000 0 织品有限公司 217 沈行道 17,000 0.0034% 17,000 0 218 陈飞 16,000 0.0032% 16,000 0 219 居振魁 16,000 0.0032% 16,000 0 220 同红全 16,000 0.0032% 16,000 0 桐乡市立盛高速公 221 路服务区经营管理 16,000 0.0032% 16,000 0 有限公司 222 董志尧 15,000 0.0030% 15,000 0 223 陆建新 15,000 0.0030% 15,000 0 224 刘富珍 15,000 0.0030% 15,000 0 225 滕雪梅 15,000 0.0030% 15,000 0 226 吴秀芬 15,000 0.0030% 15,000 0 中储信投资有限公 227 15,000 0.0030% 15,000 0 司 228 庄起飞 14,000 0.0028% 14,000 0 229 卢强 14,000 0.0028% 14,000 0 230 翟仁龙 13,000 0.0026% 13,000 0 231 刘浏浏 13,000 0.0026% 13,000 0 232 王磊 13,000 0.0026% 13,000 0 233 许燕 13,000 0.0026% 13,000 0 234 吴延平 12,000 0.0024% 12,000 0 235 杨柳燕 12,000 0.0024% 12,000 0 236 顾鹏 12,000 0.0024% 12,000 0 237 蔡建杏 12,000 0.0024% 12,000 0 238 沈敏玉 11,999 0.0024% 11,999 0 239 沈建荣 11,000 0.0022% 11,000 0 240 郭相平 10,000 0.0020% 10,000 0 241 陈纪良 10,000 0.0020% 10,000 0 242 王奕南 10,000 0.0020% 10,000 0 243 胡建锋 10,000 0.0020% 10,000 0 244 喻欣 10,000 0.0020% 10,000 0 245 谢建平 10,000 0.0020% 10,000 0 246 黄立波 10,000 0.0020% 10,000 0 247 韩希杰 10,000 0.0020% 10,000 0 248 杨雪峰 10,000 0.0020% 10,000 0 249 张玲华 10,000 0.0020% 10,000 0 250 陈若春 10,000 0.0020% 10,000 0 251 余庆 9,000 0.0018% 9,000 0 252 邵希杰 9,000 0.0018% 9,000 0 253 芦书玲 9,000 0.0018% 9,000 0 254 唐文华 8,400 0.0017% 8,400 0 255 李丽 8,000 0.0016% 8,000 0 256 刘燕晖 8,000 0.0016% 8,000 0 257 陆佳 8,000 0.0016% 8,000 0 258 徐伟 8,000 0.0016% 8,000 0 259 周月芬 8,000 0.0016% 8,000 0 260 郭亚英 7,000 0.0014% 7,000 0 261 路煜 7,000 0.0014% 7,000 0 262 周频 7,000 0.0014% 7,000 0 263 蔡美丽 7,000 0.0014% 7,000 0 264 张界皿 7,000 0.0014% 7,000 0 265 汪潇蕾 7,000 0.0014% 7,000 0 266 刘丽莉 7,000 0.0014% 7,000 0 267 许永明 6,000 0.0012% 6,000 0 268 李琳 6,000 0.0012% 6,000 0 269 林山 6,000 0.0012% 6,000 0 270 汪天星 6,000 0.0012% 6,000 0 271 魏乐源 6,000 0.0012% 6,000 0 272 王晓巍 6,000 0.0012% 6,000 0 273 真宏权 5,000 0.0010% 5,000 0 274 曹万荣 5,000 0.0010% 5,000 0 275 汪启红 5,000 0.0010% 5,000 0 276 林文红 5,000 0.0010% 5,000 0 277 杨春 5,000 0.0010% 5,000 0 278 张冬梅 5,000 0.0010% 5,000 0 279 林彩英 5,000 0.0010% 5,000 0 280 杨正广 5,000 0.0010% 5,000 0 281 丁冬梅 5,000 0.0010% 5,000 0 282 张雷 5,000 0.0010% 5,000 0 283 张明星 5,000 0.0010% 5,000 0 284 刘文硕 5,000 0.0010% 5,000 0 285 王燕 5,000 0.0010% 5,000 0 286 杨忠 5,000 0.0010% 5,000 0 上海庄敬贸易有限 287 5,000 0.0010% 5,000 0 公司 288 戴琳波 4,000 0.0008% 4,000 0 289 潘维锰 4,000 0.0008% 4,000 0 290 黄水廷 4,000 0.0008% 4,000 0 291 章桐兴 4,000 0.0008% 4,000 0 292 杨悦华 4,000 0.0008% 4,000 0 293 李征 4,000 0.0008% 4,000 0 294 万平 4,000 0.0008% 4,000 0 295 张魁 4,000 0.0008% 4,000 0 296 吴毅波 4,000 0.0008% 4,000 0 297 汪亦 4,000 0.0008% 4,000 0 298 傅晓旗 4,000 0.0008% 4,000 0 上海美泰投资管理 299 4,000 0.0008% 4,000 0 有限公司 300 诸葛芬 3,800 0.0008% 3,800 0 301 秦艳 3,000 0.0006% 3,000 0 302 徐晗 3,000 0.0006% 3,000 0 303 俞月利 3,000 0.0006% 3,000 0 304 张广华 3,000 0.0006% 3,000 0 305 王红卫 3,000 0.0006% 3,000 0 306 何育榜 3,000 0.0006% 3,000 0 307 张绍壮 3,000 0.0006% 3,000 0 308 梁琦 3,000 0.0006% 3,000 0 309 高品 3,000 0.0006% 3,000 0 310 潘煜中 3,000 0.0006% 3,000 0 311 郑忠伟 3,000 0.0006% 3,000 0 312 叶明 3,000 0.0006% 3,000 0 313 李敬鹏 3,000 0.0006% 3,000 0 314 高峰 3,000 0.0006% 3,000 0 315 王黎清 3,000 0.0006% 3,000 0 316 许立丁 3,000 0.0006% 3,000 0 山西微点网络科技 317 3,000 0.0006% 3,000 0 有限公司 318 李洪波 2,800 0.0006% 2,800 0 319 贺有为 2,800 0.0006% 2,800 0 320 俞丽美 2,800 0.0006% 2,800 0 321 盛争则 2,000 0.0004% 2,000 0 322 殷亮 2,000 0.0004% 2,000 0 323 冯晓红 2,000 0.0004% 2,000 0 324 陆文建 2,000 0.0004% 2,000 0 325 颜盾白 2,000 0.0004% 2,000 0 326 孙杰 2,000 0.0004% 2,000 0 327 卢绍东 2,000 0.0004% 2,000 0 328 沈俭 2,000 0.0004% 2,000 0 329 刘敏 2,000 0.0004% 2,000 0 330 陈修柱 2,000 0.0004% 2,000 0 331 刘慨 2,000 0.0004% 2,000 0 332 王鹏飞 2,000 0.0004% 2,000 0 333 罗肖 2,000 0.0004% 2,000 0 334 叶继军 2,000 0.0004% 2,000 0 335 高圣雅 2,000 0.0004% 2,000 0 336 陈莉 2,000 0.0004% 2,000 0 337 徐杰 2,000 0.0004% 2,000 0 338 黄敏 2,000 0.0004% 2,000 0 339 李坤 2,000 0.0004% 2,000 0 广东兆易沐恩新兴 340 产业投资企业(有 2,000 0.0004% 2,000 0 限合伙) 深圳市中投生物科 341 2,000 0.0004% 2,000 0 技控股有限公司 342 赵立忠 2,000 0.0004% 2,000 0 343 谢敏珠 1,000 0.0002% 1,000 0 344 赵秀君 1,000 0.0002% 1,000 0 345 郭伟锋 1,000 0.0002% 1,000 0 346 曾范生 1,000 0.0002% 1,000 0 347 张嘉明 1,000 0.0002% 1,000 0 348 刘云鹏 1,000 0.0002% 1,000 0 349 丘永新 1,000 0.0002% 1,000 0 350 夏曙光 1,000 0.0002% 1,000 0 351 何盛琪 1,000 0.0002% 1,000 0 352 徐丕佳 1,000 0.0002% 1,000 0 353 李晓明 1,000 0.0002% 1,000 0 354 蒋序一 1,000 0.0002% 1,000 0 355 周晓梅 1,000 0.0002% 1,000 0 356 刘威 1,000 0.0002% 1,000 0 357 李丽莎 1,000 0.0002% 1,000 0 358 王惠芬 1,000 0.0002% 1,000 0 359 李敏 1,000 0.0002% 1,000 0 360 吴美丽 1,000 0.0002% 1,000 0 361 赵崇丹 1,000 0.0002% 1,000 0 362 孙月明 1,000 0.0002% 1,000 0 363 姒英 1,000 0.0002% 1,000 0 364 江焱 1,000 0.0002% 1,000 0 365 成南 1,000 0.0002% 1,000 0 366 袁征 1,000 0.0002% 1,000 0 367 叶海波 1,000 0.0002% 1,000 0 368 沈鸿国 1,000 0.0002% 1,000 0 369 王梓 1,000 0.0002% 1,000 0 370 朱辉庆 1,000 0.0002% 1,000 0 江苏飞天管道设备 371 1,000 0.0002% 1,000 0 有限公司 泉州中海兴业生物 372 1,000 0.0002% 1,000 0 科技有限公司 373 杨军 800 0.0002% 800 0 374 胡利琼 47 0.0000% 47 0 浙江芯能光伏科技 股份有限公司未确 375 109,400 0.0219% 109,400 0 认持有人证券专用 账户[2] 合计 226,440,000 45.2880%[3] 220,300,000 6,140,000 注[1]:公司董事、监事、高级管理人员的股份限售及锁定安排适用其相关承诺。 [2]:公司未确认持有人证券专用账户持有股份为 109,400 股,共涉及 17 位股东,分别 为:李敏持股 36,000 股、魏建明持股 20,000 股、俞翔持股 13,000 股、康淑娴持股 12,000 股、 林银海持股 5,000 股、张杏珍持股 5,000 股、陈爱敏持股 4,000 股、于万洲持股 2,400 股、刘 云光持股 2,000 股、瞿伟持股 2,000 股、杨素琴持股 2,000 股、翟峰持股 1,000 股、陈超持股 1,000 股、周建功持股 1,000 股、洪永吉持股 1,000 股、赵金和持股 1,000 股、张玲玲持股 1,000 股。公司在核实上述股东身份后将向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司发起 补登记申请,将公司未确认持有人证券专用账户中的股份登记到相应股东证券账户名下。 [3]:以上股份合计数占总股本比例与各明细数相加之和在尾数上若有差异,系百分比结 果四舍五入所致。 五、股本变动结构表 单位:股 本次上市前 变动数 本次上市后 1、境内非国有法 162,713,878 -80,193,878 82,520,000 人持有股份 有限售条件的 2、境内自然人持 249,286,122 -140,106,122 109,180,000 流通股份 有股份 有限售条件的流 412,000,000 -220,300,000 191,700,000 通股份合计 A股 88,000,000 +220,300,000 308,300,000 无限售条件的 无限售条件的流 流通股份 88,000,000 +220,300,000 308,300,000 通股份合计 股份总额 500,000,000 0 500,000,000 六、保荐机构的核查意见 经核查,保荐机构认为:芯能科技本次部分限售股份解除限售数量、上市流 通时间等均符合有关法律法规的要求,公司本次限售股份持有人严格履行了公司 首次公开发行股票并上市时所作出的承诺。截至本核查意见出具日,公司关于本 次限售流通股上市相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对芯能科技本次 限售股份上市流通申请无异议。