碳元科技股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称:碳元科技股份有限公司 上市地点:上海证券交易所 股票简称:碳元科技 股票代码:603133 信息披露义务人:天津君睿祺股权投资合伙企业(有限合伙) 住所:天津市滨海新区中心商务区响螺湾旷世国际大厦B座301-77 通讯地址:北京市海淀区融科资讯中心B座16层 一致行动人:上海祺嘉股权投资合伙企业(有限合伙) 住所:上海市闵行区平阳路258号一层B1169室 通讯地址:北京市海淀区融科资讯中心B座16层 股份变动性质:股份减少 签署日期:2019 年 11 月 21 日 1 信息披露义务人声明 一、本报告书系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》(以 下简称“《证券法》”)、《上市公司收购管理办法》(以下简称“《收购办法》”)、 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》及相 关法律、法规和规范性文件编写。 二、信息披露义务人及其一致行动人签署本报告书已获得必要的授权和批准,其履行 亦不违反信息披露义务人及其一致行动人公司章程或内部规则中的任何条款,或与 之相冲突。 三、根据《证券法》、《收购办法》的规定,本报告书已全面披露信息披露义务人 及其一致行动人在碳元科技股份有限公司(以下简称“碳元科技”或“公司”)中 拥有权益的股份变动情况。 四、截止本报告书签署之日,除本报告书披露的信息以外,上述信息披露义务人及 其一致行动人没有通过任何其他方式增加或减少其在碳元科技中拥有权益的股份。 五、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除本信息披露义务人及其一 致行动人外,没有委托或授权其他任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告 书做出任何解释或者说明。 六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对 真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 目 录 第一节 释义............................................................ 4 第二节 信息披露义务人及一致行动人介绍.................................. 5 第三节 权益变动目的及持股计划.......................................... 8 第四节 权益变动方式.................................................... 9 第五节 前6个月内买卖上市公司股票的情况................................ 11 第六节 其他重大事项................................................... 12 第七节 备查文件....................................................... 13 简式权益变动报告书.................................................... 16 3 第一节 释义 本报告书中,除非文义另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 碳元科技、上市公司、 指 碳元科技股份有限公司 公司 信息披露义务人、君 指 天津君睿祺股权投资合伙企业(有限合伙) 睿祺 一致行动人、上海祺 指 上海祺嘉股权投资合伙企业(有限合伙) 嘉 本报告、本报告书 指 《碳元科技股份有限公司简式权益变动报告书》 本次权益变动、本次 信息披露义务人君睿祺及其一致行动人上海祺嘉 指 变动、变动 减持碳元科技股份之行为 交易所、上交所 指 上海证券交易所 中国证监会 指 指中国证券监督管理委员会 元、万元 指 指人民币元、人民币万元 注:本报告书中任何表格中若出现总计数与所列数值总和不符,均为四舍五入所致。 4 第二节 信息披露义务人及一致行动人介绍 一、信息披露义务人及一致行动人基本情况 (一)信息披露义务人 1、基本情况 公司名称 天津君睿祺股权投资合伙企业(有限合伙) 执行事务合伙人 北京博道投资顾问中心(有限合伙) (委派代表朱立南) 注册地址 天津市滨海新区中心商务区响螺湾旷世国际 大厦B座301-77 成立时间 2011年03月16日 统一社会信用代码 91120118569338516G 企业类型 有限合伙企业 经营范围 从事对未上市企业的投资、对上市公司非公 开发行股份的投资以及相关咨询服务(以上 经营范围涉及行业许可的凭许可证件,在有 效期限内经营,国家有专项专营规定的按规 定办理) 经营期限 2011年03月16日至2031年3月31日 2、信息披露义务人的董事及主要负责人的情况 是否取得其他国家或 姓名 性别 职务 国籍 长期居住地 者地区的居留权 朱立南 男 董事 中国 中国 否 上述人员在最近五年内未受过行政处罚、刑事处罚,也未涉及与经济纠纷有 关的重大民事诉讼或者仲裁事项。 3、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该 公司已发行股份5%的情况 截至本报告书签署之日,信息披露义务人天津君睿祺股权投资合伙企业(有 5 限合伙)在境内外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况如下: 上市公司名称 公司代码 上市场所 持股比例 成都市贝瑞和康基因技术股份有 000710 深圳证券交易所 13.55% 限公司 广州金域医学检验集团股份有限 603882 上海证券交易所 5.06% 公司 除以上外,信息披露义务人不存在间接和直接持有其他上市公司中拥有权益 的股份达到或超过该公司已发行股份的5%的情况。 (二)信息披露义务人的一致行动人基本情况 1、基本情况 公司名称 上海祺嘉股权投资合伙企业(有限合伙) 执行事务合伙人 上海格普投资合伙企业(有限合伙) (委派代表李家庆) 注册地址 上海市闵行区平阳路258号一层B1169室 成立时间 2011年10月14日 统一社会信用代码 913100005834674613 企业类型 有限合伙企业 经营范围 项目投资;股权投资。 经营期限 2011年10月14日至2021年10月13日 2、一致行动人的董事及主要负责人的情况 是否取得其他国家或 姓名 性别 职务 国籍 长期居住地 者地区的居留权 李家庆 男 董事 中国 北京 否 上述人员在最近五年内未受过行政处罚、刑事处罚,也未涉及与经济纠纷有 关的重大民事诉讼或者仲裁事项。 3、一致行动人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司 已发行股份5%的情况 6 截至本报告书签署之日,一致行动人上海祺嘉股权投资合伙企业(有限合伙) 在境内外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情 况如下: 上市公司名称 公司代码 上市场所 持股比例 武汉明德生物科技股份有限公司 002932 深圳证券交易所 7.17% 除以上外,一致行动人不存在间接和直接持有其他上市公司中拥有权益的股 份达到或超过该公司已发行股份的5%的情况。 二、信息披露义务人及其一致行动人的关系说明 天津君睿祺股权投资合伙企业(有限合伙)为上海祺嘉股权投资合伙企业(有 限合伙)的有限合伙人之一,认缴比例为49.50%,系关联方关系,根据《上市公 司收购管理办法》的相关规定,天津君睿祺股权投资合伙企业(有限合伙)与上海 祺嘉股权投资合伙企业(有限合伙)构成一致行动人。 7 第三节 权益变动目的及持股计划 一、本次权益变动的目的 信息披露义务人天津君睿祺股权投资合伙企业(有限合伙)及其一致行动人 上海祺嘉股权投资合伙企业(有限合伙)出于自身资金需求考虑。 二、信息披露义务人及一致行动人在未来十二个月内的持股计划 公司于2019年05月08日披露了《碳元科技股份有限公司股东减持股份计划公 告》(公告编号:2019-029)。天津君睿祺股权投资合伙企业(有限合伙)拟在2019 年05月30日至2019年11月29日期间,通过集中竞价、大宗交易的方式减持其持有 的公司股份不超过8,310,000股,占公司总股本的3.95%(通过集中竞价减持不超 过4,980,000股,通过大宗交易减持不超过3,330,000股)。上海祺嘉股权投资合 伙企业(有限合伙)拟在2019年05月30日至2019年11月29日期间,通过集中竞价、 大宗交易的方式减持其持有的公司股份不超过2,210,000股,占公司总股本的 1.05%(通过集中竞价减持不超过1,330,000股,通过大宗交易减持不超过880,000 股)。君睿祺及上海祺嘉拟合计减持公司股份不超过10,520,000股,占公司总股 本的5.00%。 信息披露义务人及其一致行动人拟在未来12个月内按照上述减持计划继续 减持公司股份。信息披露义务人及其一致行动人将按照相关法律法规的规定及本 公司承诺,及时履行信息披露义务。 8 第四节 权益变动方式 一、本次权益变动情况 本次权益变动前,信息披露义务人天津君睿祺股权投资合伙企业(有限合伙) 持有本公司股份12,652,304股,占公司总股本的6.0113%。一致行动人上海祺嘉 股权投资合伙企业(有限合伙)持有本公司股份3,343,948股,占公司总股本的 1.5888%。 2019年11月14日至2019年11月21日期间,天津君睿祺股权投资合伙企业(有 限合伙)通过大宗交易方式累计减持公司股份2,130,000股。本次权益变动后,天 津君睿祺股权投资合伙企业(有限合伙)持有公司股份10,522,304股,占公司总股 本4.9993%。2019年11月14日至2019年11月21日期间,上海祺嘉股权投资合伙企 业(有限合伙)通过大宗交易方式累计减持公司股份570,000股。本次权益变动 后,上海祺嘉股权投资合伙企业(有限合伙)持有公司股份2,773,948股,占公 司总股本1.3180%。 减持价格区 减持数量 占总股本 股东名称 减持期间 减持方式 间 (股) 比例 君睿祺 2019/11/14- 大宗交易 18.03 2,130,000 1.0120% 2019/11/21 上海祺嘉 2019/11/14- 大宗交易 18.03 570,000 0.2708% 2019/11/21 合计 2,700,000 1.2828% 二、信息披露义务人及其一致行动人减持前后持股情况 减持前 减持后 股东姓名 持股数量(股) 持股比例(%) 持股数量(股) 持股比例(%) 君睿祺 12,652,304 6.0113% 10,522,304 4.9993% 上海祺嘉 3,343,948 1.5888% 2,773,948 1.3180% 合计 15,996,252 7.6001% 15,996,252 6.3173% 9 三、信息披露义务人及其一致行动人所持有上市公司股份的股权限制 情况 截至本报告书签署日,信息披露义务人天津君睿祺股权投资合伙企业(有限 合伙)及其一致行动人上海祺嘉股权投资合伙企业(有限合伙)持有的上市公司 股份不存在质押、冻结等受限情况。 10 第五节 前6个月内买卖上市公司股票的情况 2018年05月23日至2019年11月13日期间,天津君睿祺股权投资合伙企业(有 限合伙)通过集中竞价与大宗交易方式累计减持公司股份8,147,700股。本次权益 变动后,天津君睿祺股权投资合伙企业(有限合伙)持有公司股份12,652,304股, 占公司总股本6.01%。2018年05月23日至2019年11月13日期间,上海祺嘉股权投 资合伙企业(有限合伙)通过集中竞价与大宗交易方式累计减持公司股份 2,376,050股。本次权益变动后,上海祺嘉股权投资合伙企业(有限合伙)持有 公司股份3,343,948股,占公司总股本1.59%。 减持价格区 占总股本 股东名称 减持期间 减持方式 减持数量(股) 间 比例 君睿祺 2018/05/23- 集中竞价 15.52-27.08 8,147,700 3.87% 2019/11/13 上海祺嘉 2018/05/23- 集中竞价 15.52-27.08 2,376,050 1.13% 2019/11/13 合计 10,523,750 5.00% 11 第六节 其他重大事项 一、其他应披露事项 截至本报告书签署之日,信息披露义务人及其一致行动人已按有关规定对本 次权益变动的相关信息进行了如实披露,不存在根据法律适用以及为避免对本报 告书内容产生误解信息披露义务人及其一致行动人应当披露而未披露的其他重 大信息。 二、信息披露义务人声明 信息披露义务人及其一致行动人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。 12 第七节 备查文件 一、备查文件 1、信息披露义务人及其一致行动人营业执照(复印件); 2、信息披露义务人及其一致行动人董事及其主要负责人的名单及身份证明文件; 3、信息披露义务人及其一致行动人签署的《简式权益变动报告书》。 二、备查文件置备地点 本报告书全文及上述备查文件备置于碳元科技董事会办公室,供投资者查阅。 13 14 15 简式权益变动报告书 基本情况 上市公司所在 上市公司名称 碳元科技股份有限公司 江苏省常州市 地 股票简称 碳元科技 股票代码 603133 1、天津君睿祺股权投资 信息披露义务 合伙企业(有限合伙) 信息披露义务 北京市海淀区融科资讯 人名称 2、上海祺嘉股权投资合 人联系地址 中心B座16层 伙企业(有限合伙) 增加 □ 减少 √ 拥有权益的股 有无一致行动 不变,但持股人发生变 有 √ 无 □ 份数量变化 人 化 □ 信息披露义务 信息披露义务 人是否为上市 人是否为上市 是 □ 否 √ 是 □ 否 √ 公司第一大股 公司实际控制 东 人 通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □ 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 权益变动方式 取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □ (可多选) 继承 □ 赠与 □ 其他 √ 大宗交易 股票种类:人民币普通股 信息披露义务 1、君睿祺: 人披露前拥有 持股数量:12,652,304股 权益的股份数 持股比例:6.0113% 量及占上市公 司已发行股份 2、上海祺嘉: 比例 持股数量:3,343,948股 持股比例:1.5888% 16 股票种类:人民币普通股 1、君睿祺: 变动数量:2,130,000股 本次权益变动 变动比例:1.0120% 后,信息披露 变动后数量:10,522,304股 义务人拥有权 变动后比例:4.9993% 益的股份数量 及变动比例 2、上海祺嘉: 变动数量:570,000股 变动比例:0.2708% 变动后数量:2,773,948股 变动后比例:1.3180% 信息披露义务 人是否拟于未 是 √ 否 □ 来12个月内继 注:将按照已披露的减持计划继续减持公司股份 续减持 信息披露义务 人在此前6个 月是否在二级 是 √ 否 □ 市场买卖该上 市公司股票 填表说明: 1、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况,选择“否”的,必须在栏目 中加备注予以说明; 2、不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况; 3、需要加注说明的,可在栏目中注明并填写; 4、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的,可以推 选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。 17 18 19