证券代码：603139          证券简称：康惠制药        公告编号：2017-007




                      陕西康惠制药股份有限公司
          关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第九次会议、
第三届监事会第六次会议，于 2017 年 5 月 26 日在公司会议室召开，会议审议通
过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟对最高额度不
超过 15,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月。
在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下滚动使用。
    一、进行现金管理的基本情况
    （一）资金来源及投资额度
    经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西康惠制药股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2017]403 号）核准，陕西康惠制药股份有限公司
（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,497 万股，每
股发行价格为 14.57 元，募集资金总额 36,381.29 万元，扣除发行费用 4,633.29
万元，募集资金净额 31,748.00 万元，2017 年 4 月 17 日上会会计师事务所（特
殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了验资并出具了《验资报告》（上会
师报字[2017]第 2393 号）。
    为了提高资金使用效率，合理利用资金，创造更大的经济效益，公司拟对最
高额度不超过 15,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12
个月，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下滚动使用。
    （二）投资产品范围
    投资产品符合以下要求：
    1、安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；
    2、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
    为控制风险，公司拟使用部分暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性好、
期限一年以内、满足保本要求、到期还本付息的风险较低的保本型理财产品、结
构性存款、大额存单等保本类现金管理产品。以上投资品种不涉及证券投资，不
得用于股票及衍生产品、证券投资基金和以证券投资为目的及无担保债券为投资
标的的银行理财或信托产品。
    公司投资的理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金
或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报上海证券交易
所备案并公告。
    （三）投资决议有效期
    自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，公司可以上述额度及期限内滚动
使用投资额度。
    （四）实施方式
    公司董事会授权董事长签署相关协议文件，具体由公司财务负责人组织实施。
公司购买的理财产品不得用于质押，且公司将及时报上海证券交易所备案并公告。
    （五）信息披露
    公司每次在进行投资保本型理财产品、结构性存款、大额存单等保本类现金
管理产品后将履行信息披露义务，包括该次投资上述产品的额度、期限、收益等。
    （六）关联关系说明
    公司在投资保本型理财产品、结构性存款、大额存单等保本类现金管理产品
时与相关主体如发行主体不得存在关联关系。
    二、投资风险及风险控制措施
    额度内的资金只能用于投资保本型理财产品、结构性存款、大额存单等保本
类现金管理产品，不得用于证券投资，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债
券为投资标的的银行理财产品，风险可控。
    独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专
业机构进行审计。
    三、对公司日常经营的影响
    公司坚持规范运作、防范风险，在不影响募集资金投资项目的进度和确保资
金安全的前提下，以部分暂时闲置募集资金适度进行低风险的投资理财业务，不
会影响公司募集资金投资项目建设。通过适度理财，可以提高资金使用效率，获
得一定的投资效益，同时提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回
报。
       四、独立董事意见
    公司独立董事认为：公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使
用部分暂时闲置募集资金投资理财产品，有利于提高公司募集资金使用效率，与
募集资金投资项目的实施计划不存在抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，
也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形，符合公司及全体股
东的利益，且履行了必要的审批程序，符合中国证券监督管理委员会《上市公司
监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所
《上市公司募集资金管理规定（2013 年修订）》等相关规定。因此，公司独立董
事一致同意公司使用不超过人民币 15,000 万元的部分暂时闲置募集资金投资理
财产品。
       五、监事会意见
    2017 年 5 月 26 日，公司第三届监事会第六次会议审议通过了《关于使用暂
时闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司监事会认为：公司用部分暂时闲置
募集资金投资理财产品有利于公司在控制风险前提下提高公司募集资金的使用
效率，增加投资收益，且不影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在损害
公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。该事项决策程序合法合规，监事会
同意公司使用不超过人民币 15,000 万元的闲置募集资金购买期限不超过 12 个月
的理财产品。
       六、保荐机构核查意见
    保荐机构认为：截至本核查意见出具日，本次公司拟使用部分暂时闲置募集
资金投资理财产品事项已经公司第三届董事会第九次会议审议通过；独立董事、
监事会均发表明确同意的意见，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公
司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易
所上市公司募集资金管理规定（2013 年修订）》和《上海证券交易所上市公司持
续督导工作指引》等相关规定要求。公司本次使用部分暂时闲置募集资金投资理
财产品事项，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目的
正常进行，不存在损害股东利益的情形。在保障公司正常经营运作和资金需求，
且不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金
投资理财产品，可以提高资金使用效率，获得一定的收益，符合公司和全体股东
的利益。本保荐机构同意公司本次使用部分暂时闲置募集资金投资理财产品。




    特此公告


                                             陕西康惠制药股份有限公司
                                                                 董事会
                                                      2017 年 5 月 26 日