渤海轮渡:关于股权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告2018-02-01
证券代码:603167 股票简称:渤海轮渡 公告编号: 2018-012
渤海轮渡集团股份有限公司
关于股权激励计划内幕信息知情人及激励
对象买卖公司股票情况的自查报告
本公司及全体董事成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
渤海轮渡集团股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司”)
根据《上市公司股权激励管理办法》 以下简称“《管理办法》)、
《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规及规范性文件
的要求,对公司股权激励计划(以下简称“激励计划”)采取了
充分必要的保密措施,同时对激励计划的内幕信息知情人做
了登记。本公司于 2017 年 12 月 26 日召开第四届董事会第
七次会议,审议通过了《关于<渤海轮渡集团股份有限公司
股权激励计划(草案)>及其摘要的议案》,并于 2017 年 12
月 27 日在上海证券交易所网站披露了相关公告。根据《管
理办法》的有关规定,公司对内幕信息知情人及激励对象买
卖公司股票的情况进行自查,具体情况如下:
一、核查的范围与程序
1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人及激励对象;
2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知
情人登记表》;
3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
(以下简称“中国结算”)就核查对象本激励计划草案首次公开
披露前六个月买卖本公司股票情况进行了查询确认,并由中
国结算出具了查询证明。
二、核查对象在自查期间买卖公司股票的情况
根据公司收到的中国结算 2017 年 12 月 26 日出具的《高
级管理人员、关联企业持股及买卖变动证明》《中国证券登
记结算有限责任公司投资者证券持有变更信息(沪市)》在
本次自查期间,除下列核查对象外,其余核查对象在自查期
间内不存在买卖公司股票的行为。
自查期间,前述核查对象买卖公司股票的具体情况如下:
序
姓名 职务 买卖时间 买卖方向 买卖股数(股)
号
买入 2000
1 常学友 核心管理骨干 8月
卖出 4000
2 董治林 核心技术骨干 12 月 卖出 1600
3 杜宪铎 核心管理骨干 8月 买入 500
6月 卖出 6300
10 月 买入 2100
4 段英亮 核心管理骨干 卖出 2100
11 月
买入 6900
12 月 卖出 6900
买入 15000
6月
卖出 10000
买入 65000
7月
卖出 56000
买入 27500
8月
卖出 31500
买入 12000
5 郝庭瑞 核心管理骨干 9月
卖出 21000
买入 8000
10 月
卖出 17000
买入 12700
11 月
卖出 26700
买入 1000
12 月
卖出 9000
6月 卖出 500
6 郝维修 核心技术骨干 7月 卖出 500
9月 买入 300
7 李缨波 核心技术骨干 7月 卖出 5000
9月 买入 400
8 李治军 核心技术骨干
10 月 卖出 400
买入 3000
9 梁亮 核心管理骨干 11 月
卖出 3000
7月 卖出 6900
10 林旭强 核心技术骨干
11 月 买入 2000
11 刘世玺 核心技术骨干 7月 卖出 1000
卖出 2000
7月
买入 2000
8月 买入 1000
12 吕军才 核心技术骨干 卖出 2000
9月
买入 1000
11 月 卖出 2000
12 月 买入 1100
13 吕仁瑜 核心技术骨干 10 月 卖出 120000
9月 买入 1300
14 马庆海 核心技术骨干
10 月 卖出 1300
11 月 买入 800
15 马世全 核心技术骨干
12 月 卖出 800
16 孟祥区 核心管理骨干 8月 买入 500
17 宁风萍 核心管理骨干 12 月 买入 300
18 荣天佐 核心技术骨干 12 月 买入 15300
6月 买入 800
7月 卖出 800
19 邵云 核心技术骨干
买入 700
8月
卖出 700
11 月 买入 3500
20 石景林 核心技术骨干
12 月 卖出 3500
买入 5400
6月
卖出 16200
买入 33100
7月
卖出 54700
买入 18100
8月
卖出 18100
21 孙长志 核心技术骨干
买入 17700
9月
卖出 8800
买入 32000
11 月
卖出 33800
买入 14600
12 月
卖出 21700
6月 卖出 1000
22 孙国栋 核心技术骨干 买入 1100
7月
卖出 1100
6月 卖出 1200
买入 400
23 王超 核心技术骨干 9月
卖出 400
11 月 买入 1400
24 王海龙 核心技术骨干 7月 卖出 3000
25 王军 核心技术骨干 6月 卖出 600
8月 买入 400
26 魏海 核心技术骨干
10 月 卖出 400
8月 卖出 200
11 月 买入 4000
27 吴炎胜 核心技术骨干
买入 400
12 月
卖出 4400
28 辛艳波 核心管理骨干 6月 卖出 2600
11 月 买入 12000
29 杨清涛 核心技术骨干
12 月 卖出 10000
30 展力 董事、常务副总 7月 卖出 45000
12 月 卖出 5000
7月 买入 1100
31 周广林 核心技术骨干
买入 600
8月
卖出 10000
32 周绍圣 核心技术骨干 7月 卖出 1000
公司在策划本次激励计划事项过程中,严格按照《上市
公司信息披露管理办法》、《内幕信息知情人登记管理制度》
及公司相关内部保密制度,限定参与策划讨论的人员范围,
并采取相应保密措施。公司已将本次激励计划的商议筹划、
论证咨询、决策讨论等阶段的内幕信息知情人进行了登记,
内幕信息严格控制在《内幕信息知情人登记表》登记人员范
围之内。在公司发布本次股权激励计划相关公告前,未发现
存在信息泄露的情形。
经核查,共有 1 名内幕信息知情人交易过本公司股票,
其余内幕信息知情人不存在买卖本公司股票的情形。2017
年 6 月 28 日公司公告了《渤海轮渡高级管理人员减持股份
计划的公告》对公司董事、常务副总展力同志减持计划进行
披露,2017 年 7 月 11 日公司公告了《关于入选辽宁省首批
国有控股混合所有制企业员工持股试点的公告》,2017 年 7
月 25 日公司公告了《关于高级管理人员减持股份结果的公
告》,公布了展力同志于 2017 年 7 月 19 日至 2017 年 7 月
24 日通过集中竞价方式减持公司 45,000 股,占公司总股本
的 0.009%,减持计划实施完毕。展力同志的减持计划在持
股混改试点公告之前提出,在持股混改试点公告之后进行减
持,展力同志的行为系个人基于资金需求进行的操作,不存
在利用内幕信息进行交易的情形。
经核查,常学友等 32 名激励对象承诺其在自查期间
(2017 年 6 月 25 日至 2017 年 12 月 26 日)进行的股票交
易系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作,并
未知悉本次激励计划的相关信息,亦未有任何人员向其泄漏
本次激励计划的相关信息或基于此建议其买卖公司股票,不
存在利用内幕信息进行交易的情形。
三、结论
综上,经核查,在本次激励计划草案公告前 6 个月内,
未发现内幕信息知情人利用公司本次股权激励计划有关内
幕信息进行股票买卖的行为或泄露公司股权激励计划有关
内幕信息导致内幕交易发生的情形。所有核查对象均符合
《上市公司股权激励管理办法》的相关规定,不存在内幕交
易行为。
四、备查文件
1、《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司高级管
理人员、关联企业持股及买卖变动证明》。
2、《中国证券登记结算有限责任公司投资者证券持有变
更信息(沪市)》
特此公告
渤海轮渡集团股份有限公司
董事会
二〇一八年二月一日