昭衍新药:关于购买理财产品的公告2019-07-04
证券代码:603127 证券简称:昭衍新药 公告编号:2019-071
北京昭衍新药研究中心股份有限公司
关于购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
委托理财受托方:中信建投证券股份有限公司
委托理财金额:募集资金 2500 万
委托理财投资类型:本金保障浮动收益型
委托理财期限:34 天
北京昭衍新药研究中心股份有限公司(下称“公司”)于 2018 年 8 月 29 日
召开第二届董事会第二十一次会议,本次会议应参加董事 9 人,实际参加董事 9
人,会议由董事长冯宇霞女士主持。会议以 9 票赞成审议通过了《关于使用部分
闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意使用部分暂时闲置募集资金最高额度
不超过 15,000.00 万元进行现金管理,具体情况为:除将以通知存款、协定存款、
定期存款或结构性存款等方式存放以备随时使用(金额和期限由公司视情况而定)
外,投资银行或其他金融机构的安全性高、流动性好、保本型约定的低风险理财
产品,不用于其他证券投资,不购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的
的理财产品。公司于 2018 年 9 月 14 日召开 2018 年第三次临时股东大会,审议
通过了该事项,授权公司董事会具体办理相关事宜,期限自股东大会审议通过之
日起 12 个月内有效。在上述额度范围内,资金可以在决议有效期内滚动使用。
2019 年 7 月 2 日,公司以募集资金 2500 万元认购了中信建投证券股份有限
公司的理财产品,以最大限度提高资金使用效率,获取资金收益。
现将公司本次委托理财的情况公告如下:
一、本次购买理财产品基本情况
发行人 中信建投证券股份有限公司
产品名称 固收鑫智享 1262 号黄金看跌
公司理财金额 人民币 2500 万元
产品期限 34 天
产品类型 本金保障浮动收益型
预期年化收益率 1.8%-12%
起息日 2019 年 7 月 3 日
到期日 2019 年 8 月 6 日
兑付方式 到期兑付,一次性还本付息
二、对日常经营的影响
公司在确保日常资金周转需求的前提下,通过购买理财产品,有利于提高公
司闲置募集资金的使用效率,增加资金收益,为公司股东谋取更多的投资回报。
三、风险控制措施
1. 公司购买的该理财产品属于本金保障型,期限较短,风险可控。公司财
务部负责对购买产品的安全性、期限和收益情况等进行分析,并加强监督。如后
期发现可能存在影响公司资金安全的情况,公司将及时采取措施,控制投资风险。
2.公司独立董事、监事会有权对公司购买的理财产品的情况进行监督与检查。
四、截至本公告日,公司累计理财的情况
1、募集资金购买理财情况
理财金
资金
受托方名称 产品名称 额(万 期限 起息日 到期日 利率 产品类型 备注
来源
元)
招商银行北 募集 人民币结 2017 年 12 2018 年 6 保本浮动收 到期
10000 180 天 4.4%
京方庄支行 资金 构性存款 月8日 月6日 益型 赎回
中信建投证
募集 固收鑫稳 2018 年 6 2018 年 8 本金保障固 到期
券股份有限 10000 72 天 4.7%
资金 享 1837 号 月 11 日 月 22 日 定收益型 赎回
公司
中信建投证
募集 固收鑫稳 2018 年 8 2018 年 8 本金保障固 到期
券股份有限 10000 6天 2.6%
资金 享 2302 号 月 24 日 月 30 日 定收益型 赎回
公司
招商银行北 募集 人民币结 2018 年 9 2018 年 12 保本浮动收 到期
10000 94 天 3.95%
京方庄支行 资金 构性存款 月 21 日 月 24 日 益型 赎回
中信建投证 “固收
募集 2018 年 12 2019 年 1 本金保障固 到期
券股份有限 鑫稳享” 10000 14 天 4.5%
资金 月 26 日 月9日 定收益型 赎回
公司 2899 号
江苏银行股 募集 人民币结 2019 年 1 2019 年 2 保本浮动收 到期
2000 31 天 3.7%
份有限公司 资金 构性存款 月 11 日 月 11 日 益型 赎回
江苏银行股 募集 人民币结 2019 年 1 2019 年 3 保本浮动收 到期
3000 59 天 3.86%
份有限公司 资金 构性存款 月 11 日 月 11 日 益型 赎回
江苏银行股 募集 人民币结 2019 年 1 2019 年 4 保本浮动收 到期
5000 90 天 4.05%
份有限公司 资金 构性存款 月 11 日 月 11 日 益型 赎回
收益凭证
中信建投证
募集 “看涨 2019 年 3 2019 年 6 0%-15 本金保障浮 到期
券股份有限 3000 92 天
资金 宝”039 月 28 日 月 28 日 % 动收益型 赎回
公司
期
江苏银行股 募集 人民币结 2019 年 3 2019 年 4 到期
1000 31 天 3.55% 本金保障型
份有限公司 资金 构性存款 月 29 日 月 29 日 赎回
收益凭证
中信建投证 固收鑫智
募集 2019 年 4 2019 年 5 2%-12 本金保障浮 到期
券股份有限 享 32 天期 5000 32 天
资金 月 12 日 月 14 日 % 动收益型 赎回
公司 1233 号-黄
金看涨
中信建投证 收益凭证
募集 2019 年 5 2019 年 6 到期
券股份有限 固收鑫稳 1000 19 天 2.5% 本金保障型
资金 月 16 日 月4日 赎回
公司 享 3472 号
中信建投证 收益凭证
募集 2019 年 5 2019 年 8 0%-15 本金保障浮
券股份有限 “看涨宝” 4000 91 天
资金 月 16 日 月 15 日 % 动收益型
公司 040 期
中信建投证 固收鑫智
募集 2019 年 7 2019 年 8 1.8%-1 本金保障浮
券股份有限 享 1262 号 2500 34 天
资金 月3日 月6日 2% 动收益型
公司 黄金看跌
2、自有资金购买理财情况
理财金
资金
受托方名称 产品名称 额(万 期限 起息日 到期日 利率 产品类型 备注
来源
元)
华夏银行北 自有 人民币结 2017 年 10 2018 年 1 保本浮动收 到期
3000 92 天 3.82%
京知春支行 资金 构性存款 月 17 日 月 17 日 益型 赎回
德邦兴锐
德邦证券股 自有 2017 年 12 2018 年 6 到期
1 号收益 5000 182 天 5.3% 本金保障型
份有限公司 资金 月8日 月7日 赎回
凭证
华夏银行北 自有 人民币结 2017 年 12 2018 年 3 保本浮动收 到期
2000 90 天 4.4%
京知春支行 资金 构性存款 月 28 日 月 28 日 益型 赎回
华夏银行北 自有 人民币结 2018 年 1 2018 年 4 保本浮动收 到期
3000 90 天 4.1%
京知春支行 资金 构性存款 月 23 日 月 23 日 益型 赎回
元达信资
中信建投证 本—信天
自有 无固定 2018 年 4 提前
券股份有限 利 6 号专 2000 4% 浮动收益型
资金 期限 月3日 赎回
公司 项资产管
理计划
步步增盈
华夏银行股 自有 无固定 2018 年 4 提前
安心版理 8200 4.9% 浮动收益型
份有限公司 资金 期限 月 27 日 赎回
财产品
德邦兴锐
德邦证券股 自有 2018 年 6 2019 年 3 本金保障固 到期
15 号收益 5000 271 天 5.35%
份有限公司 资金 月 13 日 月 10 日 定收益型 赎回
凭证
自有 掉期短期 300 万 2018 年 7 2018 年 8 到期
花旗银行 32 天 1% 浮动收益型
资金 理财 (美元) 月 30 日 月 30 日 赎回
德邦兴锐
德邦证券股 自有 2018 年 9 2019 年 9
27 号收益 1000 351 天 5% 本金保障型
份有限公司 资金 月 25 日 月 10 日
凭证
可提前终
江苏银行股 自有 2018 年 9 2018 年 12 到期
止结构性 1500 91 天 4.15% 本金保障型
份有限公司 资金 月 25 日 月 25 日 赎回
存款
中信建投
中信建投证 月享收益
自有 2018 年 9 2018 年 10 到期
券股份有限 1 号集合 2000 30 天 4.4% 中低风险型
资金 月 26 日 月 25 日 续作
公司 资产管理
计划
中信建投证 质押式报
自有 2018 年 9 2018 年 10 到期
券股份有限 价回购交 2000 13 天 4% 低风险型
资金 月 26 日 月8日 赎回
公司 易-7 天
自有 掉期短期 300 万 2018 年 10 2018 年 11 到期
花旗银行 35 天 1.1% 浮动收益型
资金 理财 美元 月2日 月5日 赎回
中信建投
国泰君安证
自有 基金-稳富 2018 年 10 2019 年 1 到期
券股份有限 2000 3 个月 5.25% 中低风险型
资金 5 号资产 月9日 月7日 赎回
公司
管理计划
中信建投证 质押式报
自有 2018 年 10 2018 年 10 到期
券股份有限 价回购交 1200 7天 3.4% 低风险型
资金 月 12 日 月 18 日 赎回
公司 易-7 天
中信建投
招商银行股
自有 基金-信泽 2018 年 10 2019 年 1 到期
份有限公司 3200 3 个月 5.2% 中低风险型
资金 1 号资产 月 19 日 月 18 日 赎回
杭州分行
管理计划
中信建投
中信建投证 月享收益
自有 2018 年 10 2018 年 11 到期
券股份有限 1 号集合 2000 32 天 4.4% 中低风险型
资金 月 26 日 月 26 日 续作
公司 资产管理
计划
自有 掉期短期 300 万 2018 年 11 2018 年 12 到期
花旗银行 32 天 1.1% 浮动收益型
资金 理财 美元 月5日 月7日 赎回
中信建投
中信建投证 月享收益
自有 2018 年 11 2018 年 12 到期
券股份有限 1 号集合 2000 29 天 4.15% 低风险型
资金 月 27 日 月 25 日 续作
公司 资产管理
计划
中信建投
中信建投证 月享收益
自有 2018 年 12 2019 年 1 到期
券股份有限 1 号集合 2000 31 天 4.3% 低风险型
资金 月 26 日 月 25 日 续作
公司 资产管理
计划
2018 年 12
自有 14 天国债 月 25 日 2019 年 1 到期
3000 14 天 5.11% 低风险型
资金 逆回购 (购买 月9日 赎回
日)
元达信资
中信建投证 本-现金管
自有 无固定 2019 年 1 低风险、浮 提前
券股份有限 理 1 号资 5000 4.5%
资金 期限 月 10 日 动收益型 赎回
公司 产管理计
划
2019 年 1
自有 14 天国债 月 22 日 2019 年 2 到期
3240 20 天 3.38% 低风险型
资金 逆回购 (购买 月 12 日 赎回
日)
中信建投
中信建投证 月享收益
自有 2019 年 1 2019 年 2 到期
券股份有限 1 号集合 2000 31 天 4.25% 低风险型
资金 月 26 日 月 25 日 续作
公司 资产管理
计划
2019 年 2
自有 4 天国债 月 12 日 2019 年 2 到期
3000 6天 2.59% 低风险型
资金 逆回购 (购买 月 19 日 赎回
日)
中信建投
中信建投基
自有 基金-稳富 2019 年 2 2019 年 5 部分到
金管理有限 6000 3 个月 4.9% 低风险型
资金 7 号资产 月 19 日 月 19 日 期续作
公司
管理计划
中信建投
中信建投证 月享收益
自有 2019 年 2 2019 年 3 到期
券股份有限 1 号集合 2000 28 天 4.2% 低风险型
资金 月 26 日 月 25 日 续作
公司 资产管理
计划
涌泓 1 号
国投泰康信 自有 证券投资 2019 年 3 2019 年 6 到期
3000 90 天 5% 低风险型
托有限公司 资金 集合资金 月 15 日 月 13 日 赎回
信托计划
中信建投
中信建投证 月享收益
自有 2019 年 3 2019 年 4 到期
券股份有限 1 号集合 2000 31 天 4.1% 低风险型
资金 月 26 日 月 25 日 赎回
公司 资产管理
计划
中国工商
中国工商银 银行“易加
自有 无固定 2019 年 4
行股份有限 益 3 号”法 3000 3.9% 中低风险型
资金 期限 月8日
公司 人人民币
理财产品
中信建投
中信建投基
自有 基金-信泽 2019 年 4 2019 年 7
金管理有限 2000 3 个月 4.9% 低风险型
资金 3 号资产 月 12 日 月 12 日
公司
管理计划
中信建投
中信建投基
自有 基金-信泽 2019 年 4 2019 年 10
金管理有限 2000 6 个月 5.1% 中低风险型
资金 2 号资产 月 30 日 月 28 日
公司
管理计划
中信建投
中信建投基
自有 基金-稳富 2019 年 5 2019 年 8
金管理有限 3000 3 个月 4.65% 低风险型
资金 7 号资产 月 20 日 月 19 日
公司
管理计划
2019 年 5
自有 14 天国债 月 21 日 2019 年 6 2.945 到期
3000 14 天 低风险型
资金 逆回购 (购买 月4日 % 赎回
日)
招商银行股 自有 结构性存 2019 年 6 2019 年 8
5000 2 个月 3.6% 本金保障型
份有限公司 资金 款 月6日 月6日
招商银行股 自有 结构性存 2019 年 6 2019 年 8
3000 48 天 3.55% 本金保障型
份有限公司 资金 款 月 19 日 月6日
截至本公告日,公司累计理财余额约为人民币25,500万元(其中募集资金余
额为6,500万元;自有资金余额为19,000万元)。
特此公告。
北京昭衍新药研究中心股份有限公司董事会
2019 年 7 月 3 日