2017 年年度股东大会会议资料
科华控股股份有限公司 2017 年年度股东大会
会议资料
二○一八年五月三日
2017 年年度股东大会会议资料
目录
科华控股股份有限公司 2017 年年度股东大会会议议程 ............................................................. 1
会议须知........................................................................................................................................... 3
议案一：关于公司 2017 年度董事会工作报告的议案 ................................................................. 5
议案二：关于公司 2017 年度监事会工作报告的议案 ................................................................. 6
议案三：关于公司 2017 年度财务决算报告的议案 ..................................................................... 7
议案四：关于公司 2018 年度预算方案的议案 ............................................................................. 8
议案五：关于公司 2017 年度利润分配预案的议案 ..................................................................... 9
议案六：关于公司 2017 年年度报告及摘要的议案 ................................................................... 10
议案七：关于公司 2017 年度董事薪酬的议案 ........................................................................... 11
议案八：关于公司 2017 年度监事薪酬的议案 ........................................................................... 12
议案九：关于 2018 年度贷款授信额度的议案 ........................................................................... 13
议案十：关于公司开展融资租赁业务的议案 ............................................................................. 14
议案十一：关于对子公司提供担保的议案 ................................................................................. 15
议案十二：关于预计公司 2018 年度关联交易的议案 ............................................................... 16
议案十三：关于投资建设南厂区项目的议案 ............................................................................. 17
议案十四：关于续聘致同会计师事务所为公司 2018 年度审计机构和内控审计机构的议案18
科华控股股份有限公司 2017 年度董事会工作报告 ................................................................... 19
科华控股股份有限公司 2017 年度监事会工作报告 ................................................................... 31
科华控股股份有限公司 2017 年度决算报告 ............................................................................... 33
科华控股股份有限公司 2018 年度预算方案 ............................................................................... 39
科华控股股份有限公司 2017 年度独立董事述职报告 ............................................................... 40
2017 年年度股东大会会议资料
科华控股股份有限公司 2017 年年度股东大会会议议程
会议召开时间：2018 年 5 月 3 日（星期四）下午 14:30
网络投票时间：2018 年 5 月 3 日（星期四）
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
会议召开地点：江苏省溧阳市竹箦镇余桥村永康路 63 号公司会议室
参加会议人员：公司股东及股东代表；公司董事、监事及高级管理人员；公
司聘请的见证律师及其他相关人员。
大会表决方式：现场投票与网络投票相结合的表决方式。
会议议程：
一、会议主持人宣布到会股东情况，宣布会议开始。
二、会议审议议案：
1 关于公司 2017 年度董事会工作报告的议案
2 关于公司 2017 年度监事会工作报告的议案
3 关于公司 2017 年度财务决算报告的议案
4 关于公司 2018 年度预算方案的议案
5 关于公司 2017 年度利润分配预案的议案
6 关于公司 2017 年年度报告及摘要的议案
7 关于公司 2017 年度董事薪酬的议案
8 关于公司 2017 年度监事薪酬的议案
9 关于 2018 年度贷款授信额度的议案
10 关于公司开展融资租赁业务的议案
11 关于对子公司提供担保的议案
12 关于预计公司 2018 年度关联交易的议案
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13 关于投资建设南厂区项目的议案
14 关于续聘致同会计师事务所为公司 2018 年度审计机构和内控审计机构的议案
三、进行表决。推举现场会议的计票人 2 名（股东及股东代表中推荐 1 名，监
事中指定 1 名），监票人 2 名（监事中指定 1 名，另 1 名由律师担任），会议以
举手表决方式通过计票、监票人员。
四、安排股东或股东代理人发言，同时进行现场及网络投票表决情况汇总。
五、主持人宣布本次会议审议事项表决结果。
六、律师发表见证意见。
七、主持人宣布股东大会会议结束。
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会议须知
各位股东及股东代表：
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大
会顺利进行，科华控股股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管
理委员会公告〔2016〕22 号《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》等文件
的有关要求，制定本须知。
一、会议按照法律、法规、有关规定和《科华控股股份有限公司章程》的规
定进行，请参会人员自觉维护会议秩序，防止不当行为影响其他股东合法权益。
二、参会股东及股东代理人须携带身份证明文件（股票账户卡、身份证等）
及相关授权文件办理会议登记手续及有关事宜。未能提供有效证明文件并办理登
记的，不得参加现场表决和发言。除出席本次会议的公司股东、董事、监事、高
级管理人员、公司聘请的见证律师、相关工作人员以及董事会邀请的人员外，公
司有权依法拒绝其他人员进入会场。
三、在会议主持人宣布现场出席会议的股东及股东代理人人数及所持有表决
权的股份总数之前，会议登记终止，未登记的股东及股东代理人无权参加会议表
决。
四、本次大会谢绝股东及股东代理人个人录音、拍照及录像，对扰乱会议的
正常秩序和会议议程、侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益的行为，会
议工作人员有权予以制止，并及时报有关部门处理。
五、出席大会的股东依法享有发言权、质询权、表决权等股东权利，参会股
东及股东代理人可以针对会议审议的议案发言，要求发言的参会股东及股东代理
人应当先向会议主持人提出申请，并经主持人同意后方可发言。公司董事、监事
和高管人员负责作出答复和解释，对涉及公司商业秘密的质询，公司董事、监事
或高管人员有权不予以回答。进行股东大会表决时，参会股东及股东代理人不得
进行大会发言。
六、会议表决采用现场记名投票与网络投票相结合的表决方式，公司通过上
海证券交易所网络投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网
络投票时间内通过上述系统行使表决权。有关投票表决事宜如下：
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1、参加现场记名投票的各位股东在表决票上填写所拥有的有表决权的股份
数并签名。
2、参加现场记名投票的各位股东就每项议案填写表决票，行使表决权。在
全部议案宣读后的审议表决阶段，与会股东可以书面形式就议案内容向会议主持
人申请提出自己的质询或意见。
3、每个议案的表决意见分为：赞成、反对或弃权。参加现场记名投票的股
东请按表决票的说明填写，未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票
均视为投票人放弃表决权利，视为“弃权”。
4、全部议案审议表决结束后，本次股东大会工作人员将表决票收回。
5、股东只能选择现场投票和网络投票其中一种表决方式，如同一股份通过
现场和网络投票系统重复进行表决的或同一股份在网络投票系统重复进行表决
的，均以第一次表决为准。参加网络投票的股东既可以登陆交易系统投票平台（通
过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：
vote.sseinfo.com）进行投票。具体操作请见相关投票平台操作说明。
七、股东大会结束后，股东如有任何问题或建议，请与本公司证券事务部联
系。
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2017 年年度股东大会会议资料
议案一：关于公司 2017 年度董事会工作报告的议案
各位股东：
根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件及《科华控股股
份有限公司章程》的相关规定，董事会就 2017 年度工作编制了《科华控股股份
有限公司 2017 年度董事会工作报告》。
关于《科华控股股份有限公司 2017 年度董事会工作报告》的具体内容请参
见后附文件。
本议案已经董事会审议通过，现提请股东大会审议。
科华控股股份有限公司
董事会
二〇一八年五月三日
附件：《科华控股股份有限公司 2017 年度董事会工作报告》
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2017 年年度股东大会会议资料
议案二：关于公司 2017 年度监事会工作报告的议案
各位股东：
根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件及《科华控股股
份有限公司章程》的相关规定，监事会就 2017 年度工作编制了《科华控股股份
有限公司 2017 年度监事会工作报告》。
关于《科华控股股份有限公司 2017 年度监事会工作报告》的具体内容请参
见后附文件。
本议案已经监事会审议通过，现提请股东大会审议。
科华控股股份有限公司
监事会
二○一八年五月三日
附件：《科华控股股份有限公司 2017 年度监事会工作报告》
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2017 年年度股东大会会议资料
议案三：关于公司 2017 年度财务决算报告的议案
各位股东：
根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件及《科华控股股
份有限公司章程》的相关规定，公司制定了《科华控股股份有限公司 2017 年度
决算报告》（以下简称“《2017 年度决算报告》”）。
关于《2017 年度决算报告》的具体内容请参见后附文件。
本议案已经董事会、监事会审议通过，现提请股东大会审议。
科华控股股份有限公司
董事会
二〇一八年五月三日
附件：《科华控股股份有限公司 2017 年度决算报告》
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2017 年年度股东大会会议资料
议案四：关于公司 2018 年度预算方案的议案
各位股东：
根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件及《科华控股股
份有限公司章程》的相关规定，公司制定了《科华控股股份有限公司 2018 年度
预算方案》（以下简称“《2018 年度预算方案》”）。
关于《2018 年度预算方案》的具体内容请参见后附文件。
本议案已经董事会、监事会审议通过，现提请股东大会审议。
科华控股股份有限公司
董事会
二〇一八年五月三日
附件：《科华控股股份有限公司 2018 年度预算方案》
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2017 年年度股东大会会议资料
议案五：关于公司 2017 年度利润分配预案的议案
各位股东：
根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件及《科华控股股
份有限公司章程》的相关规定，结合本公司实际情况，公司制定了《科华控股股
份有限公司 2017 年度利润分配预案》。
关于《科华控股股份有限公司 2017 年度利润分配预案》的具体内容请参见
公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《科华控股股份有限公司
2017 年度利润分配预案的公告》。
本议案已经董事会、监事会审议通过，现提请股东大会审议。
独立董事已对此事项发表意见。
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董事会
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2017 年年度股东大会会议资料
议案六：关于公司 2017 年年度报告及摘要的议案
各位股东：
根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件及《科华控股股
份有限公司章程》的相关规定，公司编制了《科华控股股份有限公司 2017 年年
度报告及摘要》（以下简称“《2017 年年度报告及摘要》”）。
关于《2017 年年度报告及摘要》的具体内容请参见公司披露于上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）的《科华控股股份有限公司 2017 年年度报告》和
《科华控股股份有限公司 2017 年年度报告摘要》。
本议案已经董事会、监事会审议通过，现提请股东大会审议。
科华控股股份有限公司
董事会
二〇一八年五月三日
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2017 年年度股东大会会议资料
议案七：关于公司 2017 年度董事薪酬的议案
各位股东：
公司 2017 年度对董事和监事的薪酬考核及发放，均严格按照《公司章程》、
《董事会薪酬与考核委员会议事规则》等公司有关制度执行。公司 2017 年度董
事薪酬发放情况如下：
外部非独立董事不在公司领取薪酬，内部董事薪酬按公司薪酬管理制度确定，
与职级、岗位和绩效挂钩。在公司领取薪酬的董事（不含独立董事）2017 年度
薪酬合计为税前人民币 277.68 万元，在公司领取津贴的独立董事津贴合计为税
前人民币 24 万元。
本议案已经董事会审议通过，现提请股东大会审议。
独立董事已对此事项发表意见。
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董事会
二〇一八年五月三日
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2017 年年度股东大会会议资料
议案八：关于公司 2017 年度监事薪酬的议案
各位股东：
公司 2017 年度对董事和监事的薪酬考核及发放，均严格按照《公司章程》、
《董事会薪酬与考核委员会议事规则》等公司有关制度执行。公司 2017 年度监
事薪酬发放情况如下：
公司监事的薪酬根据公司薪酬管理制度确定，与职级、岗位和绩效挂钩。在
公司领取薪酬的监事 2017 年度薪酬合计为税前人民币 97.61 万元。
本议案已经监事会审议通过，现提请股东大会审议。
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监事会
二〇一八年五月三日
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2017 年年度股东大会会议资料
议案九：关于 2018 年度贷款授信额度的议案
各位股东：
为满足公司日常经营的资金需求，公司及下属子公司 2018 至 2019 年度拟向
相关合作银行申请总计不超过人民币 16.2 亿元的综合授信额度，授信种类包括
各类贷款、保函、信用证及承兑汇票等，各合作银行的具体授信额度以各银行实
际审批的授信额度为准。公司及下属子公司拟以其拥有的土地使用权、建筑物、
机械设备作为上述额度内部分银行的抵押担保。具体抵押明细以公司与银行签订
的合同为准。公司拟授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人在上述
授信额度内代表公司办理相关手续，并签署相关法律文件。授权期限为 2017 年
年度股东大会起至 2018 年年度股东大会止。
本议案已经董事会审议通过，现提请股东大会审议。
科华控股股份有限公司
董事会
二〇一八年五月三日
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2017 年年度股东大会会议资料
议案十：关于公司开展融资租赁业务的议案
各位股东：
为满足公司日常经营的资金需求，公司及其全资子公司拟与具有相应资质的
融资租赁公司，包括但不限于：远东国际租赁有限公司、中远海运租赁有限公司、
海尔融资租赁（中国）有限公司等开展融资租赁交易，融资总金额不高于人民币
3 亿元。
融资租赁主要采用新购设备直接融资租赁和自有设备售后回租赁两种方式。
公司拟授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人在上述额度内代表
公司办理相关手续，并签署相关法律文件。授权期限自 2017 年年度股东大会起
至 2018 年年度股东大会止。
本议案已经董事会审议通过，现提请股东大会审议。
科华控股股份有限公司
董事会
二〇一八年五月三日
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2017 年年度股东大会会议资料
议案十一：关于对子公司提供担保的议案
各位股东：
因公司全资子公司溧阳市联华机械制造有限公司日常经营的需求，公司拟为
子公司向银行贷款提供担保，担保总额不超过 1 亿元人民币。公司拟授权公司法
定代表人或法定代表人指定的授权代理人在上述授信额度内代表公司办理相关
手续，并签署相关法律文件。
本议案已经董事会审议通过，现提请股东大会审议。
独立董事已对此事项发表意见。
科华控股股份有限公司
董事会
二〇一八年五月三日
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2017 年年度股东大会会议资料
议案十二：关于预计公司 2018 年度关联交易的议案
各位股东：
根据公司经营情况及业务发展需要，公司 2018 年预计将发生关联交易，现
公司制定了《科华控股股份有限公司关于预计公司 2018 年度关联交易的说明》
（以下简称“《关于预计公司 2018 年度关联交易的说明》”），现提请董事会审议
《关于预计公司 2018 年度关联交易的说明》，并授权公司经营管理层在预计的
2018 年关联交易范围内签署相关协议。
关于《关于预计公司 2018 年度关联交易的说明》的具体内容请参见公司披
露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《科华控股股份有限公司 2018
年度预计关联交易公告》。
本议案已经董事会、监事会审议通过，现提请股东大会审议。
独立董事已对此事项发表意见。
科华控股股份有限公司
董事会
二〇一八年五月三日
附件：《科华控股股份有限公司关于预计公司 2018 年度关联交易的说明》
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2017 年年度股东大会会议资料
议案十三：关于投资建设南厂区项目的议案
各位股东：
为拓展公司业务，提升公司核心竞争力，增强公司实力，科华控股股份有限
公司（以下简称“公司”）拟在江苏省中关村汽车零部件产业园投资建设“汽车
涡轮增压器部件生产线南厂区建设项目”（以下简称“南厂区项目”）。
关于《科华控股股份有限公司项目投资报告》的具体内容请参见公司披露于
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《科华控股股份有限公司对外投资公
告》。
本议案已经董事会审议通过，现提请股东大会审议。
科华控股股份有限公司
董事会
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议案十四：关于续聘致同会计师事务所为公司 2018 年度审计机构和内控审计机
构的议案
各位股东：
根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件及《科华控股股
份有限公司章程》的相关规定，经董事会审计委员会提议，公司拟继续聘请致同
会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018 年度的审计机构和内控审计机构。
本议案已经董事会审议通过，现提请股东大会审议。
独立董事已对此事项发表意见。
科华控股股份有限公司
董事会
二〇一八年五月三日
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2017 年年度股东大会会议资料
科华控股股份有限公司 2017 年度董事会工作报告
各位股东：
在过去的 2017 年里，科华控股股份有限公司（以下简称“公司”）董事会带
领公司经营管理层和全体职工，大力发展生产，改善员工生活，满足客户不断丰
富的需求，使公司综合实力跃上新的台阶。过去的一年，公司董事会依照《公司
法》、《证券法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定和股东大会所赋予的权
利，积极履行董事会的职责，严格执行股东大会的各项决议，及时掌握公司经营
情况，对股东大会决策、措施的贯彻落实进行督促和检查，保证了公司的健康、
稳定发展。在公司管理层和全体员工的共同努力下，公司经营管理规范，各部门
运转正常，公司治理得到进一步加强，经营业绩稳步提升，现将有关情况报告如
下：
一、董事会日常工作情况
2017 年度董事会共召开 8 次会议，公司全体董事熟悉有关法律、法规，了
解责任、权利和义务，对所议事项能够充分表达意见，从公司和全体股东利益出
发，忠实、诚信、勤勉地履行职责。各专门委员会作为董事会专门工作机构，为
公司战略决策、选聘审计机构、董事及高管的提名、审核薪酬等方面提供了重要
的意见和建议。
2017 年度董事会会议召开情况如下：
会议情况 董事会会议议题
第一届董事会第十六 一、《关于聘任公司副总经理的议案》；
次会议 二、《关于公司投资设立海外子公司的议案》
一、《关于 2016 年度董事会工作报告的议案》；
二、《关于 2016 年度总经理工作报告议案》；
三、《关于 2016 年度决算方案的议案》；
第一届董事会第十七 四、《关于 2017 年度预算方案的议案》；
次会议 五、《关于 2016 年年度报告及摘要的议案》；
六、《关于 2016 年度利润分配预案的议案》；
七、《关于 2016 年度经营业绩奖励的议案》；
八、《关于签订融资租赁协议的议案》；
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2017 年年度股东大会会议资料
九、《关于 2017 年度贷款授信额度的议案》
十、《关于委托贷款的议案》；
十一、《关于授权使用公司闲置自有资金进行短期理财的议案》；
十二、《关于公司 2017 年启动实验室认证认可项目的议案》；
十三、《关于预计公司 2017 年度关联交易的议案》
十四、《关于续聘致同会计师事务所为公司 2017 年度审计机构的议
案》；
十五、《关于<科华控股股份有限公司 2014 年度、2015 年度及 2016
年度财务报告>的议案》
十六、《关于<科华控股股份有限公司董事会关于内部控制有效性自
我评价报告>的议案》；
十七、《关于会计政策变更的议案》；
十八、《关于子公司扩建项目的议案》；
十九、《关于提请召开 2016 年年度股东大会的议案》
第一届董事会第十八
一、《关于公司为子公司提供担保的议案》
次会议
一、《关于公司第一届董事会换届选举的议案》；
第一届董事会第十九
二、《关于预计公司 2017 年度关联交易变动的议案》；
次会议
三、《关于提请召开 2017 年第一次临时股东大会的议案》
一、《关于选举公司董事长的议案》；
第二届董事会第一次
二、《关于聘任公司总经理、副总经理等高级管理人员的议案》；
会议
三、《关于聘任公司董事会秘书的议案》
一、《关于公司 2017 年半年度报告的议案》；
二、《关于会计政策变更的议案》；
三、《关于选举战略委员会委员的议案》；
第二届董事会第二次 四、《关于选举审计委员会委员的议案》；
会议 五、《关于选举提名委员会委员的议案》；
六、《关于选举薪酬与考核委员会委员的议案》；
七、《关于公司 2016 年年度报告更正的议案》；
八、《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》
一、《关于<科华控股股份有限公司 2014 年度、2015 年度、2016 年
第二届董事会第三次
度及 2017 年度 1-6 月财务报告>的议案》；
会议
二、《关于<科华控股股份有限公司董事会关于内部控制有效性自我
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2017 年年度股东大会会议资料
评价报告>的议案》
一、《关于申请公司在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议
案》；
二、《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司申请公司股票在
全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议》；
三、《关于延长首次公开发行股票并上市决议有效期的议案》；
第二届董事会第四次
四、《关于募集资金及投资项目相关事宜的议案》；
会议
五、《关于延长董事会办理首次公开发行人民币普通股（A 股）并上
市相关具体事宜授权有效期的议案》；
六、《关于公司本次股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌异
议股东保护措施的议案》；
七、《关于提请召开 2017 年第二次临时股东大会的议案》
二、公司经营情况
（一）2017 年度经营情况回顾
2017 年公司虽然面临国内外复杂的经济环境，但科华控股规模不断壮大，
业务量稳步增长，全年共实现营业收入 9.17 亿元，比去年同期增长 24.78%，业
务量完成情况高于年初预期。
2017 年，公司坚持务实创新，克服困难，主动作为，聚力“增量、增效、
增值”，在安全生产、质量控制、经营业绩、节能降耗、管理效能等方面取得了
新的进步，实现了稳中有进，不断提升公司整体竞争力，市场和客户资源得到进
一步开拓。2017 年公司实现利润总额 11,883.89 万元，比上年同期降低 0.32%；
实现净利润 10,656.80 万元，比上年同期增长 6.21%，经营业绩再创新高。此外，
公司还荣获“宁波丰沃 2017 年优秀供应商”和上海菱重“技术精英”奖。
（二）核心竞争力分析
1、稳定优质的客户资源优势
公司自设立以来一直从事中间壳及其装配件、涡轮壳及其装配件产品的研发、
生产和销售。经过长时间的行业浸润，公司已掌握铸造、机械加工工艺中的多项
核心技术，建立起了精益化管理体系，并逐渐拥有稳定优质的客户群体。目前，
公司与包括霍尼韦尔、博格华纳、上海菱重等知名涡轮增压器制造商建立了稳定
的长期合作关系。
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2017 年年度股东大会会议资料
公司主要客户为整车配套体系下的涡轮增压器生产商。整车配套市场中，整
车厂或整机厂往往会与汽车零部件产业中具有较强研发实力、较高生产技术、较
好的质量控制体系等具有较强竞争力的企业保持密切合作，并与之保持长期稳定
合作关系。由于整车厂或整机厂筛选合格供应商时需要对供应商的产品质量、管
理水平、生产成本、安全环保生产状况等多方面要素进行综合评价，经历时间较
长、筛选标准较高，且作为合格供应商的汽车零部件企业能直接参与进入整机厂
零部件的生产中，特定情况下甚至可以参与整机厂产品具体参数的制定，因此整
车厂或整机厂与汽车零部件供应商的合作关系一旦建立便不易被打破。
整车配套体系下，整车厂或整机厂通常会将特定型号产品订单发放给一至两
家合格供应商，被选中的供应商将负责满足客户对该产品的所有需求。这一方面
能够方便客户对供应商的生产过程进行集中检验，减少不同供应商产品之间质量
的差异性，另一方面也能够保证供应商获得持续、长期的优质订单，使得供应商
生产经营稳定。
目前，进入整车配套市场的合格供应商名录已成为衡量汽车零部件企业在生
产、研发、管理、成本等多项指标中具有综合竞争优势的重要标准。公司拥有稳
定优质的客户群体，优质的核心客户不仅能为公司提供稳定可观的经济效益，而
且还为公司带来了良好的口碑及品牌效应，使得公司在汽车零部件产业竞争中具
有较强优势。
2、研发优势
公司自成立以来，一直将技术创新放在公司发展的战略性位置，并致力于建
立完善的研发体系。公司技术开发中心下设铸造技术科、加工技术科和检测技术
科，各科室通过分工协作完成产品的开发。公司广揽技术人才，建立了一支具有
较强研发实力的队伍。目前，公司产品开发流程完善，能够以较快速度响应客户
产品需求。公司还拥有“江苏省（科华）涡轮增压器部件工程技术研究中心”，
是汽车零部件行业具有完善技术研发体系的企业之一。此外，公司是江苏省博士
后创新实践基地单位，目前正在与江苏大学联合培养博士后研究员。公司紧紧把
握契机，通过提升公司研发人员待遇、改善工作环境等措施吸引高校人才。同时，
公司也通过博士后创新实践基地进行专项技术开发，增强自身技术储备。随着公
司整体实力的提升以及工作环境的不断改善，公司将逐渐深化与科研院校的合作。
3、技术工艺优势
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2017 年年度股东大会会议资料
公司自成立以来，一直专注于开发能够高效、稳定、高质量生产的技术工艺。
经过在涡轮增压器零部件行业内长时间的精耕细作，公司已形成铸造、机械加工、
质量检测等工艺相关的核心技术，并拥有多项专利。
铸造工艺方面，公司拥有金属熔炼过程控制技术、MAGMASOFT 模拟技术等核
心技术。金属熔炼过程控制技术利用光谱仪、C-S 仪、C+Si 仪和白口试片对铁水
溶解过程进行“四位一体”监测，并通过对投料时机、铁水预处理、铁液过热防
护等进行优化，降低熔炼成本，并提升熔炼金属液质量；公司掌握的 MAGMASOFT
模拟技术能够对铸造过程中的充型、凝固、冷却、热处理、应力应变等过程及参
数进行全面的模拟分析，使得铸造过程变得可视化、数字化，及早发现铸造工艺
中可能会产生的缺陷、冷隔等问题。公司投入大量精力进行汽车涡轮增压器耐热
钢涡壳的真空吸铸工艺技术研发及产业化项目的研究，创新性地开发成功“真空
充型与反重力补缩技术相结合”的新工艺、新技术和新装备，有效解决了新型耐
热钢材质在汽车涡轮增压器涡壳生产中的关键铸造技术难题，并为项目产品奠定
产业化的扎实基础，实现引进消化国际先进的汽车关键零部件制造技术的一项突
破。
机械加工方面，公司在机械加工生产线拥有机械手自动上下料技术。该技术
替代传统人工上下料操作，能够缩短上下料期间设备等待时间、提升加工效率，
同时也大幅度降低加工不良率，提升产品质量稳定性。同时公司积极响应国家智
能制造的号召，引进 ERP、MES、PLM/CAPP 等智能软件，购置自动镗铣加工中心、
数控珩磨机、无芯气压浇铸炉、3D 打印系统、机器人焊接系统、铁水自动转运
系统等，有效提升产品品质，提高劳动生产率、降低用工依赖，全面增强企业竞
争力。
质量检测方面，公司拥有 1 个材料实验室、2 个光谱检验室，同时也配备德
国 Spectro 光谱仪、瑞士 ARL 光谱仪、美特斯的微机控制电子万能试验机等先进
检测设备。公司通过这些设备形成了覆膜砂及潮模砂性能检测、铸件化学成分分
析、铸件机械性能检测、金相组织分析等多种工艺技术。
公司在铸造、机械加工及质量检测等方面的技术优势，有助于公司提升生产
效率、产品质量及稳定性，降低生产成本。
4、产品质量优势
公司自成立之初便极为重视产品质量，先后通过 ISO16949 质量管理体系认
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2017 年年度股东大会会议资料
证、ISO9001 管理体系认证、ISO14001 环境管理体系认证、GB/T2008-2011 职业
健康安全管理体系认证，并在实际生产中基于上述标准进行生产管理。公司在生
产质量控制上进行严格把关、科学管理，有效保证了产品的质量及稳定性。自公
司成立以来，公司几十种型号的中间壳、涡轮壳产品获得江苏省科学技术厅或常
州市科学技术局高新技术产品认定证书。公司能够按照客户需求生产符合
IDM5381、IDM5365、IDM5399 等质量标准的产品。得益于公司的技术优势，公司
产品性能良好、质量稳定：公司的涡轮壳产品能够承受 700℃~1050℃的工作温
度，具有铸造缩松孔隙率不超过 5%、金相组织均匀、高温条件下产品稳定性高
等优势；公司的中间壳产品轴承孔精度可达±0.004mm，产品粗糙度可达 Ra0.4，
零件内腔表面光滑度、清洁度高。此外，公司对原材料采购、生产、产品检测、
出入库等关键环节进行重点控制，保证产品质量稳定可靠，并建立了责任追溯机
制。
公司产品质量方面的优势保证公司能够提供稳定质量的产品，是公司核心竞
争力的体现。公司产品获得多项江苏省科学技术厅或常州市科学技术局颁发的高
新技术产品认定证书。
5、管理优势
目前，公司已建立了完善的精益化管理体系。公司在研发、采购、生产、质
检等环节均制定了详细操作流程并严格按照程序开展各项业务。公司在原材料采
购过程制定严格的合格供应商制度和管理体系；生产过程制定详细的作业标准书
和操作指导卡；质检过程制定严格的检测流程，确保对成分、金相组织、机械性
能等全方位检测；研发过程需要经过立项、可行性分析、技术开发、样件试制、
批量生产等多个环节。精益化管理体系能够保证公司持续生产质量稳定可靠的产
品，同时便于追溯影响产品质量问题的因素。
此外，公司现已拥有企业管理、技术专家、营销精英等人才互补的管理团队，
其中既有经验丰富的资深企业管理人员，又有开拓进取的年轻管理人员，能够保
证公司日常经营高效运行。公司管理层及核心业务骨干具有将公司建设成为顶尖
涡轮增压器零部件生产企业的共同理想和目标，团队凝聚力较强，且团队人员稳
定。
公司的管理体系及管理团队的优势能够使公司生产经营始终处于高效、有序、
平稳运行状态。在现有管理体系下，公司获得江苏省经济和信息化委员会、江苏
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2017 年年度股东大会会议资料
省科学技术厅、常州市经济和信息化委员会等颁发的多项荣誉。
三、公司投资情况
（一）主要子公司、参股公司分析
1.溧阳市联华机械制造有限公司的注册资本为 10,000,000.00 元，公司持股
比例为 100%。该公司的经营范围为机械配件、铸件、覆膜砂的生产、销售。截
至报告期末，该公司总资产为 10,038.72 万元，净资产为 2,846.79 万元，并实
现净利润 155.97 万元。
2.德国子公司 LYKH GmbH 的注册资本为 385,790.00 元，公司持股比例为
100%。该公司的经营范围为采购和销售，各种商品进出口业务，特别是工业机械
备件和零部件，汽车零部件的进出口。此外，公司经营范围也包括上述产品的研
发、商务和技术咨询服务。截至报告期末，该公司总资产 245,470.18 元，净资
产 218,978.79 元，净利润-170,998.37 元。
四、公司积极履行社会责任的工作情况
公司在突出业务增长主线的同时，始终兼顾好经济效益与社会责任的双重使
命，以全球化视野挑战新高度，以坚定的信心向着既定目标和愿景迈进。公司始
终坚持“以人为本”、“管理就是服务”的理念，把“尊重人、理解人、关心人”
落实到实处，将人力资源转化为人才资源。同时，公司坚守企业的社会责任，积
极为村镇建设出力，为地方百姓造福，努力为社会、为股东、为客户、为企业、
为员工、为供应链伙伴创造价值，实现共进共赢。
五、公司未来发展的讨论与分析
（一）行业竞争格局和发展趋势
公司所处行业为汽车制造业，汽车工业是综合性产业，对工业结构升级和相
关产业的发展具有明显的带动作用，具备关联度高、涉及面广、技术要求高、综
合性强、零部件数量多、附加值大等特点，在全球主要工业国家的产业结构中占
据重要地位。随着发达国家汽车工业的市场趋于饱和，发展中国家尤其“金砖国
家”的经济崛起成为带动汽车市场增长的引擎，全球汽车工业重心逐渐向中国、
印度、巴西等新兴经济体转移。
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2017 年年度股东大会会议资料
与此同时，环保标准的日趋严格也在推动着节能型汽车产业的快速发展。随
着全球汽车保有量的不断增加，化石能源的需求量也随之增长，由此带来两方面
的问题：一方面，化石能源储量有限，日渐稀缺的化石能源将直接导致石油价格
的整体攀升，加大人们出行成本；另一方面，化石能源的不当使用将会对环境带
来较大压力，导致雾霾、温室效应等问题。节能减排已经成为全球汽车工业发展
的主攻方向。
随着我国经济持续快速发展和城镇化进程加速推进，今后较长一段时期汽车
需求量仍将保持增长势头，由此带来的能源紧张和环境污染问题将更加突出。加
快培育和发展节能汽车产业，既能有效缓解能源和环境压力，推动汽车产业可持
续发展，也是加快汽车产业转型升级、培育新的经济增长点和国际竞争优势的战
略举措。
（二）公司发展战略
作为汽车涡轮增压器零部件领域专业的涡轮壳及其装配件、中间壳及其装配
件生产商，公司将牢牢把握涡轮增压器产业快速发展的历史机遇，以客户需求为
导向，持续专注于涡轮增压器零部件行业。一方面，公司持续向整机厂配套客户
寻求深度合作，在客户产品的研发、生产中发挥更大的作用，进一步稳固双方合
作关系；另一方面，公司坚持巩固自身的成本优势、坚持技术创新、坚持客户开
拓，逐渐走向规模生产、技术优化、产品结构升级的企业发展道路。
公司在巩固其在国内涡轮增压器零部件产业市场地位的同时，通过坚持成本
控制、技术研发、客户开拓等策略，进一步提升公司产品在国内市场所占份额，
增强竞争优势；持续开发国际市场客户，在保持现有国际市场占有率的基础上，
进一步提升国际市场所占份额；借助资本市场，购置先进生产设备、扩大公司生
产规模，进一步扩大公司在国内外涡轮增压器零部件市场的竞争优势。
（三）经营计划
公司力争在未来两年，提升公司产品在国内和国际市场中的占有率，并发展
成为具有一定国际竞争力的汽车涡轮增压器零部件生产商，为国内外整机厂配套
市场提供高质量的涡轮壳及其装配件、中间壳及其装配件产品。
为了实现公司的发展目标，公司根据目前形势和对未来市场的预测，制定了
一系列发展规划，重点对产能扩张、兼并收购、市场开拓与营销、技术开发与创
新等进行具体规划和部署。
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2017 年年度股东大会会议资料
1、产能扩张计划
公司中关村厂区的“涡轮增压器关键零部件生产项目”建成投产后，公司将
进一步增强高镍、耐热钢材质涡轮壳、中间壳的生产能力，为公司的后续发展提
供坚实的产能支撑。公司高镍、耐热钢材质产品的增加，将进一步优化产品结构，
提升公司盈利能力，同时也减轻产能不足对公司发展带来的制约，提升公司产品
在市场中的占有率。
2、兼并收购计划
长远来看，兼并收购同行业或相关行业企业是公司发展成为具有较强竞争力
的涡轮增压器零部件生产商的重要途径。公司将依据业务发展战略，围绕涡轮增
压器零部件业务，在合适时机，谨慎选择同行业或相关行业进行收购、兼并或合
作，以实现丰富产品品种、降低成本、扩大生产规模等目标，并进一步巩固公司
在涡轮增压器零部件领域的行业地位。
3、市场开拓与营销计划
（1）国内市场开拓计划
公司本着“客户至上，诚信第一，相互关怀，积极学习”的经营理念，将继
续加强与现有核心客户的合作关系，提升产品质量及质量稳定性，并与客户展开
更广泛的合作，增强客户粘性，巩固公司在国内市场的行业地位。
（2）国际市场开拓计划
公司在保持国内竞争优势的基础上，将进一步开拓海外市场，积极开发亚洲
及欧美市场，扩大与现有国际市场内客户的合作，提升公司产品在国际市场中的
占有率。同时，借助进入霍尼韦尔、博格华纳等知名涡轮增压器生产商全球采购
系统的优势，公司将以此为契机努力开拓其他国际市场客户。
4、技术开发与创新计划
公司将不断丰富和优化支撑现有产品优势的核心技术，通过整合现有技术力
量、深化博士后创新实践基地建设、增强实验室研发能力等手段，提升公司的技
术开发能力。
（1）整合现有技术力量
以公司技术开发中心为平台，优化配置现有的技术力量，充分调动、发挥技
术人员的积极性和能力，通过组建项目组有针对性地开展关键性技术难题的攻关，
直接为产品开发、工艺创新等提供技术支持。
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2017 年年度股东大会会议资料
（2）深化博士后创新实践基地建设
作为博士后创新实践基地单位，公司将进一步优化研发、管理体系建设，进
而吸引高层次的科技人才，开展新材料开发及应用、测量手段开发和自动化技术
应用等方面的研究，为企业整体发展提供技术支撑，使企业在竞争中保持有利地
位。
（3）增强实验室研发能力
公司将丰富试验手段并扩大实验室的规模，通过提前布局，为今后涡轮增压
器行业不断涌现的新材料技术、新生产工艺进行研发能力储备，建立快速反应机
制，进而保持公司在行业竞争中的优势地位。
5、管理提升计划
宏观层面上，公司将持续完善治理结构，按照现代化汽车零部件企业建设的
要求，不断完善公司管理体系，提升公司各业务部门的配合效率；微观层面上，
公司将通过生产过程、数据采集和分析过程、日常管理过程进行信息化和数字化
管理，进一步完善公司内部管理制度。此外，公司还将持续完善奖惩机制，增强
员工责任心，激发员工积极性，提高生产效率。
6、人力资源扩充计划
随着公司产品产能、产量的持续增长，公司将根据实际业务需要，有计划地
吸收以研发、生产、管理人才为重点的各类专业人才。公司将依托与高校紧密合
作的契机，加大宣传力度，并本着“创造员工最大幸福”的宗旨，进一步改善员
工福利待遇，增强公司对高素质人才的吸引力。
（四）可能面对的风险及应对措施
1、高新技术企业税收优惠的风险
公司于 2015 年 10 月 10 日被江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国
家税务局、江苏省地方税务局再次认定为高新技术企业，有效期三年。如果未来
国家高新技术企业税收优惠政策发生变更，或公司以后年度不再符合高新技术企
业资格的认定标准或无法获取税务部门的高新技术企业所得税优惠政策备案，公
司将无法再享受 15%的所得税优惠税率。
应对措施：公司将密切关注税收政策的变化方向，不断保持在技术上的领先
及创新优势，确保持续保持高新技术企业资质，以最大程度降低该种风险发生的
可能。目前公司已具备继续申请高新技术企业资质的条件，原证书到期后，新的
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2017 年年度股东大会会议资料
高新技术企业证书可保持公司税收优惠政策的持续性。
2、客户集中度较高风险
公司业务主要集中在涡轮壳及其装配件、中间壳及其装配件的研发、生产及
销售，主要面向整车配套涡轮增压器生产商。公司客户主要集中在上海菱重、霍
尼韦尔、博格华纳等整车配套涡轮增压器生产商，2017 年度，公司前五大供应
商的销售额约占公司总销售额的 84%。公司客户集中度较高主要是由于整车配套
市场对下级供应商的遴选和考核指标较为严格、周期较为漫长，且整车配套市场
对供应商的高标准要求决定了合格供应商相对较少，因此双方一旦确立业务合作
关系，即建立起相互依存、共同发展的长期稳定业务合作关系。尽管公司的主要
客户为国内外知名涡轮增压器生产商，且公司与这些客户均保持稳定合作关系，
公司业绩也在客户需求驱动下持续增长，但若主要客户流失、客户经营发生不利
变动，或者涡轮增压器市场整体低迷，将对公司业务造成不利影响。
应对措施：公司拟继续拓展新的优质客户并开展合作，在扩大产品销售区域
布局同时，细分现有市场。
3、汇率波动的风险
报告期内，由于公司的主要客户为知名跨国涡轮增压器生产企业，2017 年
度，公司的海外销售收入占主营营业收入比例的 27.63%。公司的海外销售主要
以美元和日元进行结算，人民币汇率可能受到国内外政治和经济因素的影响。自
2005 年 7 月 21 日起，中国实施人民币汇率制度政策改革，参考一篮子货币进行
调节、实行有管理的浮动汇率制度，改革后的汇率政策更加市场化。如果未来人
民币汇率发生波动，将对公司带来汇兑损失或收益，同时对公司产品在海外市场
的竞争力带来影响，进而影响公司业绩。
应对措施：扩大国内业务收入规模，控制外币收入比例，开展远期结汇业务，
锁定汇率风险；此外，公司会根据汇率波动情况，与客户协商，及时调整价格。
公司将加强领导班子、管理团队和执行队伍建设，提升掌控驾驭复杂局面的能力，
加快组织内控制度建设，牢固树立全局意识、责任意识、风险意识和忧患意识，
全面实现风险管控。
当下，中国经济新常态已经步入新阶段，公司作为民营公司，将会保持匠心，
努力创新，加快企业改革，建立适应市场经济发展的体制机制。这不仅是外部环
境的要求，也是自身发展的客观需要。技术创新是 2018 年及今后若干年内公司
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2017 年年度股东大会会议资料
面临的一项重要任务。我们要抓住机遇，从外延式发展转向内涵式发展，从自然
增长转向创造增长，更加注重运行效率和运行品质的提升，更加注重资源价值的
发挥，更加注重以体制机制改革来激发内在动力和活力，为把科华控股建设成为
国内最好、世界一流、最具吸引力的涡轮增压器零部件制造企业做出新的贡献。
科华控股股份有限公司
董事会
二〇一八年五月三日
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2017 年年度股东大会会议资料
科华控股股份有限公司 2017 年度监事会工作报告
2017 年，公司监事会依照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及《公司
章程》的规定，认真履行监督职能，积极参与公司治理，为促进公司健康发展、
确保股东大会各项决议的贯彻落实，维护股东合法权益，发挥了应有作用。现将
有关情况报告如下：
一、监事会日常工作情况
公司监事会 2017 年度共召开 4 次会议，并列席参加了历次董事会会议，对
公司经营管理中的重要经济活动事项予以充分关注；全体监事能以认真负责的态
度出席监事会会议，对所议事项充分表达明确的意见，能坚持对全体股东负责，
维护全体股东的利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责。
2017 年度监事会会议召开情况如下
会议情况 监事会会议议题
一、《关于 2016 年度监事会工作报告的议案》；
二、《关于 2016 年度决算方案的议案》；
三、《关于 2017 年度预算方案的议案》；
四、《关于 2016 年年度报告及摘要的议案》；
第一届监事会第九次会议
五、《关于 2016 年度利润分配预案的议案》；
六、《关于预计公司 2017 年度关联交易的议案》；
七、《关于续聘致同会计师事务所为公司 2017 年度审计机构的议案》；
八、《关于会计政策变更的议案》
一、《关于公司第一届监事会换届选举的议案》；
第一届监事会第十次会议
二、《关于预计公司 2017 年度关联交易变动的议案》
第二届监事会第一次会议 一、《关于选举公司监事会主席的议案》
一、《关于公司 2017 年半年度报告的议案》；
第二届监事会第二次会议 二、《关于会计政策变更的议案》；
三、《关于公司 2016 年年度报告更正的议案》
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2017 年年度股东大会会议资料
二、监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，公司监事会依照有关法律、法规和《公司章程》的规定，对公司
运作情况进行了监督，认为报告期内公司决策程序合法，内控制度比较完善，公
司董事及高级管理人员做到了工作勤勉、尽职尽责，在履行公司职务时，未发现
违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
三、监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，公司监事会依法对公司财务管理制度和财务状况进行了监督检查，
认为公司 2017 年度财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果，致同会
计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的审计报告。
四、监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内，公司的关联交易公平、合理，未损害公司利益。
在新的一年里，监事会将继续依法按章履职，进一步促进公司各项工作，为
公司的健康持续发展不断努力。
以上报告，请审议。
科华控股股份有限公司
监事会
二〇一八年五月三日
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2017 年年度股东大会会议资料
科华控股股份有限公司 2017 年度决算报告
科华控股股份有限公司（以下简称“公司”）2017 年财务报表已经致同会计
师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了标准无保留意见的审计报告。会计师的
审计意见是：科华控股股份有限公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则
的规定编制，公允反映了公司 2017 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2017
年度的合并及公司经营成果和现金流量。
一、主要财务指标
2017 年公司实现营业收入 916,951,118.60 元，比上年同期增长 24.78%；利
润总额 118,838,902.05 元，比上年同期下降 0.32%；净利润 106,568,011.57 元，
比上年同期增长 6.21%；归属于普通股东的净利润 106,568,011.57 元，比上年
同期增长 6.21%。主要财务指标如下：
单位：人民币元
合并报表口径 变动幅
序号 指标名称
期初/上年 期末/本期 度
1 营业收入 734,858,276.86 916,951,118.60 24.78%
2 归属于母公司所有者的净利润 100,338,580.60 106,568,011.57 6.21%
3 总资产 1,376,301,944.28 2,100,177,415.86 52.60%
4 负债总额 810,555,752.60 1,442,379,371.98 77.95%
5 归属于母公司所有者权益 565,746,191.68 657,798,043.88 16.27%
6 每股收益(摊薄) 1.00 1.07 6.21%
7 每股收益(加权) 1.00 1.07 6.21%
8 扣除非经常性损益后每股收益 0.97 1.00 3.25%
9 每股净资产 5.65746 6.57798 16.27%
10 调整后的每股净资产 5.65746 6.57798 16.27%
11 每股经营活动现金流量净额 0.50859 0.00410 -99.19%
12 净资产收益率(摊薄) 17.74% 16.20% -8.65%
13 净资产收益率(加权) 19.51% 17.50% -10.30%
14 资产负债率 58.89% 68.68% 16.61%
15 经营活动产生的现金流量净额 50,859,340.57 410,470.43 -99.19%
16 股本 100,000,000.00 100,000,000.00 0.00%
二、财务状况
1、资产情况
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2017 年年度股东大会会议资料
单位：人民币元
2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 变动幅
项目 增减额
金额 比例 金额 比例 度
流动资产 967,317,050.32 70.28% 644,351,972.45 46.82% 322,965,077.87 50.12%
货币资金 228,372,331.45 16.59% 72,050,460.02 5.24% 156,321,871.43 216.96%
应收票据 154,432,677.48 11.22% 168,585,503.09 12.25% -14,152,825.61 -8.40%
应收账款 341,816,147.45 24.84% 262,251,958.71 19.05% 79,564,188.74 30.34%
预付款项 6,670,249.04 0.48% 7,544,888.54 0.55% -874,639.50 -11.59%
其他应收款 1,195,604.05 0.09% 1,917,446.35 0.14% -721,842.30 -37.65%
存货 221,340,557.20 16.08% 120,007,938.56 8.72% 101,332,618.64 84.44%
其他流动资
13,489,483.65 0.98% 11,993,777.18 0.87% 1,495,706.47 12.47%
产
非流动资产 1,132,860,365.54 82.31% 731,949,971.83 53.18% 400,910,393.71 54.77%
长期应收款 24,235,959.00 1.76% 26,627,184.00 1.93% -2,391,225.00 -8.98%
固定资产 689,904,479.12 50.13% 478,577,973.83 34.77% 211,326,505.29 44.16%
在建工程 257,964,589.71 18.74% 111,660,759.03 8.11% 146,303,830.68 131.03%
无形资产 62,039,630.74 4.51% 62,239,159.55 4.52% -199,528.81 -0.32%
长期待摊费
877,251.87 0.06% 440,486.12 0.03% 436,765.75 99.16%
用
递延所得税
10,265,436.81 0.75% 7,401,558.54 0.54% 2,863,878.27 38.69%
资产
其他非流动
87,573,018.29 6.36% 45,002,850.76 3.27% 42,570,167.53 94.59%
资产
资产总计 2,100,177,415.86 152.60% 1,376,301,944.28 100.00% 723,875,471.58 52.60%
（1）货币资金
2017 年末货币资金余额较 2016 年末增加 156，321,871.43 元，增加 216.96%，
主要系报告期内经营规模扩大，因结算需要，用于开具承兑汇票的保证金增加所
致。
（2）应收票据
2017 年末应收票据余额较 2016 年末减少 14,152,825.61 元，下降 8.4%，主
要系票据到期结转所致。
（3）应收账款
2017 年末应收账款较 2016 年末增加 79,564,188.74 元，增加 30.34%，主要
系报告期内销售收入增长所致。
（4）其他应收款
2017 年末其他应收款较 2016 年末减少 721,842.30 元，降低 37.65%，主要
34
2017 年年度股东大会会议资料
系土地保证金回笼所致。
（5）存货
2017 年末存货较 2016 年末增加 101,332,618.64 元，增加 84.44%，主要系
经营规模扩大及客户要求备货所致。
（6）固定资产
2017 年末固定资产较 2016 年末增加 211,326,505.29 元，增加 44.16%，主
要系在建工程完工转固所致。
（7）在建工程
2017 年末在建工程余额较 2016 年末增加 146,303,830.68 元，增加 131.03%，
主要系中关村厂区项目建设施工所致。
（8）其他非流动资产
2017 年末其他非流动资产余额较 2016 年末增加 42,570,167.53 元，增加
94.59%，主要系预付的工程及设备款增加所致。
2、负债及所有者权益情况
单位：人民币元
2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日
项目 增减额 变动幅度
金额 比例 金额 比例
流动负债： 865,190,791.09 41.20% 605,605,784.64 44.00% 259,585,006.45 42.86%
短期借款 128,290,000.00 6.11% 118,100,000.00 8.58% 10,190,000.00 8.63%
应付票据 271,213,733.35 12.91% 98,337,321.03 7.15% 172,876,412.32 175.80%
应付账款 257,216,044.14 12.25% 170,073,712.21 12.36% 87,142,331.93 51.24%
预收款项 330,797.89 0.02% 298,458.65 0.02% 32,339.24 10.84%
应付职工薪酬 42,978,640.26 2.05% 35,131,367.54 2.55% 7,847,272.72 22.34%
应交税费 4,170,963.84 0.20% 8,563,053.41 0.62% -4,392,089.57 -51.29%
应付利息 918,247.59 0.04% 617,058.98 0.04% 301,188.61 48.81%
应付股利 0.00% 0.00% -
其他应付款 856,711.05 0.04% 246,089.91 0.02% 610,621.14 248.13%
一年内到期的非流
159,215,652.97 7.58% 174,238,722.91 12.66% -15,023,069.94 -8.62%
动负债
非流动负债： 577,188,580.89 27.48% 204,949,967.96 14.89% 372,238,612.93 181.62%
长期借款 404,889,276.50 19.28% 134,974,526.14 9.81% 269,914,750.36 199.97%
长期应付款 116,771,793.73 5.56% 33,032,464.48 2.40% 83,739,329.25 253.51%
递延收益 55,527,510.66 2.64% 36,942,977.34 2.68% 18,584,533.32 50.31%
负债合计 1,442,379,371.98 68.68% 810,553,703.24 58.89% 631,825,668.74 77.95%
35
2017 年年度股东大会会议资料
所有者权益： 657,798,043.88 31.32% 565,746,191.68 41.11% 92,051,852.20 16.27%
实收资本（或股本） 100,000,000.00 4.76% 100,000,000.00 7.27% - 0.00%
资本公积 232,244,751.70 11.06% 232,244,751.70 16.87% - 0.00%
其他综合收益 4,187.16 0.00% - 4,187.16
盈余公积 32,899,461.40 1.57% 22,682,671.06 1.65% 10,216,790.34 45.04%
专项储备 4,694,850.92 0.22% 4,215,197.45 0.31% 479,653.47 11.38%
未分配利润 287,954,792.70 13.71% 206,603,571.47 15.01% 81,351,221.23 39.38%
归属于母公司所有
657,798,043.88 31.32% 565,746,191.68 41.11% 92,051,852.20 16.27%
者权益合计
负债和所有者权益
2,100,177,415.86 100.00% 1,376,301,944.28 100.00% 723,875,471.58 52.60%
(或股东权益)总计
（1）短期借款
2017 年末短期借款余额较 2016 年末增加 10,190,000.00 元，增加 8.63%，
主要系银行借款补充流动资金所致。
（2）应付票据
2017 年末应付票据余额较 2016 年末增加 172,876，412.32 元，增加 175.80%，
主要系生产规模扩大，开具承兑汇票增加所致。
（3）应付账款
2017 年末应付账款余额较 2016 年末增加 87,142,331.93 元，增加 51.24%，
主要系销售规模扩大，采购生产物资增加所致。
（4）其他应付款
2017 年末其他应付款余额较 2016 年末增加 610,621.14 元，增加 248.13%，
主要系往来款报销增加所致。
（5）长期借款
2017 年长期借款余额较 2016 年末增加 269,914,750.36 元，增加 199.97%，
主要系公司在报告期内因扩大生产规模需要，投资建设中关村厂区，增加银行项
目借款所致。
（6）未分配利润
2017 年末未分配利润余额较 2016 年末增加 81,351,221.23 元，增加 39.38%，
主要系公司实现的盈利增加所致。
3、经营情况
单位：人民币元
36
2017 年年度股东大会会议资料
项目 2017 年度 2016 年度 增减额 变动幅度
营业收入 916,951,118.60 734,858,276.86 182,092,841.74 24.78%
营业成本 631,996,538.82 482,014,549.65 149,981,989.17 31.12%
营业税金及附加 4,943,522.12 6,479,847.58 -1,536,325.46 -23.71%
销售费用 22,400,225.13 14,446,541.94 7,953,683.19 55.06%
管理费用 113,980,971.95 104,092,717.86 9,888,254.09 9.50%
财务费用 29,230,082.08 9,464,978.21 19,765,103.87 208.82%
资产减值损失 3,385,439.55 3,068,593.30 316,846.25 10.33%
投资收益 142,643.83 142,643.83
资产处置收益 16,282.05 16,282.05
其他收益 7,593,979.79 7,593,979.79
营业利润 118,767,244.62 115,557,117.09 3,210,127.53 2.78%
营业外收入 80,266.15 4,577,923.78 -4,497,657.63 -98.25%
营业外支出 8,608.72 919,564.59 -910,955.87 -99.06%
利润总额 118,838,902.05 119,215,476.28 -376,574.23 -0.32%
净利润 106,568,011.57 100,338,580.60 6,229,430.97 6.21%
归属于母公司所有者
106,568,011.57 100,338,580.60 6,229,430.97 6.21%
的净利润
（1）销售费用
2017 年 度 销 售 费 用 发 生 数 为 22,400,225.13 元 ， 比 2016 年 增 加
7,953,683.19 元，增加 55.06%，主要系报告期内销售规模扩大后，各项销售费
用相应增加所致。
（2）管理费用
2017 年 度 管 理 费 用 发 生 数 为 113,980,971.95 元 ， 比 2016 年 增 加
9,888,254.09 元，增加 9.5%，主要系公司增加研发投入、薪酬增加及折旧摊销
额的增加所致。
（3）财务费用
2017 年 度 财 务 费 用 发 生 数 为 29,230,082.08 元 ， 比 2016 年 增 加
19,765,103.87 元，增长 208.82%，主要系增加银行借款、融资租赁和汇兑损失
所致。
三、现金流量情况
单位：人民币元
项目 2017 年 2016 年 增减额 变动幅度
37
2017 年年度股东大会会议资料
一、经营活动产生的现金流量： 410,470.43 50,859,340.57 -50,448,870.14 -99.19%
经营活动现金流入小计 921,714,219.22 660,329,557.82 261,384,661.40 39.58%
经营活动现金流出小计 921,303,748.79 609,470,217.25 311,833,531.54 51.16%
二、投资活动产生的现金流量： -326,034,332.32 -255,789,960.92 -70,244,371.40 27.46%
投资活动现金流入小计 162,301.95 266,068.77 -103,766.82 -39.00%
投资活动现金流出小计 326,196,634.27 256,056,029.69 70,140,604.58 27.39%
三、筹资活动产生的现金流量： 362,839,799.47 241,961,748.45 120,878,051.02 49.96%
筹资活动现金流入小计 769,339,511.27 440,816,246.14 328,523,265.13 74.53%
筹资活动现金流出小计 406,499,711.80 198,854,497.69 207,645,214.11 104.42%
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-3,363,930.57 -840,742.03 -2,523,188.54 300.11%
影响
五、现金及现金等价物净增加额 33,852,007.01 36,190,386.07 -2,338,379.06 -6.46%
六、期末现金及现金等价物余额 91,077,146.94 57,225,139.93 33,852,007.01 59.16%
（1）经营活动现金流量净额
2017 年度经营活动现金流量净额同比减少 99.19%，主要系承兑汇票保证金
支出增加所致。
（2）投资活动现金流量净额
2017 年度投资活动现金流量净额同比增加 27.46%，主要系中关村的产能扩
大，生产设备投资增加所致。
（3）筹资活动现金流量净额
2017 年度筹资活动现金流量净额同比增长 49.96%，主要系中关村厂区投资
建设，公司通过银行债务、融资租赁的融资方式满足资金需求，导致筹资金额相
比 2016 年大幅上升。
科华控股股份有限公司
董事会
二〇一八年五月三日
38
2017 年年度股东大会会议资料
科华控股股份有限公司 2018 年度预算方案
一、 编制依据
根据公司战略发展目标、2018 年度经营计划，公司以经审计的公司 2017 年
度财务决算报告为基础，分析预测了公司面临的涡轮增压器市场和投资环境、行
业状况和经济发展前景，参考公司近两年的经营业绩及现时的经营能力，本着以
客户至上、诚信第一、相互关怀、积极学习的经营理念；以质量第一、交期准确、
价格合理、服务周到的品质政策，秉着客观求实、稳健、谨慎的原则，编制了
2018 年度财务预算。
二、 主要财务指标
营业收入：124,572.31 万元；
净利润：11,563.62 万元；
三、 2018 年预算与 2017 年经营成果对比表
单位：人民币万元
项目 2018 年预算 2017 年实现数 变动幅度%
营业收入 124,573.31 91,695.11 35.85
净利润 11,563.62 10,656.80 8.51
四、 特别提示
上述财务预算指标为公司 2018 年度经营计划的内部管理和控制考核指标，
不代表公司 2018 年度的盈利预测，能否实现取决于宏观经济环境、行业发展状
况，以及公司管理团队努力等多种因素，存在很大的不确定性，请投资者特别注
意。
科华控股股份有限公司
董事会
二〇一八年五月三日
39
2017 年年度股东大会会议资料
科华控股股份有限公司 2017 年度独立董事述职报告
作为公司独立董事，在 2017 年度工作中，我们严格按照《公司法》、《证券
法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规和《公司章
程》的有关规定，忠实履行独立董事职责，切实发挥独立董事作用，现就 2017
年度履职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
李备战先生，1969 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。
主要工作经历：1992 年 7 月至 1993 年 5 月，在中共长春市委办公厅工作；1993
年 5 月至 1999 年 5 月在中共长春市委政法委员会任主任科员；1999 年 5 月至 2001
年 10 月，在吉林新锐律师事务所任合伙人；2001 年 10 月至今，在上海市上正
律师事务所工作，现任合伙人。2014 年 6 月起任科华控股股份有限公司独立董
事。
刘榕先生，1949 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。
主要工作经历：1968 年 10 月至 1990 年 4 月，在上海华丰钢铁厂（后更名上海
皮尔博格制造有限公司）工作，历任财务科副科长、科长；1990 年 4 月至 2004
年 3 月，在上海汽车工业（集团）总公司财务部（资产经营部）工作，历任经理
助理、副经理；2004 年 3 月至 2004 年 12 月，在上海汽车工业（集团）总公司
副总会计师兼财务部（资产经营部）任经理；2004 年 12 月至 2013 年 5 月，在
上海汽车集团股份有限公司任副总会计师、曾兼任财务部执行总监。2014 年 6
月起任科华控股股份有限公司独立董事。
任永平先生，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。主
要工作经历：1985 年至 2003 年，在江苏大学工商管理学院任讲师、副教授、教
授；在江苏大学财务处任副处长。2003 年至今，在上海大学工作，现任管理会
计学院教授、博士生导师、副院长。2014 年 6 月起任科华控股股份有限公司独
立董事。
二、年度履职概况
李备战先生任公司独立董事后，全部出席了 2017 年公司历次董事会、董事
会审计委员会、战略委员会及薪酬与考核委员会会议。
刘榕先生任公司独立董事后，全部出席了 2017 年公司历次董事会、董事会
40
2017 年年度股东大会会议资料
战略委员会、提名委员会会议。
任永平先生任公司独立董事后，全部出席了 2017 年公司历次董事会、董事
会审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会会议。
公司已为我们履行独立董事职责提供了必要的工作条件并给予了大力的支
持，我们通过听取汇报、实地考察等方式充分了解公司运营情况,积极运用专业
知识促进公司董事会的科学决策。
我们以谨慎态度勤勉行事，认真阅读公司董事会办公室报送的各次会议材料，
对所议各事项发表了明确意见，对各议案投了赞成票，并根据监管部门相关规定
对部分事项发表了独立董事意见。
三、年度履职重点关注事项的情况
（一）业绩预告及业绩快报情况
公司 2017 年未披露过业绩预告和业绩快报。
（二）聘请会计师事务所情况
报告期内公司未更换会计师事务所。
（三）公司及股东承诺履行情况
公司已根据证监会要求，对控股股东及公司的承诺情况进行了梳理，并就具
体情况进行了公告。
（四）信息披露的执行情况
报告期内，我们对公司 2017 年信息披露的执行情况进行了监督，认为公司
能够按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》规定的信
息披露内容和格式要求报送及披露信息，确保信息真实、准确、完整、及时，没
有虚假记载、严重误导性陈述或重大遗漏。
（五）内部控制的执行情况
报告期内，公司董事会根据《企业内部控制基本规范》、《内部控制与全面风
险管理手册》等相关要求编制了 2017 年度《科华控股股份有限公司董事会关于
内部控制有效性自我评价报告》。
（六）董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内，公司共召开 8 次董事会会议、2 次战略委员会会议、1 次提名委
员会会议、1 次薪酬与考核委员会会议和 4 次审计委员会会议。会议的召开、表
决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》、《董事
41
2017 年年度股东大会会议资料
会议事规则》及相关专门委员会议事规则等有关规定，会议表决结果合法有效。
四、总体评价
2017 年我们密切关注公司经营环境的变化、相关重大事项的进展及公司治
理运作情况，及时掌握公司运营信息，积极参与公司治理结构的完善，维护了公
司整体利益，维护了全体股东的合法权益。
2018 年我们将继续加强与公司董事、监事和管理层的沟通，忠实履行独立
董事职责，为促进公司稳健发展，树立公司良好形象发挥积极作用。
特此报告。
独立董事：李备战、刘榕、任永平
二〇一八年五月三日
42
