上海泽昌律师事务所
关于
上海润达医疗科技股份有限公司
2019 年年度股东大会的
法律意见书
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电话：021-50430980 传真：021-50432907
二零二零年五月
上海泽昌律师事务所 法律意见书
上海泽昌律师事务所
关于上海润达医疗科技股份有限公司
2019 年年度股东大会的
法律意见书
泽昌证字 2020-02-01-02
致：上海润达医疗科技股份有限公司
上海泽昌律师事务所（以下简称“本所”）接受上海润达医疗科技股份有限公
司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2019 年年度股东大会（以下简称“本次
股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《上海润
达医疗科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具
本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由 2020 年 4 月 28 日召开的公司第四届董事会
第四次会议决定召集的。公司已于 2020 年 4 月 30 日在《中国证券报》、《上海证
券报》、 证券日报》、 证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
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等指定媒体发布《关于召开 2019 年年度股东大会的通知》，将本次股东大会的召
开时间、地点、审议事项、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日
期距本次股东大会的召开日期已达 20 日。
本次股东大会现场会议于 2020 年 5 月 21 日在上海市虹口区乍浦路 89 号星
荟中心 1 座 8 楼如期召开。网络投票起止时间为自 2020 年 5 月 21 日至 2020 年
5 月 21 日，采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票
时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 15 人，代表有表决权股
份 274,648,986 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 47.3913%，其中：
（1）出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、股东账户卡等材料，
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 11 人，代表有表决权的股份
265,829,520 股，占公司股份总数的 45.8695%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其
出席会议的资格均合法有效。
（2） 参加网络投票情况
根据上证所信息网络有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统
进行有效表决的股东共计 4 人，代表有表决权股份 8,819,466 股，占公司股份总
数的 1.5218％。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上
证所信息网络有限公司验证其身份。
（3）参加会议的中小投资者股东
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通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 7 人，代表有表决权股
份 14,791,446 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有表决权股份总数的
5.3856％。其中：通过现场投票的中小投资者股东 3 人，代表有表决权的股份
5,971,980 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有表决权股份总数的 2.1744%；
通过网络投票的中小投资者股东 4 人，代表有表决权的股份 8,819,466 股，占出
席会议的股东/股东代理人所持有表决权股份总数的 3.2112%。
2、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级
管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票和网
络投票表决的方式，通过了如下决议：
1、以普通决议审议通过《2019 年度董事会工作报告》
表决结果：
同意：274,642,386 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份
总数的 99.9975%；反对：6,600 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表
决权股份总数的 0.0025%；弃权：0 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效
表决权股份总数的 0.0000%。
2、以普通决议审议通过《2019 年度监事会工作报告》
表决结果：
同意：274,642,386 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份
总数的 99.9975%；反对：6,600 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表
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决权股份总数的 0.0025%；弃权：0 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效
表决权股份总数的 0.0000%。
3、以普通决议审议通过《2019 年度财务决算报告》
表决结果：
同意：274,642,386 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份
总数的 99.9975%；反对：6,600 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表
决权股份总数的 0.0025%；弃权：0 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效
表决权股份总数的 0.0000%。
4、以普通决议审议通过《2019 年度拟不进行利润分配的议案》
表决结果：
同意：274,553,986 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份
总数的 99.9654%；反对：95,000 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表
决权股份总数的 0.0346%；弃权：0 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效
表决权股份总数的 0.0000%。
中小投资者股东表决情况：
同意：14,696,446 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总数
的 99.3577％；反对：95,000 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股
份总数的 0.6423％；弃权：0 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股
份总数的 0.0000％。
5、以普通决议审议通过《2019 年年度报告及其摘要》
表决结果：
表决结果：
同意：274,642,386 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份
总数的 99.9975%；反对：6,600 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表
决权股份总数的 0.0025%；弃权：0 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效
表决权股份总数的 0.0000%。
6、以普通决议审议通过《关于公司及控股子公司 2020 年度向（类）金融
机构申请授信额度的议案》
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表决结果：
同意：274,440,286 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份
总数的 99.9240%；反对：208,700 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效
表决权股份总数的 0.0760%；弃权：0 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有
效表决权股份总数的 0.0000%。
7、以普通决议审议通过《关于公司 2020 年度担保预计的议案》
表决结果：
同意：273,009,446 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份
总数的 99.4030%；反对：1,639,540 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效
表决权股份总数的 0.5970%；弃权：0 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有
效表决权股份总数的 0.0000%。
中小投资者股东表决情况：
同意：13,151,906 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总数
的 88.9156％；反对：1,639,540 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权
股份总数的 11.0844％；弃权：0 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决
权股份总数的 0.0000％。
8、以普通决议审议通过《关于公司追认 2019 年度日常关联交易超额部分
及 2020 年度日常关联交易预计的议案》
表决结果：
同意：171,256,055 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份
总数的 99.9961%；反对：6,600 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表
决权股份总数的 0.0039%；弃权：0 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效
表决权股份总数的 0.0000%。
中小投资者股东表决情况：
同意：14,784,846 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份总数
的 99.9553％；反对：6,600 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份
总数的 0.0447％；弃权：0 股，占出席会议中小投资者股东所持有效表决权股份
总数的 0.0000％。
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本议案中，关联股东朱文怡、刘辉、陈政、胡震宁、陆晓艳已回避表决。
9、以普通决议审议通过《关于修订《董事会议事规则》的议案》
表决结果：
同意：273,274,946 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份
总数的 99.4997%；反对：1,246,540 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效
表决权股份总数的 0.4538%；弃权：127,500 股，占出席会议的股东/股东代理人
所持有效表决权股份总数的 0.0465%。
10、以普通决议审议通过《关于修订《独立董事工作制度》的议案》
表决结果：
同意：273,274,946 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份
总数的 99.4997%；反对：1,246,540 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效
表决权股份总数的 0.4538%；弃权：127,500 股，占出席会议的股东/股东代理人
所持有效表决权股份总数的 0.0465%。
11、以普通决议审议通过《关于修订《对外担保管理制度》的议案》
表决结果：
同意：273,274,946 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效表决权股份
总数的 99.4997%；反对：1,246,540 股，占出席会议的股东/股东代理人所持有效
表决权股份总数的 0.4538%；弃权：127,500 股，占出席会议的股东/股东代理人
所持有效表决权股份总数的 0.0465%。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司
章程》的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2019 年年度股东大会的召集和召开程序、
召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公
司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公
司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
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