证券代码：603167 证券简称：渤海轮渡
渤海轮渡股份有限公司
2013 年度股东大会材料
二○一四年四月
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渤海轮渡股份有限公司
2013 年度股东大会议程
会议时间：2014 年 4 月 8 日 9：00
会议地点：公司一楼会议室
会议主持人：刘建君董事长
一、本次股东大会采用现场投票的表决方式，主持人报告现场会
议出席人员情况、宣布现场会议开始；
二、推选监票人、计票人（股东代表 2 名，监事、律师各一名）；
三、审议议题：
议案
审 议 议 题
序号
1 《2013 年董事会工作报告》
2 《独立董事 2013 年度述职报告》
3 《公司 2013 年度财务决算报告》
4 《公司 2014 年度财务预算报告》
5 《公司 2013 年度利润分配方案》
6 《公司 2013 年度报告及摘要》
7 《关于续聘会计师事务所及其报酬的议案》
8 《2013 年监事会工作报告》
9 《关于公司董事会换届选举的议案》
10 《关于公司监事会换届选举的议案》
四、股东发言；
五、股东对提交审议议案进行投票表决；
六、休会，表决统计；
七、复会，宣布表决结果，出席会议董事签字；
八、宣读股东大会决议；
九、宣布会议结束。
二 O 一四年四月八日
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渤海轮渡 2013 年度股东大会
材 料 之 一
《2013 年董事会工作报告》详见 2014 年 3 月 19 日上交所网站
www.sse.com.cn 渤海轮渡 2013 年年度报告全文第四节“董事会报
告”。
二○一四年四月八日
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渤海轮渡 2013 年度股东大会
附件二
渤海轮渡股份有限公司
2013 年度独立董事述职报告
我们作为渤海轮渡股份有限公司（以下简称“公司”）的独立的董事，任职
及独立性等情况完全符合《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》、《公司章程》及证监会和上交所等相关法律和规章制度的规定要求，现将
我们独立董事个人工作履历、专业背景、兼职情况以及是否影响独立性等情况介
绍如下：
是否影
独立董事 兼 职 情
工 作 履 历 专 业 响 独
姓 名 况
立 性
先后在大连理工大学、大连开发区
技术发展公司、大连市科委、大连市高
新技术园区管委会、大连市信息产业局
大学本科，
工作，曾任大连理工大学副教授、大连
姜志宏 高级工程 退休 否
开发区技术发展公司副总经理、大连市
师
科委副主任、大连市高新技术园区管委
会主任、大连市信息产业局副局长等
职。
邢天才，现任本公司独立董事，男， 现任东北财经
汉族，中共党员，1961 年 8 月出生，经 大学金融学院
济学博士，教授。先后在东北财经大学 院长兼金融类
投资经济系、东北财经大学职业技术学 硕士教育中心
博士研究
邢天才 院、东北财经大学金融学院工作。曾任 主任、中国国 否
生，教授
东北财经大学研究生部副主任、东北财 际金融学会理
经大学高教研究室主任、东北财经大学 事、中国城市
职业技术学院院长等职，现任东北财经 金融学会常务
大学金融学院院长、中国城市金融学会 理事、东北财
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常务理事、中国农村财政研究会理事、 经大学华信信
辽宁省经济体制改革研究会常务理事、 托金融研究所
东北财经大学华信信托金融研究所所 所长，中信银
长、大连冷冻机股份有限公司独立董 行、大连冷冻
事、中信银行股份有限公司独立董事 机股份有限公
等。 司独立董事。
尹幸福，男，1956 年 1 月出生，汉
族，大学文化，中共党员。曾任中国青
年旅行社内蒙古分社总经理，中国青旅
集团上海企业发展公司副总经理，中青
旅集团董事、副秘书长，中国青年旅行
社总社办公室主任、中青旅控股股份有 现任中青旅控
大专学历
尹幸福 限公司董事、总裁、监事会主席、党委 股股份有限公 否
经济师
书记。现任中青旅控股股份有限公司副 司副董事长。
董事长、中青旅（北京）国际会议展览
有限公司董事长、中青旅上海国际旅行
社有限公司董事长、中青旅山水酒店投
资管理有限公司董事长。
现任北京大学
先后在北京钢铁学院、北京大学光华管 光华管理学院
工商管理
理学院工作，现任北京大学光华管理学 教授，中国冶
硕士，中国
院金融学教授，并担任中国冶金科工股 金科工股份有
注册会计
份有限公司、河北廊坊发展股份有限公 限公司、中原
刘力 师 。 2006 否
司和华油惠博普股份有限公司独立董 特钢股份有限
年取得独
事。 公司、华油惠
立董事任
博普科技股份
职资格
有限公司独立
董事。
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于勇：先后在山东黄河报社、中国
硕士研究
重型汽车报、经济日报报业集团、经济
生，高级记
日报社工作；曾任山东黄河报社社长、 现任中国经济
者 ， 2006
于勇 中国重型汽车报社长、经济日报报业集 报刊协会副会 否
年取得独
团常务副总经理、经济日报社副秘书 长。
立董事任
长；现任中国经济报刊协会副会长，三
职资格。
角轮胎股份有限公司独立董事。
我们在 2013 年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，积极出席相关会议，
认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股
东的利益。现将 2013 年度履职情况报告如下：
一、出席会议情况
1、2013 年，渤海轮渡股份有限公司共召开了七次董事会会议，其中，一次
以现场方式召开，六次以通讯方式召开。我们独立董事出席董事会情况如下：
独 立 董 应参加会 亲 自 出 通 讯 方 式 委 托 出 缺 席 是 否 连 续 两
事姓名 议(次) 席(次) 参加(次) 席(次) (次) 次未亲自参
会
姜志宏 7 1 6 0 0 否
邢天才 7 1 6 0 0 否
尹幸福 7 1 6 0 0 否
刘 力 7 1 6 0 0 否
于 勇 7 1 6 0 0 否
我们本着勤勉务实和诚信负责的原则，就提交董事会审议的议案均事先进行
了认真的审核，并以严谨的态度行使表决权。公司在 2013 年召集召开的董事会
符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。
在 2013 年 5 月 20 日召开的第二届二十九次董事会上，尹幸福、刘力、于勇
三位独立董事对议案（《公司章程》修正案）分别提出了反对和有条件通过的意
见，最终该议案在该次董事会上未获通过。除此之外，没有对 2013 年度召开的
其他董事会审议事项及公司其他重大事项提出异议。
2、2013 年，渤海轮渡股份有限公司共召开了两次董事会审计委员会会议，
其中，一次以现场方式召开，一次以通讯方式召开。我们独立董事中刘力先生、
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邢天才先生、于勇先生在审计委员会中任职，其中刘力先生为审计委员主任委员。
2013 年度独立董事出席董事会审计委员会情况如下：
独 立 董 应参加会 亲 自 出 通 讯 方 式 委 托 出 缺 席 是 否 连 续 两
事姓名 议(次) 席(次) 参加(次) 席(次) (次) 次未亲自参
会
邢天才 2 1 1 0 0 否
刘 力 2 1 1 0 0 否
于 勇 2 1 1 0 0 否
我们本着勤勉务实和诚信负责的原则，就提交董事会审计委员会审议的议案
均事先进行了认真的审核，并以严谨的态度行使表决权。公司在 2013 年召集召
开的董事会审计委员会符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行
了相关程序，合法有效。
2013 年度没有对公司董事会审计委员会各项议案及公司其他事项提出异
议。
3、2013 年，渤海轮渡股份有限公司共召开了一次董事会薪酬与考核委员会
现场会议。我们独立董事中邢天才先生、刘力先生、姜志宏先生在薪酬与考核委
员会中任职，其中邢天才先生为审计委员会主任委员。2013 年度独立董事出席
董事会薪酬与考核委员会情况如下：
独 立 董 应参加会 亲 自 出 通 讯 方 式 委 托 出 缺 席 是 否 连 续 两
事姓名 议(次) 席(次) 参加(次) 席(次) (次) 次未亲自参
会
邢天才 1 1 0 0 0 否
刘 力 1 1 0 0 0 否
姜志宏 1 1 0 0 0 否
我们本着勤勉务实和诚信负责的原则，就提交董事会薪酬与考核委员会审议
的议案均事先进行了认真的审核，并以严谨的态度行使表决权。公司在 2013 年
召集召开的董事会薪酬与考核委员会符合法定程序，重大经营决策事项和其他重
大事项均履行了相关程序，合法有效。
2013 年度没有对公司董事会薪酬与考核委员会各项议案及公司其他事项
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提出异议。
二、发表独立意见的情况
2013 年度任职期间，我们根据相关规定发表了如下独立意见：
（一）2013 年 1 月 21 日公司二届二十六次董事会我们出具了关于公司聘请
审计机构的独立意见认为：公司聘请的立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有
证券、期货相关业务执业资格，作为国内有较高知名度的审计机构，在审计业务
过程中能够坚持审计准则和相关的制度，很好地履行双方签订的《业务约定书》
所规定的责任与义务，独立董事们一致同意聘请立信会计师事务所（特殊普通合
伙）为公司 2012 年度财务审计机构。
（二）2013 年 2 月 20 日公司二届二十七次董事会我们出具了关于续聘会计
师事务所的事前认可独立董事意见认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具
备证券、期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力并
同意将本议案提交公司董事会审议。
（三）2013年2月20日公司二届二十七次董事会会议，我们出具了关于公司
对外担保情况专项说明的独立意见：
1、 经核实，报告期内，公司没有为控股股东及其关联方、任何非法人单
位或
个人提供担保、抵押的情况;控股股东及其关联方也未强制公司为他人提供担保。
2、 经核实，公司严格遵守《公司章程》的有关规定，严格控制对外担保
的风
险，截止 2012 年 12 月 31 日 ，公司无任何对外担保情况。
3、 公司董事会在本报告期内，未审议任何对外担保的议案，公司未发生
任何
对外担保的行为，不存在对外担保潜在风险。
（四）2013 年 2 月 20 日公司二届二十七次董事会会议，我们出具了关于确
认 2012 年日常关联交易及预计 2013 年日常关联交易的事前认可独立意见，认为：
关联交易价格依据合法公允，遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，不存在损
害公司和中小股东利益的情形并同意就此事项提交公司董事会审议。
（五）2013 年 2 月 20 日公司二届二十七次董事会会议，我们出具了关于相
关事项的独立意见：
1、关于 2012 年利润分配方案的事项
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根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准
则》及《公司章程》等有关规定，作为渤海轮渡股份有限公司的独立董事，我们
对公司 2012 年利润分配方案发表如下独立意见：公司 2012 年的利润分配方案符
合公司的实际情况，未损害公司股东特别是中心股东的利益。
2、关于确认 2012 年日常关联交易及预计 2013 年日常关联交易的事项
根据《公司法》、中国证监会相关法律法规以及《公司章程》、《公司独立董
事工作细则》等制度规定，作为渤海轮渡股份有限公司（以下简称“公司”）的
独立董事，现就关于确认 2012 年日常关联交易及预计 2013 年日常关联交易的事
项发表如下意见：
公司 2012 年的关联交易系公司业务经营和企业发展所需，关联交易价格公
允，未对公司生产经营造成不利影响，未损害公司或公司其他非关联方股东的利
益。
公司 2013 年与辽渔集团发生的日常关联交易系公司正常生产经营所需，各
项关联交易均已签订了关联交易协议，该等协议内容符合有关法律、法规和规范
性文件的规定并得到了有效执行，不存在重大变更的情形；各项关联交易遵守客
观、公正、公平的交易原则，不会对公司生产经营造成不利影响，不存在损害公
司及公司其他股东利益的情形。
同意将相关议案提交董事会。
3、关于续聘会计师事务所的事项
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 上市公司治理准则》
及《公司章程》等有关规定，作为渤海轮渡股份有限公司的独立董事，我们对公
司第二届董事会第二十七次会议关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）负
责公司 2013 年度财务审计事务及其报酬的议案，发表以下独立意见：
根据公司《董事会审计委员会工作细则》的规定，公司审计委员会提名，公
司拟继续聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2013 年度财务审计机
构。
根据2012年度委托的工作量等情况，公司拟支付立信会计师事务所（特殊普
通合伙）2012年度报告审计费用35万元。并提请股东大会授权董事会确定其2013
年度的报酬。
经调查了解，立信会计师事务所（特殊普通合伙）所具有证券、期货相关
业务执业资格，作为国内有较高知名度的审计机构，在审计业务过程中能够坚持
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审计准则和相关的制度，很好地履行双方签订的《业务约定书》所规定的责任与
义务，聘请立信会计师事务所负责公司 2013 年度财务审计事务,符合公司及股东
的利益，我们一致同意聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）负责公司 2013
年度财务审计事务,并同意经董事会审议通过后将该事项提交公司股东大会审议。
4、关于 2012 年领导班子年薪考核兑现事项
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 上市公司治理准则》
及《公司章程》等有关规定，作为渤海轮渡股份有限公司的独立董事，我们对公
司第二届董事会第二十七次会议《关于 2012 年领导班子年薪考核兑现方案》的
议案，发表以下独立意见：
经审查，公司《2012 年领导班子年薪兑现方案》符合公司相关规定，综合
考虑了公司实际情况和经营成果，有利于不断提高公司领导班子进取精神和责任
意识，基于我们的独立判断，同意将《关于 2012 年领导班子年薪考核兑现方案》
提交公司二届二十七次董事会审议。
5、关于与关联方资金往来独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保
若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）和《关于规范上市公司对外担保行为的
通知》（证监发[2005]120 号）的精神，我们本着实事求是、认真负责的态度，
对报告期内公司与关联方资金往来情况进行了审慎查验，并将有关情况说明如下：
报告期内，公司与控股股东及其他关联方发生的资金往来均为正常经营性资
金往来，不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。
（六）2013 年 4 月 21 日公司二届二十八次董事会会议，我们出具了关于购
买房产暨关联交易的事前独立意见，认为：本次交易价格依据合法公允，遵循了
公平、公正、自愿、诚信的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形并同意
就此事项提交公司董事会审议。
（七）2013 年 4 月 21 日公司二届二十八次董事会会议，我们出具了关于购
买房产暨关联交易的独立意见，认为：本次交易价格依据合法公允。本次交易遵
循了公平、公正、自愿、诚信的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
本次关联交易的内容和决策程序符合《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所
股票上市规则》等有关法律法规和《公司章程》的规定。
三、保护投资者权益方面所做的工作
（一）2013 年我们有效履行了独立董事的职责，对于每项需董事会审议的
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议案，首先对所提供的一案材料和有关介绍进行认真审核，在此基础上，独立、
客观、审慎地行使表决权，努力使公司各项决策不损害到投资者的合法权益。
（二）深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况；
董事会决议的执行情况；财务管理、业务发展和投资项目进展等相关事项；查阅
有关资料，与相关人员沟通，关注公司经营、治理情况，力求共同推进公司实现
经营目标。
（三）对公司定期财务报告及其它有关事项等做出了客观、公正的判断。监
督和核查公司信息披露的真实、准确、及时、完整，切实保护社会公众股东的合
法权益。
（四）严格审查公司的关联交易情况，客观、公正的出具了独立意见。为公
司的正常经营活动中的关联交易情况的公正性、合理性、公允性给出了合理意见。
并监督和核查相关公告的发布情况。切实维护投资者的合法权益，保证公司的正
常经营活动进行的有序进行。
四、2013 年年报工作情况
在公司对 2013 年年报编制及相关资料的信息披露过程中，我们认真听取了
公司经营管理层对公司经营状况等方面的详细汇报，并及时与公司财务负责人、
年报主审会计师进行了充分沟通，关注本次年报审计工作的安排及进展情况。在
年报编制结束后，及时对公司财务报告的真实性、全面性、客观性、完整性、公
正性进行了审核、评定，保证审计报告全面、准确的反映公司情况，切实维护公
司和投资者的合法权益。
五、其他事务
1.无提议召开董事会的情况；
2.无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2014 年我们将继续本着诚信与勤勉的精神，本着为公司及全体股东负责的
精神，认真学习法规和有关规定，忠实勤勉的履行独立董事的职责，充分发挥独
立董事的作用。切实维护全体投资者，特别是中小股东的合法权益。
特此报告。
二○一四年四月八日
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渤海轮渡 2013 年度股东大会
附件三
渤海轮渡股份有限公司
2013 年度财务决算报告
各位股东：
2013 年，面对国内经济大环境对客滚运输的支撑面不够理想、客运运输与
其它运输行业之间竞争加剧、气象海况恶劣导致船舶停航班次大幅增加、成本费
用大幅提高等严峻形势，以及公司发展的繁重任务，全体员工在董事会领导下，
围绕安全发展核心，按照强根基、稳增长的总基调，化压力为动力，顽强拼搏，
公司发展呈现稳中有进的良好态势，各方面工作取得较好成绩,现将 2013 年财务
决算的有关情况汇报如下:
一、审计报告
2013 年度本公司的财务报表经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，
认为本公司的财务报表是按照企业会计准则的规定编制的，在所有重大方面公允
反映了本公司 2013 年 12 月 31 日的财务状况以及 2013 年度的经营成果和
现金流量，并出具了标准无保留意见的的审计报告。
二、主要会计数据和财务指标
报告期，实现营业总收入 116,568.27 万元，比上年增长 10.43%。
实现利润总额 31,179.88 万元，比上年增长 10.28%。
归属于上市公司股东的净利润 23,353.61 万元，比上年增长 10.22% 。
加权平均净资产收益率 9.29%，比上年减少 3.72 个百分点。
期末总资产 286,438.15 万元，比期初增长 4.50%。
资产负债率 9.58%，比年初减少 1.49 个百分点。
每股收益：0.49 元/股，比上年下降 3.92%。
每股净资产：5.38 元/股，比上年末增长 6.22%。
三、报告期内股东权益变动情况
单位:万元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
股本 48,140.00 48,140.00
资本公积 106,271.24 106,271.24
盈余公积 12,180.18 2,317.20 14,497.37
未分配利润 77,137.01 21,036.41 8,183.80 89,989.62
归属上市公
243,728.43 23,353.61 8,183.80 258,898.24
司股东权益
归属于上市公司股东的权益期末比期初增加 6.22%。
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四、公司的经营情况
1、营业收入
客滚运输主业方面，公司坚持车客并举发展战略， 积极拓展运输市场；报
告期，完成运输车运量55.35万辆次,为上年同期的116.92%；完成运输旅客运量
255.05万人次，为上年同期的109.50%。实现营业收入116,568.27万元，为上年
同期的110.43%。
公司2013年8月1日开始营业税改征增值税，8月至12月收入为不含增值税收
入。
2、成本费用支出情况
单位：万元
本期金额
本期占
成本构成项 上年同期占总 较上年同
分行业 本期金额 总成本 上年同期金额
目 成本比例(%) 期变动比
比例(%)
例(%)
客滚运输 燃料 33,897.91 40.21 32,034.10 42.66 5.82
客滚运输 港口费 20,783.29 24.66 18,163.97 24.19 14.42
客滚运输 工资 5,326.39 6.32 4,173.68 5.56 27.62
客滚运输 折旧 9,829.28 11.66 8,010.20 10.67 22.71
客滚运输 修理费 2,609.00 3.1 3,156.32 4.2 -17.34
客滚运输 保险费 1,313.51 1.56 864.60 1.15 51.92
客滚运输 润料 744.80 0.88 695.98 0.93 7.01
客滚运输 代办费 5,003.73 5.94 4,219.60 5.62 18.58
船舶共同费
客滚运输 2,331.69 2.77 1,607.87 2.14 45.02
用分摊
客滚运输 材料 875.88 1.04 1,032.99 1.38 -15.21
客滚运输 其他 1,097.31 1.3 1,126.04 1.5 -2.55
旅行社业务 交通费 205.99 0.24
旅行社业务 综费 118.33 0.14
旅行社业务 其他 156.12 0.19
保险费：增加的主要原因是报告期内船舶增加。
船舶共同费用分摊：增加的主要原因是报告期内船舶增加。
交通费：增加的主要原因是报告期内公司收购合并渤海轮渡（青岛）国际旅行社有限公司，
增加了旅行社业务。
综费：增加的主要原因是报告期内公司收购合并渤海轮渡（青岛）国际旅行社有限公司，增
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加了旅行社业务。
其他：增加的主要原因是报告期内公司收购合并渤海轮渡（青岛）国际旅行社有限公司，增
加了旅行社业务。
3、期间费用
2013 年度，期间费用 6,595.35 万元（其中：销售费用 1,470.01 万元，管
理费用 4,072.61 万元，财务费用 1,052.73 万元）；上年同期期间费用为 8,959.47
万元（其中：销售费用 984.53 万元，管理费用 3,676.06 万元，财务费用 4,298.88
万元），减少了 2,364.11 万元，下降了 26.39%。本报告期内公司销售费用较上
年同期增加 49.31%，主要原因是公司改变经营人员计奖考核办法，职工薪酬增
加所致；财务费用较上年同期减少 75.51%，主要原因是公司于 2012 年用募集资
金归还了部分借款，利息支出大幅下降。
4、营业外收支情况
2013 年度发生营业外收支净额为 7,956.55 万元，上年同期为 10,281.17
万元，本期减少 2,324.62 万元。
五、2013 年公司财务状况
本期期末
本期期末 上期期末
金额较上
本期期末 数占总资 数占总资
项目名称 上期期末数 期期末变
数 产的比例 产的比例
动比例
（%） （%）
（%）
货币资金 9,171.99 3.2 8,458.99 3.09 8.43
应收账款 1,660.21 0.58 1,664.54 0.61 -0.26
预付款项 113.93 0.04 83.18 0.03 36.96
其他应收款 280.68 0.1 254.24 0.09 10.4
存货 1,336.78 0.47 1,729.90 0.63 -22.73
长期股权投资 4,248.95 1.48 3,281.42 1.2 29.49
固定资产 248,140.03 86.63 256,842.11 93.71 -3.39
在建工程 19,711.10 6.88 0
无形资产 259.67 0.09 266.97 0.1 -2.73
商誉 1,367.57 0.48 1,367.57 0.5 0
长期待摊费用 16.49 0.01 0
递延所得税资产 130.75 0.05 141.52 0.05 -7.61
应付账款 3,863.64 1.35 4,721.64 1.72 -18.17
预收款项 405.48 0.14 362.07 0.13 11.99
应付职工薪酬 1,982.03 0.69 2,498.99 0.91 -20.69
应交税费 -855.89 -0.3 221.94 0.08 -485.63
其他应付款 1,786.10 0.62 2,275.43 0.83 -21.51
14
一年内到期的非流
2,500.00 0.87 1,500.00 0.55 66.67
动负债
长期借款 15,000.00 5.24 17,500.00 6.38 -14.29
其他非流动负债 2,773.39 0.97 1,281.94 0.47 116.34
截至 2013 年 12 月 31 日,公司资产总额为 286,438.15 万元,负债总额为
27,454.75 万元。
六、公司 2013 年度现金流量情况
本期金额（万 上期金额（万
项目 增减（%）
元） 元）
经营活动产生的现金流量净额 34,876.40 34,849.16 0.08
投资活动产生的现金流量净额 -25,096.59 -55,759.73 54.99
筹资活动产生的现金流量净额 -9,206.65 20,641.44 -144.60
1、投资活动产生的现金流量净额比去年同期增加的主要原因是去年同期公司支付造船
进度款。
2、筹资活动产生的现金流量净额比去年同期下降的主要原因是去年同期根据本公司股
东大会决议和中国证券监督管理委员会证监许可【2012】926 号文批准，本公司于 2012 年 8
月 28 日前向不特定对象公开募集股份 10,100 万股，吸收投资收到的现金增加所致。
七、内部控制
2013 年度本公司的财务报告内部控制经立信会计师事务所（特殊普通合伙）
审计，认为公司于 2013 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规
定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，并出具了标准无保留意见的
内控审计报告。
二○一四年四月八日
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渤海轮渡 2013 年度股东大会
附件四
渤海轮渡股份有限公司
2014 年度财务预算报告
各位股东：
2014 年，公司将继续倡导“务实、严谨、协作、高效”的企业作风，贯
彻“以党的十八大精神为指导，以安全发展为核心，以提高发展质量和效益为主
线，立足新的更高起点，认真贯彻落实董事会工作部署，开拓创新，更加奋发作
为，增强发展的内生活力和动力，创造新业绩，实现新跨越”的经营理念，经综
合考虑生产经营中所面临的各种不利因素对公司的影响，公司确定 2014 年度主
要会计数据预算如下：
单位：万辆次、万人次、万元
行次 指标 数量或金额 备注
1 运输车辆 55.05
2 运输旅客 265.00
3 营业总收入 124,868
4 营业总成本 102,907
自 2013 年 8 月 1 日开始公司营业税改征增值税，2014 年度数据均为不含税
金额。
主要会计数据的说明
2014 年航运市场仍将低位运行，市场波动较大。公司将在巩固渤海湾客滚
运输市场份额的基础上，着力提升营销人员素质，进一步完善经营管理体制，坚
持合作多赢的营销策略，减少市场波动对经营带来的冲击。
1、运量：根据公司经营计划，预计全年投入船舶运营时间将达到3000天，
船舶营运航次预计6000航次，计划运输车辆55万辆次，计划运输旅客265万人次。
2、营业总收入：公司仍将延续 2013 年的经营策略，坚持以效益为中心，
坚持车源与客源并重、市场份额与收入并重的原则，强化市场营销，掌握生产经
营主动权的经营策略。计划营业总收入 124,868 万元，其中运输车辆收入 68,712
万元，运输旅客收入 43,901 万元，船舶服务经营性收入 2,285 万元，旅行社收
入 1,000 万元，其他收入 90 万元，邮轮营运收入 8880 万元。
3、营业总成本：受物价上涨，人力成本上升影响，企业运营成本在不断上
升。计划2014年营业总成本102,907万元，其中：主营务业成本94,730万元，销
售费用1,815万元，管理费用计划支出4,207万元，财务费用计划支出1642万元。
请审议
二○一四年四月八日
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渤海轮渡 2013 年度股东大会
附件五
公司 2013 年利润分配方案
各位股东：
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2013 年 12 月 31 日，公
司累计未分配利润为 899,896,242.95 元。公司实行积极、持续、稳定的利润分
配政策，重视对投资者的合理回报并兼顾公司自身的可持续发展的利润分配原则，
本次拟定的利润分配方案为：以截至 2013 年 12 月 31 日公司 48140 万股总股本
为基数，每 10 股派发现金红利 1.50 元（含税），共计分配利润 72,210,000.00
元;本次利润分配方案实施后，公司仍有未分配利润 827,686,242.95 元，全部结
转以后年度分配。
请予审议。
二○一四年四月八日
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渤海轮渡 2013 年度股东大会
材 料 之 六
《公司 2013 年度报告及摘要》详见 2014 年 3 月 19 日上交所网
站 www.sse.com.cn 渤海轮渡 2013 年年度报告全文及摘要。
二○一四年四月八日
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渤海轮渡 2013 年度股东大会
附件七
关于续聘会计师事务所及其报酬的议案
各位股东：
根据中国证监会和公司章程关于聘任会计师事务所的有关规定及公司董事
会审计委员会续聘会计师事务所的决议，考虑业务合作的连续性等因素，公司拟
继续聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度财务审计机构。
根据2013年度委托的工作量等情况，公司拟支付立信会计师事务所（特殊普
通合伙）2013年度报告审计费用35万元。请予审议。
二○一四年四月八日
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渤海轮渡 2013 年度股东大会
附件八
渤海轮渡股份有限公司
2013 年年度监事会报告
各位股东：
2013年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规以及
公司《章程》、《监事会议事规则》的规定，本着认真、严谨的态度，对公司的法
人治理、重大经营活动、财务状况和董事、高级管理人员履行职务情况等各方面
进行了全面的监督、检查，较好的维护了公司、全体股东以及员工的合法权益，
促进了公司规范运作，保证了公司健康、持续、稳定发展。
现将 2013 年度监事会履行职责的情况报告如下。
一、监事会的工作情况
公司 2013 年度共召开四次监事会会议，各次会议情况如下：
监事会会议情况 监事会会议议题
1、《2012 年度监事会工作报告》；
2、关于确认 2012 年日常关联交易及预计 2013 年日常关联
交易的议案》；
2013 年 2 月 20 日，召 3、《公司 2012 年度报告及摘要》；
开二届十二次监事会 4、《公司 2012 年度财务决算报告》；
5、《2013 年度财务预算报告》；
6、《公司 2012 年度利润分配方案》；
7、《渤海轮渡股份有限公司内部控制的自我评价报告》;
20
8、《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；
9、《关于续聘会计师事务所及其报酬的议案》;
10、《监事会议事规则》。
2013 年 4 月 21 日，召 1、《公司 2013 年第一季度报告》；
开二届十三次监事会
2、《渤海轮渡股份有限公司关于购买房产的议案》。
2013 年 7 月 29 日，召
《公司 2013 年半年度报告》及《摘要》
开二届十四次监事会
2013 年 10 月 28 日，
召开二届十五次监事 《公司 2013 年三季度报告》及《摘要》
会
二、监事会对定期报告的审核意见
1、监事会认为公司定期报告的编制和审议的程序符合法律、法规、公司章
程和公司内部管理制度的各项规定；
2、定期报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定；
3、本着对全体股东负责的态度，公司监事会认真检查和审核了公司的定期
报告和财务状况，认为定期报告所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司的
经营管理和财务状况，财务报告真实准确地反映了公司的经营成果,公司所做的
各项工作，符合公司的发展战略，维护了股东的长远利益。
4、未发现参与定期报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
三、监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，公司监事会认真履行监督职责，依据有关法律、法规和《公司章
程》规定，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会执行股东大
会决议情况、公司高级管理人员履行职务的情况以及公司日常生产经营活动等进
行了监督检查。 监事会认为，公司能够按照相关法律、法规、《公司章程》，依
21
法规范运作，形成的各项决议均合法有效，没有违反法律法规、《公司章程》或
损害公司及股东利益的行为。
四、监事会对检查公司财务情况的独立意见
公司监事会对公司财务状况进行了监督检查，认真审阅了公司 2013 年度财
务会计报告，抽查了会计核算的基础资料，监事会认为公司财务报告客观、真实
的反映了公司的财务状况和经营成果。
五、监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内，公司关联交易能够严格按照关联交易协议执行，公司关联交易公
平、公开、公正，没有损害公司和广大股东的利益。
六、监事会对会计师事务所出具意见的独立意见
监事会同意立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2013 年度财务报告
出具的无保留审计意见，认为其出具的审计报告是客观公正的。
七、监事会对公司与财务报表相关的内部控制的自评报告
监事会认为公司建立了一套良好的内部控制制度，自本年度 1 月 1 日起至
12 月 31 日止，公司内部控制制度健全、执行有效。同意董事会对内部控制进行
的自我评估。
以上是公司监事会 2013 年主要工作情况，请审议。
二○一四年四月八日
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渤海轮渡 2013 年度股东大会
附件九
渤海轮渡股份有限公司
关于董事会换届选举的议案
鉴于公司第二届董事会已届满，根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，
经持有公司股份 3%以上股东辽宁省大连海洋渔业集团公司、山东高速集团有限
公司、绵阳科技城产业投资基金（有限合伙）推荐，经公司提名委员会审核，董
事会提议刘建君、许兆滨、于新建、毕建东、展力、何勇兵、水向东、张京平、
朱南军、王承敏、郭东杰、于勇十二人为第三届董事会董事候选人，其中展力为
职工董事，已由公司二届十次职工代表大会直接选举产生。朱南军、王承敏、刘
力、于勇四人为独立董事候选人。朱南军是以会计专业人士身份被提名为独立董
事候选人。（候选人简历见附件）。
公司董事会提名委员会经审查，认为上述十二位董事候选人的任职资格符合
担任上市公司董事的条件，能够胜任所聘岗位职责的要求，符合《公司法》和《公
司章程》的有关规定，不存在《公司法》第一百四十七条以及上海证券交易所《上
海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》第八条规定的不得担任公司董事的
情形。
其中独立董事候选人任职资格需经上海证券交易所审核无异议。
董事候选人简历附后。
请审议。
二零一四年四月八日
23
董事候选人简历
刘建君，男，汉族，出生于1962年5月，大学学历，高级工程师。中国国籍，
无境外永久居留权。1984年8月参加工作，先后担任大连冷冻机厂技术员、团委
书记、供应部部长；冰山集团金州重型机器厂厂长、党委书记；中德合资大连林
德公司董事长；大连低温机器有限公司董事长；大连冰山集团公司副总经理；瓦
房店市委常委、副市长、常务副市长。现任辽宁省大连海洋渔业集团公司党委书
记、董事长、渤海轮渡股份有限公司董事长。
许兆滨，男，汉族，出生于1960年6月，经济学硕士、工商管理硕士。中国
国籍，无境外永久居留权。1983年参加工作，先后担任辽宁大连海洋渔业集团公
司办公室主任、大连海洋渔业进出口公司经理，现任辽宁省大连海洋渔业集团公
司党委副书记、董事、总经理。
于新建，男，汉族，出生于1959年5月，本科学历。中国国籍，无境外永久
居留权。先后在烟台海运公司、山东航运集团工作。曾任烟台市航务管理处处长、
山东省烟台海运总公司总经理兼党委书记；山东航运集团副总经理；2005年6月
至今任渤海轮渡股份有限公司董事、总经理。
毕建东，男，汉族，出生于1963年1月，大学学历，高级会计师。中国国籍，
无境外永久居留权。1981年12月参加工作，先后担任辽宁省大连海洋渔业集团公
司公安处干警、财务处会计、副处长；辽宁省大连海洋渔业集团公司水产品交易
中心经理兼党支部书记。现担任辽宁省大连海洋渔业集团公司董事、副总经、渤
海轮渡股份有限公司董事。
展力，男，汉族，出生于1956年6月，本科学历。中国国籍，无境外永久居
留权。先后在山东省烟台海运总公司、山东省蓬莱港办事处、山东省蓬莱港务局
工作。曾任山东省烟台海运总公司副总经理、山东省蓬莱港办事处主任、山东省
蓬莱港务局局长兼党委书记、山东渤海轮渡有限公司总经理、党委副书记，现任
24
渤海轮渡股份有限公司职工董事、常务副总经理。
何勇兵，男，汉族，出生于 1968 年 4 月，经济学硕士，高级会计师。中国
国籍，无境外永久居留权。曾就职于光大证券，嘉融投资有限公司，中国人寿保
险股份有限公司；2009 年加入中信产业投资基金管理有限公司，现任董事总经
理，并任百隆东方股份有限公司董事，渤海轮渡股份有限公司董事，快乐购物股
份有限公司董事和北京高能时代环境技术股份有限公司董事。
水向东，男，中共党员，1969 年出生，硕士，经济学硕士，EMBA。中国国
籍，无境外永久居留权。曾先后就职于中银万国证券任投行部高级经理、招商证
券任投行部高级经理、汉唐证券、太平洋证券投行部副总经理，保荐代表人。主
持和并完成了广州冷机重组、鑫科材料增发，华孚色纺重组,创业板盛运股份发
行,中小板瑞和装饰发行,德豪润达增发等项目。
张京平，男，汉族，出生于1955年12月，大专学历，中国国籍，无境外永久
居留权。1976-1995年任职于山东省交通运输集团，历任车站站长、劳资处长、
后勤处长、工会主席、党委副书记、书记，1995-1998年任西藏日喀则行署交通
局局长，1998-2006年任职于山东航运集团，历任党委副书记、总经理，2006年
起任山东高速集团总经理助理，现任山东高速集团副总经理、渤海轮渡股份有限
公司董事。
朱南军，男，汉族，出生于1972年5月，中国人民大学商学院会计系管理学
博士、北京大学经济学院经济学博士后。中国国籍，无境外永久居留权。先后在
武汉市江海发展（集团）公司、北京大学经济学院工作，曾任北京大学经济学院
讲师，现任北京大学经济学院风险管理与保险学系副主任、北京大学经济学院副
教授，兼职北京大学中国保险与社会保障研究中心研究员、副秘书长；北京大学
教代会代表、工会代表；中国人保财险灾害研究中心研究员；长城保险股份有限
公司独立董事、审计委员会主任。
25
王承敏，男，汉族，1948年3月出生，东北财经大学工商管理学院研究生学
历，中国国籍，无境外永久居留权。曾经担任大连市财办副处长、财贸部处长、
市体改办副主任、市政府副秘书长、市商委主任、市计委主任、大连市副市长、
大连市人大副主任。现已退休，任大杨创世股份公司独立董事、大连国际股份公
司独立董事。
郭东杰，男，汉族，出生于 1967 年 8 月，美国福特汉姆大学工商管理硕士；
中国国籍，无境外永久居留权，曾就职于首旅集团，中国康辉旅行社集团，中国
青年旅行社；2008 年起任携程旅行网高级副总裁，旅游事业部 CEO。同时兼任
上海携程国际旅行社董事长，北京携程国际旅行社董事长，三亚携程旅行社董事
长，丽江携程旅行社董事长，好客山东投资管理有限公司董事，香港永安旅行社
有限公司执行董事。
于勇，男，汉族，中共党员，1952年7月出生，硕士研究生，高级记者。中
国国籍，无境外永久居留权。2006年取得独立董事任职资格。先后在山东黄河报
社、中国重型汽车报、经济日报报业集团、经济日报社工作，曾任山东黄河报社
社长、中国重型汽车报社长、经济日报报业集团常务副总经理、经济日报社副秘
书长等职，现任中国经济报刊协会副会长、渤海轮渡股份有限公司独立董事。
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渤海轮渡 2013 年度股东大会
附件十
渤海轮渡股份有限公司
关于监事会换届选举的议案
鉴于公司第二届监事会已届满，根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，
经持有公司股份 3%以上股东辽宁省大连海洋渔业集团公司、山东高速集团有限
公司、绵阳科技城产业投资基金（有限合伙）推荐，监事会提议王宏军、李宏祥、
蔡芊、尹奇、嵇可成五人为第三届监事会监事候选人，其中王宏军、李宏祥为职
工监事，已由公司工会二届十次职工代表大会选举产生。
监事候选人简历如下:
王宏军，男，汉族，出生于1962年11月，大专学历，先后在青岛海运局、山
东省烟台海运总公司工作，曾任山东省烟台海运总公司劳动人事部部长，山东省
烟台国际海运公司人力资源部部长，2008年11月进入本公司，历任人力资源部主
管、副部长、部长，工会副主席。2009年12月起为公司职工监事，2010年1月当
选监事会主席。现任渤海轮渡股份有限公司监事会主席、职工监事。
李宏祥，男，汉族，出生于1963年9月，大专学历，先后在青岛海运局、烟
台海运总公司工作，曾任青岛海运局机工、烟台海运总公司电报员、调机员、主
任科员，2001年5月进入本公司，历任本公司科长、副部长、部长，总经理助理，
船舶党总支书记、船舶管理部部长,现任公司总经理助理兼工会副主席，渤海轮
渡股份有限公司职工监事。
蔡芊，女，满族，出生于 1970 年 1 月 ，高级经济师、硕士学位。1992 年
参加工作，先后担任辽宁省大连海洋渔业集团公司综合管理处副主任科员；集团
公司董秘处主任科员；集团公司董秘处处长；现任本集团公司办公室主任，兼任
大连辽渔建设集团有限公司监事。
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尹奇，男，汉族，出生于 1977 年 1 月，浙江大学学士、对外经济贸易大学
硕士、北京大学博士，中国国籍，无境外永久居留权。曾任中国人寿保险股份有
限公司投资管理部投资研究处经理，2009 年加入中信产业投资基金管理有限公
司，现任副总裁、渤海轮渡股份有限公司监事。
嵇可成，男，汉族，出生于1972年5月，本科学历，中国国籍，无境外永久
居留权。曾任京福高速建设办公室副科长、山东高速集团财务部副部长，现任山
东高速集团财务部部长、渤海轮渡股份有限公司监事。
二零一四年四月八日
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