证券代码:603139 证券简称:康惠制药 公告编号:2019-026 陕西康惠制药股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 陕西康惠制药股份有限公司(以下简称“公司”)于 2019 年 4 月 25 日召开 了第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十二次会议,会议审议通过了《关 于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在确保不影响募集资 金投资项目建设和募集资金使用的情况下,对最高额度不超过 20,000 万元的暂 时闲置募集资金进行现金管理,用于投资安全性高、流动性好、期限一年以内、 满足保本要求、到期还本付息的风险低的保本型理财产品、结构性存款、大额存 单等保本类现金管理产品,自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效,在上 述额度及期限内滚动使用投资额度(具体内容详见公司于 2019 年 4 月 27 日在上 海证券交易所网站披露的 2019-011 号公告)。 一、理财产品到期收回的情况 公司于 2018 年 11 月 29 日使用闲置募集资金 15,000 万元购买了中国民生银 行股份有限公司西安分行的理财产品(具体内容详见公司于 2018 年 11 月 30 日 在上海证券交易所网站披露的 2018-057 号公告);于 2018 年 12 月 3 日使用闲置 自有资金 5,000 万元购买了招商银行股份有限公司咸阳分行的理财产品(具体内 容详见公司于 2018 年 12 月 4 日在上海证券交易所网站披露的 2018-058 号公告), 截止本公告日,上述理财产品本金及收益已全部到期收回,具体情况如下: 理财 实际年 序 实际收益 资金 受托方 产品名称 产品类型 金额 起息日 到期日 期限 化收益 号 (元) 来源 (万元) 率 中国民生 挂钩利率结 闲置 银行股份 构性存款 保本浮动 2018 年 11 2019 年 5 181 1 15,000 4% 2,975,342.47 募集 有限公司 (SDGA1807 收益型 月 29 日 月 29 日 天 资金 西安分行 02) 招商银行 招商银行结 闲置 股份有限 保本浮动 2018 年 12 2019 年 6 182 2 构性存款 5,000 3.9% 972,328.77 募集 公司咸阳 收益型 月3日 月3日 天 CXA00371 资金 分行 二、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况 (一)公司于 2019 年 5 月 30 日,向民生银行股份有限公司西安分行申请购 买了结构性存款,金额为 10,000 万元,具体情况如下: 产品名称:挂钩利率结构性存款(SDGA190654) 预期收益率:3.72% 起息日:2019 年 5 月 30 日 到期日:2019 年 11 月 29 日 期限:183 天 金额:10,000 万元 产品类型:保本浮动收益型 资金来源:闲置募集资金 关联关系说明:公司与中国民生银行股份有限公司西安分行不存在关联关系。 (二)公司于 2019 年 5 月 30 日,向民生银行股份有限公司西安分行申请购 买了结构性存款,金额为 3,000 万元,具体情况如下: 产品名称:挂钩利率结构性存款(SDGA190652) 预期收益率:3.70% 起息日:2019 年 5 月 30 日 到期日:2019 年 8 月 30 日 期限:92 天 金额:3,000 万元 产品类型:保本浮动收益型 资金来源:闲置募集资金 关联关系说明:公司与中国民生银行股份有限公司西安分行不存在关联关系。 (三)公司于 2019 年 6 月 3 日,向招商银行股份有限公司咸阳分行申请购 买了结构性存款,金额为 5,000 万元,具体情况如下: 产品名称:挂钩黄金三层区间六个月结构性存款 TH000048 预期收益率:1.55%—4.10% 起息日:2019 年 6 月 4 日 到期日:2019 年 12 月 4 日 期限:183 天 金额:5,000 万元 产品类型:保本浮动收益型 资金来源:闲置募集资金 关联关系说明:公司与招商银行股份有限公司咸阳分行不存在关联关系。 二、投资风险及风险控制措施 公司购买的结构性存款,风险可控。公司按照决策、执行、监督职能相分离 的原则建立健全相关投资的审批和执行程序,确保投资事宜的有效开展和规范运 行,确保资金安全。 三、对公司日常经营的影响 公司坚持规范运作、防范风险,在不影响募集资金投资项目的进度和确保资 金安全的前提下,以部分暂时闲置募集资金进行低风险的投资理财业务,不会影 响公司募集资金投资项目建设,亦不会影响公司募集资金的正常使用。通过适度 理财,有利于提高募集资金使用效率,获得一定的投资收益,为公司和股东谋取 更多的投资回报。 四、公告日前十二个月内公司购买理财产品情况 (一)公司购买的固定期限理财产品具体情况 理财 预期年 序 产品 目前 实际收益 资金 受托方 产品名称 金额 起息日 到期日 期限 化收益 号 类型 状态 (元) 来源 (万元) 率 招商银行 保本 招商银行结构 2018 年 闲置 股份有限 浮动 2018 年 8 1.35%- 到期 1 性存款 8,000 5 月 25 91 天 887,561.64 募集 公司咸阳 收益 月 24 日 4.45% 收回 CXA00305 日 资金 分行 型 中国民生 保本 中国民生银行 2018 年 闲置 银行股份 浮动 2018 年 8 到期 2 人民币结构性 15,000 5 月 25 91 天 4.55% 1,701,575.34 募集 有限公司 收益 月 24 日 收回 存款(CNYS18) 日 资金 西安分行 型 陕西省国 陕国投汇富 1 非保 2018 年 闲置 际信托股 号现金管理集 本固 2018 年 10 到期 3 5,000 4 月 24 181 天 6.1% 1,533,472.22 自有 份有限公 合资金信托计 定收 月 23 日 收回 日 资金 司 划 益型 非保 东兴证券 东兴鑫益 5 号 2018 年 闲置 本浮 2018 年 11 提前 4 股份有限 集合资产管理 5,000 4 月 25 202 天 5.64% 1,561,332.68 自有 动收 月 13 日 赎回 公司 计划 日 资金 益型 招商银行 保本 招商银行结构 2018 年 闲置 股份有限 浮动 2018 年 11 1.35%- 到期 5 性存款 8,000 8 月 27 92 天 756,164.38 募集 公司咸阳 收益 月 27 日 3.75% 收回 CXA00344 日 资金 分行 型 中国民生 保本 挂钩利率结构 2018 年 闲置 银行股份 浮动 2018 年 11 到期 6 性存款 15,000 8 月 28 92 天 4.10% 1,550,136.99 募集 有限公司 收益 月 28 日 收回 SDGA180338 日 资金 西安分行 型 非保 长安国际 长安信托稳健 2018 年 闲置 本固 2019 年 2 到期 7 信托股份 增利 1 号集合 5,000 11 月 20 92 天 5.9% 743,561.64 自有 定收 月 20 日 收回 有限公司 资金信托计划 日 资金 益型 招商银行 保本 招商银行结构 2018 年 闲置 股份有限 浮动 2019 年 3 1.35%- 到期 8 性存款 3,000 12 月 3 91 天 281,975.34 募集 公司咸阳 收益 月4日 3.77% 收回 CXA00372 日 资金 分行 型 招商银行 非保 2019 年 闲置 股份有限 本浮 2019 年 3 到期 9 日益月鑫 92030 5,000 2 月 22 30 天 4.05% 169,850.00 自有 公司咸阳 动收 月 25 日 收回 日 资金 分行 益型 中国民生 保本 挂钩利率结构 2018 年 闲置 银行股份 浮动 2019 年 5 到期 10 性存款 15,000 11 月 29 181 天 4.00% 2,975,342.47 募集 有限公司 收益 月 29 日 收回 (SDGA180702) 日 资金 西安分行 型 招商银行 保本 招商银行结构 2018 年 闲置 股份有限 浮动 2019 年 6 1.55%- 到期 11 性存款 5,000 12 月 3 182 天 972,328.77 募集 公司咸阳 收益 月3日 3.90% 收回 CXA00371 日 资金 分行 型 非保 长安国际 长安信托稳健 2019 年 闲置 本固 2019 年 10 正在 12 信托股份 增利 1 号集合 5,000 3 月 27 214 天 6.10% - 自有 定收 月 27 日 履行 有限公司 资金信托计划 日 资金 益型 中国民生 保本 挂钩利率结构 2019 年 闲置 银行股份 浮动 2019 年 11 正在 13 性存款 10,000 5 月 30 183 天 3.72% - 募集 有限公司 收益 月 29 日 履行 SDGA190654 日 资金 西安分行 型 中国民生 保本 挂钩利率结构 2019 年 闲置 银行股份 浮动 2019 年 8 正在 14 性存款 3,000 5 月 30 92 天 3.70% - 募集 有限公司 收益 月 30 日 履行 SDGA190652 日 资金 西安分行 型 招商银行 挂钩黄金三层 保本 股份有限 区间六个月结 浮动 2019 年 2019 年 12 1.55%- 闲置 正在 15 5,000 183 天 - 募集 公司咸阳 构性存款 收益 6月4日 月4日 4.10% 履行 资金 分行 TH000048 型 (二)子公司购买的无固定期限理财产品具体情况 截止公告 截止公告日 序 购买主体 受托方 产品名称 产品类型 金额 期限 日产品余 产品收益 号 额(元) (元) “金钥匙安心快 陕西新高 中国农业银行股 不超过 无固定期 线”天天利滚利第 2 非保本浮 1 新药业有 份有限公司咸阳 400 万 限,可随 0 7627.97 期开放式人民币理 动收益型 限公司 分行 元 时赎回 财产品 五、截至本公告日,公司存续期内的理财产品金额为 23,000 万元,其中, 使用闲置自有资金购买的银行理财产品金额为 5,000 万元,使用暂时闲置募集 资金购买的银行结构性存款金额为 18,000 万元。 特此公告 陕西康惠制药股份有限公司董事会 2019 年 6 月 5 日