证券代码：603128       证券简称：华贸物流     公告编号：临 2017-028


            港中旅华贸国际物流股份有限公司

    关于股票期权激励计划第二个行权期行权结果

                         暨股份上市公告

本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示：
    本次行权股票数量：623.04万份
    本次行权股票上市流通时间： 2017年6月29日



   一、本次股票期权行权的决策程序及相关披露信息

   1、2013 年 2 月 28 日，港中旅华贸国际物流股份有限公司（下称“华贸物流”
或“公司”）第一届董事会第二十五次会议审议通过了《关于制定 <港中旅华贸
国际物流股份有限公司股票期权激励计划（草案） >的议案》、《关于制定 <港中
旅华贸国际物流股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法>的议案》、《关于
提请股东大会授权董事会办理公司股票期权计划相关事项的议案》 以下统称“股
票期权激励计划”）。公司第一届监事会第九次会议审议通过了《关于核实公司股
票期权计划激励对象名单的议案》。

   2、公司于 2013 年 4 月 16 日收到国务院国有资产监督管理委员会《关于港
中旅华贸国际物流股份有限公司实施首期股票期权计划的批复》（国资分配
[2013]171 号，以下简称“《批复》”）

   3、2013 年 4 月 26 日，公司第一届董事会第二十七次会议及公司第一届监事
会第十一次会议根据《批复》意见，审议通过了《关于修改〈港中旅华贸国际物
流股份有限公司股票期权激励计划〉部分内容的议案 》。

                                                                        1
    4、2013 年 5 月 2 日，公司将股票期权激励计划呈报中国证券监督管理委员
会备案，同时抄报中国证券监督管理委员会上海监管局和上海证券交易所。2013
年 5 月 22 日上述有关单位通知对公司申请股票期权激励计划备案无异议。

    5、2013 年 6 月 20 日，公司召开 2012 年度股东大会审议通过了《关于<港中
旅华贸国际物流股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）>的议案》、《关
于<港中旅华贸国际物流股份有限公司股票期权激励计划激励对象绩效考核办
法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权计划相关事项的
议案》。

    6、2013 年 6 月 26 日，公司第一届董事会第三十次会议及第一届监事会第十
三次会议经审议同意《关于确定<港中旅华贸国际物流股份有限公司股票期权激
励计划>首次股票期权授予日的议案》，确定本次股票期权授予的授予日为 2013
年 6 月 27 日。按照股东大会批准的股票期权激励计划向首期 53 名激励对象授予
1320 万股股票期权，行权价格为 6.25 元。公司于 2013 年 6 月 27 日公布了《股
权激励权益授予公告》（公告编号临 2013-030）。

    7、2017 年 4 月 16 日，公司第三届董事会第五次会议审议了《关于调整股票
期权计划激励对象名单、期权数量及行权价格的议案》、《关于股票期权行权相关
事项的议案》，独立董事就相关事项发表了独立意见,上海瑛明律师事务所就相关
事项出具了法律意见书。股权激励计划股票期权第二期符合行权条件公告。公司
于 2017 年 4 月 18 日公布了《股权激励计划股票期权第二期符合行权条件公告》
（公告编号临 2017-009）。

    8、在公司批准的本期可行权的激励对象行权过程中，共计 40 名激励对象行
权 623.04 万份股票期权。

    9、2017 年 6 月 21 日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具证券
变更登记证明。

    二、本次行权的基本情况

    1、激励对象本次行权的股份数量

序号       姓名        职务         本期可行权数   占股权激励计   占授予时总股

                                                                             2
                                          量（万份）    划总量的比例    本的比例
                                         考核尚未完
 1       周叙清          董事、总经理                        /                 /
                                         成，暂不行权

 2        陈宇      董事、常务副总经理      44.88          1.70%         0.112%

 3       郭镇明      第二届董事会董事       23.76          0.90%         0.059%

                                         考核尚未完
 4       苗月冬            副总经理                          /                 /
                                         成，暂不行权

 5       蔡显忠            副总经理          36.3          1.38%         0.091%

 6       陈卫星            副总经理          26.4          1.00%         0.066%

 7       刘庆武            副总经理          26.4          1.00%         0.066%

                  小计                      157.74         5.975%         0.39%

         中层及骨干（35 人）                465.3         17.625%         1.16%

                  合计                      623.04         23.6%          1.55%

     2、本次行权股票来源情况

     本次行权的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司 A 股股票。

     3、行权人数

     本次行权的激励对象人数为 40 人

     三、本次行权的基本情况

     1、本次行权股票的上市流通日：2017 年 6 月 29 日

     2、本次行权股票的上市流通数量：623.04 万份

     3、本次行权股票均为无限售条件流通股，参与行权的董事、高级管理人员
行权新增股份 157.74 万股，按照相关法律法规自行权之日起锁定 6 个月，转让
时须遵守上海证券交易所《上市公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份
及其变动管理业务指引》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股
份实施细则》、公司《董事、监事和高级管理人员所持股变动管理制度》等有关
规定。

     4、本次股本结构变动情况                                        单位：股


                                                                                   3
           类别         变动前股本       本次变动       变动后股本
    有限售条件股份     181,560,855           0          181,560,855
    无限售条件股份     817,623,898       6,230,400      823,854,298
           合计        999,184,753       6,230,400    1,005,415,153
   本次股票期权行权后，未导致控股股东控制权发生变化。

   四、验资及股份登记情况

   大华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 5 月 23 日出具了编号为“大
华验字[2017]000352 号”的《港中旅华贸国际物流股份有限公司验资报告》，
认为：截至 2017 年 5 月 23 日止，华贸物流已收到股票期权激励对象缴纳的股票
期权行权款合计人民币 18,192,768.00 元（大写：壹仟捌佰壹拾玖万贰仟柒佰陆
拾捌元整），其中计入“股本”为人民币 6,230,400.00 元（大写：陆佰贰拾叁
万零四佰元整），计入“资本公积-股本溢价”为人民币 11,962,368.00.00 元（大
写：壹仟壹佰玖拾陆万贰仟叁佰陆拾捌元整）。各股票期权激励对象均以货币出
资。截至 2017 年 5 月 23 日止，变更后的注册资本为人民币 1,005,415,153.00
元，累计股本为人民币 1,005,415,153.00 元。

   公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理本次新增股份的
登记手续，并已收到登记结算公司 2017 年 6 月 21 日出具的《证券变更登记证明》。

   五、本次募集资金使用计划

   公司因实施本激励计划发行人民币普通股（A 股）股票所筹集的资金将全部
用于补充流动资金。

   六、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

   根据公司 2017 年第一季度财务报告，公司 2017 年度第一季度实现归属于母
公司股东的净利润 62,782,761.47 元，公司 2017 年度第一季度基本每股收益
0.06 元；本次行权后，以行权后总股本 1,005,415,153 股为基数计算，在归属
于母公司股东的净利润不变的情况下，公司 2017 年度第一季度基本每股收益相
应摊薄。

   七、备查文件
                                                                           4
   （一）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证
明》

   （二）大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（大华验字
[2017]000352 号）

   特此公告。




                                      港中旅华贸国际物流股份有限公司

                                                     2017 年 6 月 24 日




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