宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司
Ningbo Shenglong Automotive Powertrain System Co., Ltd.
（宁波市鄞州区工业园区金达路788号）
2017 年年度股东大会
会 议 资 料
2018 年 4 月
目录
2017 年年度股东大会会议议程 ...........................................................................................3
议案一：2017 年度董事会工作报告 ...................................................................................4
议案二：2017 年度财务决算报告 .......................................................................................9
议案三：2018 年财务预算报告 ......................................................................................... 11
议案四：2017 年度利润分配预案 .....................................................................................12
议案五：2017 年年度报告及摘要的议案 .........................................................................13
议案六：2017 年度财务报告 .............................................................................................14
议案七：关于续聘天健会计师事务所为公司 2018 年度审计机构的议案 ....................15
议案八：关于 2018 年向银行申请授信额度的议案 ........................................................16
议案九：关于对子公司进行综合授信业务提供担保的议案 ..........................................17
议案十：关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案 ..........................................20
议案十一：关于 2018 年度公司董事、监事及高级管理人员薪酬方案的议案 ............23
议案十二：2017 年监事会工作报告 .................................................................................25
宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司
2017 年年度股东大会会议议程
开始时间：2018年4月27日下午13:30
召开地点：浙江省宁波市鄞州区金达路788号公司技术中心四楼会议室
主持人：公司董事长罗玉龙先生
一、会议签到，发放会议资料
二、会议主持人介绍股东到会情况，宣布会议开始
三、会议审议下列议案：
序号 议案名称 宣读人
1 《2017 年度董事会工作报告》 张勇
2 《2017 年度财务决算报告》 钱毅
3 《2018 年度财务预算报告》 钱毅
4 《2017 年度利润分配预案》 钱毅
5 《2017 年年度报告及摘要的议案》 张勇
6 《2017 年度财务报告》 钱毅
7 《关于续聘天健会计师事务所为公司 2018 年度审计机构的议 钱毅
案》
8 《关于 2018 年度公司向银行申请授信额度的议案》 钱毅
9 《关于对子公司进行综合授信业务提供担保的议案》 钱毅
10 《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 钱毅
11 《关于 2018 年度公司董事、监事及高级管理人员薪酬方案的议 张勇
案》
12 《2017 年度监事会工作报告》 陈晓玲
四、听取独立董事年度述职报告
五、推举计票人、监票人
六、对大会议案进行投票表决
七、收集表决票并计票，宣布表决结果
八、宣读股东大会决议
九、律师发表见证意见
十、董事长宣布股东大会闭幕
宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司
2018年4月27日
议案一：
宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司
2017 年度董事会工作报告
各位股东及股东代表：
2017 年，公司董事会按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》、《董
事会议事规则》的规定和要求，认真执行股东大会的各项决议，规范运作，科学决策，
按照公司既定的发展战略，努力推进全年重点工作计划，各项工作得以有序开展，报
告期内，公司保持了持续稳健发展的态势，并实现在上海证券交易所首次公开发行股
票，正式登陆资本市场。
现将公司董事会工作情况汇报如下：
一、2017 年总体经营情况
(一)公司业绩持续稳健发展
2017 年，公司实现营业收入 157,557.12 万元，增长 25.73%，其中发动机油泵增
长 49.82%，变速箱油泵增长 8.05%，凸轮轴销售增长 10.93%，分动箱油泵增长 13.45%；
实现归属于上市公司股东的净利润 9,447.65 万元，增长 18.54%。总体来说，2017 年
公司业绩依托于较好的整车市场发展趋势和自身坚持不懈的精益成本管理，销售收入
和利润水平均实现了稳定增长的目标。
(二)科技创新为本，新能源项目起步良好
技术是企业发展的第一推动力，国家级企业技术中心已经形成了较为完善的研发
体系和产品研发能力,与清华大学苏州汽研院建有联合研发中心，同时还与同济大学、
吉林大学、重庆理工、中国汽车工程学会、中国汽车工程研究院等高校和机构建立了
长期合作关系。2017 年和清华大学苏州汽研院合作研发的轮毂电机项目被列为鄞州区
重大科技专项。
根据市场发展的需求, 国家级企业技术中心新增设了“新能源电驱系统研发中心”
及“先进制造技术研究中心”，同时管理上将重点转到前期研发项目与能力建设上，而
对成熟产品的应用性开发，主要由运营单元负责，技术中心负责业务管理与技术支持。
国家级企业技术中心不仅专注于传统产品的研发和转型升级，还将逐步实现从传
统能源动力总成技术到新能源传动技术的延续和拓展，加大在新能源电驱系统和自动
驾驶领域的技术及产品研发，为未来的产业转型升级做好准备，采用开发式创新，加
强与上下游及横向的协作，提升公司竞争力，计划在 2030 年前将圣龙国家级企业技
术中心打造成为在汽车泵系统、发动机配气系统、变速器系统、汽车电子、新能源及
自动驾驶领域具备国际水准和典范价值的工程中心。
(三)首次登陆资本市场，治理运作更加规范
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]209 号文核准，公司于 2017 年 3 月 16
日成功向社会公开发行人民币普通股（A 股）5,000.00 万股并于 2017 年 3 月 28 日在
上海证券交易所上市交易。本次发行发行价为每股人民币 7.53 元，募集资金总额为
37,650.00 万元，扣除相关发行费用后，本次发行净募集资金 34,103.29 万元。
公司上市以后，严格按照证监会、交易所等有关规定及公司《信息披露管理制度》
积极履行信息披露义务。同时，公司对相关人员进行了专业的培训，确保公司运营符
合上市公司规范运作之要求。规范运作制度先行，公司通过制定和执行各项内部控制
制度，确保公司股东大会、董事会、监事会和经营管理层职责及制约机制能够有效运
作，并实现了公司决策程序和议事程序民主化、透明化，公司内部监督和反馈系统基
本健全、有效。公司严格按照《投资者关系管理制度》的要求，通过接受现场调研，
接听投资者电话，参加辖区投资者接待日活动等多种渠道和方式与广大投资者保持及
时、良好的沟通。
(四)实施股权激励，营造良好人才氛围
人才是公司发展的根本，公司一直把人才建设放在重中之重，为了更好地激发广
大员工的积极性，增加团队凝聚力，公司在上市之后，立即开始实施员工股权激励计
划，并于 2017 年 11 月完成首期限制性股票的授予工作，并在报告期内完成了股权登
记手续。通过对员工的激励，既保障了核心员工的稳定性，确保公司健康的发展，也
实现了员工与公司共同成长的长远目标。
二、2017 年董事会主要工作情况
2017 年，董事会及全体董事深入学习《公司法》《证券法》等相关规定，严格按
照公司章程、《董事会议事规则》等各项规定实施公司治理，在信息披露、投资者接
待等各项工作上充分遵循依法、合规的原则，公司的规范运作和形象均得到进一步提
升。
(一)董事会运作情况
1、董事会召开情况。
2017 年，董事会召开 7 次会议，历次会议的召开符合有关法律、法规、规章和
公司章程的规定，共审议通过 41 项议案。董事会依据《公司法》《董事会议事规则》
等法律法规和公司章程履行职责，在公司发展战略、运营管理、内部和风险、信息披
露等各个方面进行关注，认真审议各项议案，提出相关意见和建议，切实有效的保障
了公司的稳健运行。
2、召集股东大会，认真执行股东大会的各项决议。
2017 年公司共召开 2 次股东大会，其中年度股东大会 1 次，临时股东大会 1
次，共审议通过 20 项议案。董事会通过依法、公正、合理地安排股东大会的议程和
议案，确保股东大会能够对每个议案进行充分的讨论，股东大会决议均已得到执行或
实施。
（二）2017 年度董事履职情况
2017 年，全体董事按照相关法律、法规、规章及公司章程的要求，勤勉尽责、
专业、高效地履行职责，维护本公司利益，进一步提升了公司治理的成效。
公司董事会认为，各位董事均能积极履职，投入充足时间持续了解和分析本公司
的运行情况，对本公司重大决策事项发表意见，对重大事务进行独立的判断和决策，
在重大决策过程中发挥应有的作用，切实履行董事会相关委员会职责。各位董事严格
遵守其公开作出的承诺，认真履行了法律法规和公司《章程》所赋予的权利和忠实、
勤勉义务，保证董事会依法合规高效运作。
(三)依法严格执行信息披露，切实加强内幕信息及知情人的管理
按照法律、法规和章程的规定，做好定期和临时信息披露工作，保证信息披露内
容的真实性、准确性、完整性和及时性，增强信息披露的有效性；按照《上海证券交
易所上市公司公平信息披露指引》的要求，公司及相关信息披露义务人遵循公平信息
披露的原则，不存在违反信息公平披露的情形。2017 年，发布各类公告共 110 份。
有效加强内幕信息知情人管理，董事会制订并严格执行《内幕信息及知情人管理
制度》、 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》等规章制度，
认真组织相关人员参加各类培训，严格控制内幕信息知情人员范围，登记知悉公司内
幕信息的人员名单，组织自查内幕信息知情人买卖公司股票情况。年度内公司未发现
有内幕信息知情人违规利用内幕信息买卖本公司股票的情况，也不存在因违反内幕信
息及知情人管理制度涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚的情况。
(四)切实有效开展投资者关系管理工作
公司十分重视投资者关系管理工作，除了通过投资者电话、邮件和网站等方式服
务个人投资者，增进投资者对本公司的了解和认同外。本年度内，公司还参加了宁波
证监局举办的网上投资者集体接待日活动，与广大投资者进行了良好的沟通。
三、2018 年展望
2018 年，公司将顺着资本市场的东风，进一步完善公司治理，提高科学决策和风
险管理的水平，顺着汽车零部件产业发展的趋势，全力推进战略部署，进一步提高公
司效益，为股东持续带来更大的回报，为社会创造价值。
(一)充分发挥董事会关键职能，督促和引导管理层进一步提升运营绩效
深 化 精 益 生 产 与 智 能 制 造 ， 提 升 生 产 效 率 和 产 品 质 量 。 围 绕 “3+1” 即
“PLM/ERP/MES+WMS”的数字化工厂建设目标，实现油泵新生产线、变速器装配线
等核心产品线的智能升级。公司将精益生产体系的核心模块（制造质量、缩短交付周
期、标准化等）融入数字化工厂建设中，全力推动公司产品线升级换代。同时，公司
将和装配线生产商和机器人控制系统集成商紧密合作，推动旧生产线改造，持续优化
制造成本，提高产品过程质量控制。
2018 年，新增的变速器核心总成零部件业务即将量产，公司将以质量管控为核心
目标，做好变速器零部件的量产工作，按时保质完成交付，为后续新的增长点打下良
好的基础。
进一步拓展客户、加大合作力度。经过几年的积累，公司不仅与国际知名主机厂
商福特、通用、捷豹路虎、PSA 等建立了良好的合作关系，而且与国内的自主品牌江
铃、上汽、长城、吉利等建立了进一步合作。
2018 年，在国际客户上，我们将进一步努力拓展与宝马、康明斯、大众等国际客
户的合作，同时，对于国内自主品牌的崛起，我们将加大与上汽、吉利等自主品牌的
合作力度。
加强新能源项目的研发，做好中车基地的建设。针对新能源的浪潮，公司将进一
步加大投入，除了增加相关人员配置以外，将进一步加大与清华大学苏州汽研院、同
济大学等科研机构的合作，同时加快已有的新能源项目轮毂电机、混动变速箱的产品
验证和落地。
中车基地，是公司未来新业务的发展的主要区域，为此，公司 2018 年将完成首
期工厂建设，并投入使用，新工厂的建设，将吸取公司以往的经验，努力建成一个智
能化、数字化、现代化的工厂。
（二）进一步提升治理规范水平，切实履行上市公司责任和义务。
2017 年 3 月，公司顺利登陆上海证券交易所，这仅仅是掀开公司发展的新篇章。
2018 年，公司将继续按上市公司的规范要求，从流程、制度等各个方向进一步做好三
会运作、信息披露、投资者沟通等各项工作。
（三）进一步加强学习，提升董事会履职水平
董事会认为各位董事针对当前形势，应努力深入学习资本市场各项规章制度和运
行法则，进一步提高科学决策能力和管控水平，为公司持续发展创造良好的条件和打
下扎实的基础。
以上议案请审议。
宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司董事会
2018 年 4 月 27 日
议案二：
宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司
2017 年度财务决算报告
各位股东及股东代表：
2017年主要财务指标完成情况如下： 单位：万元
变动比例
科目 本期数 上年同期数
（%）
营业收入 157,557.12 125,311.56 25.73
营业成本 122,613.89 96,183.24 27.48
归属于上市公司股东的净利润 9,447.65 7,970.15 18.54
归属于上市公司股东的扣除非经常
7,489.35 6,757.56 10.83
性损益的净利润
归属于上市公司股东的净资产 81,947.36 40,708.06 101.31
总资产 210,547.72 152,015.43 38.50
基本每股收益（元／股） 0.50 0.53 -5.66
稀释每股收益（元／股） 0.50 0.53 -5.66
扣除非经常性损益后的基本每股收
0.40 0.45 -11.11
益（元／股）
减少 7.98 个
加权平均净资产收益率（%） 13.52 21.50
百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净 减少 7.51 个
10.72 18.23
资产收益率（%） 百分点
销售费用 4,047.32 3,704.46 9.26
管理费用 16,597.67 14,285.03 16.19
财务费用 2,922.26 2,025.81 44.25
经营活动产生的现金流量净额 14,285.27 14,583.29 -2.04
投资活动产生的现金流量净额 -42,212.38 -21,259.84 98.55
筹资活动产生的现金流量净额 34,114.36 8,515.89 300.60
1. 归属于上市公司股东的净资产变动原因说明：主要系 2017 年 3 月向社会公开
发行人民币普通股（A 股）股票 5,000 万股，募集资金总额 37,650 万元，扣
除相关发行费用后，本次发行净募集资金 34,103.29 万元所致。
2. 总资产变动原因说明：主要系 2017 年 3 月向社会公开发行人民币普通股（A
股）股票 5,000 万股，募集资金总额 37,650 万元，扣除相关发行费用后，本
次发行净募集资金 34,103.29 万元所致。
3. 财务费用变动原因说明：主要系公司新项目增加引起资本支出投资增加以及
汇兑损益变动影响所致；
4. 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期募集资金三个月以
上的保本理财以及固定资产投资增加所致；
5. 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系公司向社会公开发行人
民币普通股（A 股）股票 5,000.00 万股，获得募集资金净额 34,103.29 万元所
致。
以上议案请审议。
宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司董事会
2018 年 4 月 27 日
议案三：
宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司
2018 年财务预算报告
各位股东及股东代表：
本公司在对过去两年的经营情况进行了深入的总结和分析并结合汽车行业
的发展形势和本公司的实际经营情况的基础上，制定了公司 2018 年度的经营目
标、市场开拓目标及战略发展规划。
本公司计划在 2018 年：
（1）实现营业收入在 2017 年的基础上增长 10%以上；
（2）实现归属上市公司股东净利润在 2017 年的基础上增长 10%以上。
特别提示：
上述财务预算仅为公司 2018 年经营计划的前瞻性陈述，不构成公司对投资
者的实质性承诺，也不代表公司对 2018 年度的盈利预测，能否实现取决于行业
发展状况等诸多变化因素，存在较大不确定性，请投资者注意投资风险。
以上议案请审议。
宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司董事会
2018 年 4 月 27 日
议案四：
宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司
2017 年度利润分配预案
各位股东及股东代表：
经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审计，公司 2017 年度实现归属上市公
司股东净利润 94,476,537.64 元，按母公司实现的净利润的 10%提取盈余公积金
5,842,150.02 元，加上年初未分配利润 213,139,141.82 元，扣除 2017 年已分配现
金股利 24,000,000.00 元，2017 年可供分配利润为 277,773,529.44 元。公司本年
度拟以 2017 年年末的总股本 203,348,000 股为基数，每 10 股派发现金红利 1.50
元（含税），共计 30,502,200.00 元，剩余未分配利润留待以后年度分配。
本年度不进行资本公积转增股本。
以上议案请审议。
宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司董事会
2018 年 4 月 27 日
议案五：
宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司
2017 年年度报告及摘要的议案
各位股东及股东代表：
《2017 年年度报告》全文及摘要已经公司第四届董事会第四次会议审议，
根据《公司章程》的有关规定，董事会决定向本次年度股东大会提交公司《2017
年年度报告》全文及摘要。
公司《2017 年年度报告》全文及摘要之具体内容请参见上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）。
以上议案请审议。
宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司董事会
2018 年 4 月 27 日
议案六：
宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司
2017 年度财务报告
各位股东及股东代表：
根据中国证监会及上海证券交易所有关规定和要求，公司编制完成了 2017
年财务报告，并已于 3 月 28 日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 及《中国
证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》等相关媒体上披露。
以上议案请审议。
宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司董事会
2018 年 4 月 27 日
议案七：
宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司
关于续聘天健会计师事务所为公司 2018 年度审计机构的议案
各位股东及股东代表：
宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 3 月
27 日召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于续聘天健会计师事务所
为公司 2018 年度审计机构的议案》。董事会同意公司续聘天健会计师事务所（特
殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）为公司 2018 年度审计机构。
天健会计师事务所一直为公司的审计机构。该事务所在工作中能认真负责，
勤勉尽职，严格依据现行法律法规对公司财务状况进行审计，熟悉公司业务，表
现出较高的专业水平。担任公司审计机构以来秉持认真、负责、客观、公正的工
作态度，对公司规范运作和相关管理工作给予积极建议和帮助，拟续聘该事务所
为公司 2018 年度的审计机构，聘用期一年。2018 年的审计费用为 111 万人民币
（含税）。
公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，意见内容披露于上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）。
以上议案请审议。
宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司董事会
2018 年 4 月 27 日
议案八：
宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司
关于 2018 年向银行申请授信额度的议案
各位股东及股东代表：
为了保障公司日常经营所需资金和业务发展需要，2018 年公司（包括公司
下属子公司）拟向各银行申请授信额度总计为不超过人民币 300,000 万元。以上
授信期限为 1 年，自公司与银行签订具体合同之日起计算。授信额度包括非流动
资金贷款、流动资金贷款、信用证额度、银行票据额度等，上述授信额度在不超
过最高额度前提下可循环使用。授信额度不等于公司的融资金额，实际融资金额
应在授信额度内以银行与公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额将视公司
运营资金的实际需求来合理确定。公司以公司及子公司所拥有的资产为抵押物进
行抵押融资，股东大会审议通过后将授权董事长代表公司签署上述授信额度内的
相关授信文件及相关融资合同。
以上议案请审议。
宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司董事会
2018 年 4 月 27 日
议案九：
宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司
关于对子公司进行综合授信业务提供担保的议案
各位股东及股东代表：
一、担保情况概述
1、为适应公司业务发展需要，根据公司有关制度规定和中国证券监督管理
委员会、中国银行业监督委员会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证
监发[2005]120 号）文件精神，在确保运作规范和风险可控的前提下，公司就 2018
年度对外担保作如下计划安排：
2018 年度向控股子公司提供担保的总额不超过人民币 77,000 万元。
2、公司董事会授权董事长在上述核定的额度内根据各子公司业务发展的实
际需要确定执行，并代表董事会签署有关法律文件。
3、本次担保事项自 2017 年年度股东大会审议通过后生效，至 2018 年年度
股东大会日止。
二、被担保人基本情况
1、被担保公司基本情况
序 资产负债 担保额度
子公司全称 注册资本 经营范围
号 率% (万元)
宁波圣龙智能汽车 8,000 万 汽车零部件的制造、加
1 0.27 10,000
系统有限公司 人民币 工、研发及销售
SLW Automotive 汽车零部件的制造、加
2 700 股 94.47 40,000
Inc. 工、研发及销售
宁波圣龙浦洛西凸 166.67 万 凸轮轴及其零部件的
3 38.54 7,000
轮轴有限公司 美元 制造加工与制造
浦洛西圣龙（湖州） 440 万 美 凸轮轴及其零部件和
4 94.71 2,000
精密制造有限公司 元 凸轮轴毛坯的制造
湖州圣龙汽车动力 9,500 万 汽车凸轮轴、压铸件的
5 64.74 18,000
系统有限公司 人民币 研发、制造、加工
合计 77,000
2、被担保的主要子公司财务经营情况：
单位：万元 币种：人民币
序 公司名称 总资产 净资产 净利润 主营收入 主营利润
号
宁波圣龙智能
1 汽车系统有限 7,454.92 7,434.77 -65.23 -65.23
公司
SLWAutomotiv
2 50,017.85 2,764.14 -1,162.82 64,429.39 -300.19
e Inc.
宁波圣龙浦洛
3 西凸轮轴有限 29,414.27 18,079.26 6,373.82 25,403.93 7,500.21
公司
浦洛西圣龙
4 （湖州）精密 6,803.04 359.88 -122.96 3,703.81 89.42
制造有限公司
湖州圣龙汽车
5 动力系统有限 23,520.10 8,294.29 213.72 8,600.44 223.72
公司
三、董事会意见
公司董事会认为：上述担保系为控股子公司满足日常经营需要而提供的必要
担保，被担保企业信用情况良好，经营较为稳健，具有较强的债务偿还能力，因
此同意上述担保事项。
四、独立董事意见
公司子公司（含全资子公司或控股子公司）2018 年度拟申请银行综合授信
额度是在公司生产经营及投资资金需求的基础上，经合理预测而确定的，符合公
司经营实际和整体发展战略，对子公司进行综合授信业务提供担保为保障上述授
信的实施，且担保对象均为公司合并报表范围内的主体，担保风险在公司的可控
范围内。公司对子公司进行综合授信业务提供担保事宜符合有关法律法规的规定，
表决程序合法，不存在损害公司及其股东特别是中小股东的情形。我们一致同意
该议案，并提交公司 2017 年度股东大会审议。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截止 2017 年 12 月 31 日，公司及其控股子公司对上市主体外的担保总额为
0 元，上市公司及控股子公司对控股子公司提供担保的余额为 36,223.79 万元，
占 2017 年 12 月 31 日公司经审计净资产的 44.20%，上述担保无逾期情况。
以上议案请审议。
宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司董事会
2018 年 4 月 27 日
议案十：
宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司
关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案
各位股东及股东代表：
宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四
次会议于 2018 年 3 月 27 日在公司三楼会议室召开，会议审议通过了《关于使用
暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟对最高额度不超过人民币
15,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月。在确保不
影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下滚动使用。
一、进行现金管理的基本情况
（一）资金来源及投资额度
为提高资金使用效率，合理利用资金，创造更大的经济效益，公司拟对最高
额度不超过人民币 15,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过
12 个月。在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下滚动使
用。
（二）投资产品范围
公司拟使用闲置募集资金投资保本型理财产品、结构性存款，投资产品不得
质押。以上投资品种不涉及证券投资，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基
金和以证券投资为目的及无担保债券为投资标的的银行理财或信托产品。
（三）投资决议有效期
自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。单个结构性存款、理财产品的
投资期限不超过 12 个月。
（四）实施方式
股东大会授权董事会实施现金管理，公司购买的理财产品不得用于质押，产
品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算
账户的，公司将及时报上海证券交易所备案并公告。
（五）信息披露
公司每次在进行结构性存款或购买理财产品后将履行信息披露义务，包括该
次进行结构性存款或购买理财产品的额度、期限、收益等。
（六）关联关系说明
公司在进行结构性存款或购买理财产品时与相关主体如发行主体不得存在
关联关系。
二、投资风险及风险控制措施
额度内的资金只能用于进行结构性存款或购买保本型理财产品，不得用于证
券投资，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的银行理财产品，
风险可控。 独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可
以聘请专业机构进行审计。
三、对公司日常经营的影响
公司坚持规范运作、防范风险，在不影响募集资金投资项目的进度和确保资
金安全的前提下，以部分闲置募集资金适度进行低风险的投资理财业务，不会影
响公司募集资金投资项目建设。通过适度理财，可以提高资金使用效率，获得一
定的投资效益，同时提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
四、独立董事意见
独立董事对该事项发表了同意的独立意见。独立董事认为：在保证公司正常
经营所需流动资金的情况下，公司以暂时闲置募集资金进行现金管理，不影响公
司日常资金周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。购买仅限于进行结构
性存款或购买理财产品，能够充分控制风险，通过进行适度的低风险的理财，有
利于提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，进一步提升公司整体业绩水平，
为公司股东谋求更多的投资回报。
五、监事会意见
2018 年 3 月 27 日，公司第四届监事会第三次会议审议通过了《关于使用暂
时闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司监事会认为在保证公司正常经营所
需流动资金的情况下，公司以闲置募集资金进行现金管理，不影响公司日常资金
周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。购买理财产品仅限于购买保本型
理财产品，能够充分控制风险，通过进行适度的低风险的理财，有利于提高资金
使用效率，能获得一定的投资效益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东
谋求更多的投资回报。
六、保荐机构核查意见
公司保荐机构国信证券查阅了圣龙股份拟使用闲置募集资金进行现金管理
事项相关董事会资料、监事会资料及独立董事意见，经核查后认为，公司使用闲
置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会和监事会审议通过，且独立董事已
发表了明确同意的独立意见，履行了必要的审议程序，相关议案尚需提交股东大
会审议。公司目前经营状况良好，在保证公司募投项目资金需求和资金安全、投
资风险得到有效控制的前提下，使用闲置募集资金进行现金管理，不存在变相改
变募集用途的行为，符合公司和全体股东的利益。
因此，保荐机构对圣龙股份使用最高不超过人民币 15,000 万元的闲置募集
资金进行现金管理事项无异议。
以上议案请审议。
宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司董事会
2018 年 4 月 27 日
议案十一：
宁波圣龙动力系统股份有限公司
关于 2018 年度公司董事、监事及高级管理人员薪酬方案的议案
各位股东及股东代表：
根据《公司章程》 、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等公司相关制度，
结合公司经营规模等实际情况并参照行业薪酬水平，经公司董事会薪酬与考核委
员会审议，2018 年度公司董事、监事及高级管理人员薪酬方案如下：
一、适用范围
在公司领取薪酬的董事、监事及高管
二、适用时间
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
三、组织管理
薪酬及考核委员会根据本方案，具体组织实施对考核对象的年度绩效考核工
作，并对薪酬制度执行情况进行监督。公司监事会和内部审计机构监督考核。
四、薪酬发放标准
1、公司独立董事
独立董事 2018 年薪酬标准为 6 万元（含税）/年。
2、在公司任职的非独立董事、监事和高级管理人员
在公司任职的非独立董事、监事和高级管理人员执行岗位薪酬。
岗位薪酬=基本薪酬+绩效工资
绩效工资：按照公司《经营绩效管理办法》、《部门绩效管理办法》等设定的
业绩 KPI 指标，采取百分制考核换算得分比例的形式，以绩效工资为基数进行
考核发放。
3、未在公司任职的董事、监事，不在公司领取薪酬。
4、公司董事、监事、高级管理人员薪酬在子公司领取的，按照子公司薪酬
管理制度及业绩考核规定发放。
五、拟订与修改：
本方案由薪酬与考核委员会拟订，经董事会审议后提交股东大会审议通过。
修改或终止时亦同。
六、生效与权威：
本方案经 2017 年度股东大会审议通过后执行，其它类似或有冲突的制度自
行失效，均以本方案为准。
以上议案请审议。
宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司董事会
2018 年 4 月 27 日
议案十二：
宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司
2017 年监事会工作报告
各位股东及股东代表：
一、监事会日常工作情况
2017 年，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规
则》等有关法律、法规的要求，认真履行职责。监事会成员列席了公司召开的董
事会，参加了公司召开的股东大会，从切实维护公司利益和全体股东权益的角度
出发，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依法
运作进行了检查，为公司规范运作提供了有力保障。
2017 年度，公司监事会共召开了 5 次会议，会议召开情况如下：
时间 届次 会议内容
2017 年 4 月 25 日 第三届监事会第九次 1、《2016 年度监事会工作报告》
会议 2、《2016 年度财务决算报告》
3、《2017 年度财务预算报告》
4、《2016 年度利润分配预案》
5、《2016 年财务报告》
6、《关于使用募集资金置换预先已投入募集
资金投资项目的自筹资金的议案》
7、《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管
理的议案》
8、《2017 年第一季度报告全文及正文》
2017 年 8 月 18 日 第三届监事会第十次 1、 《2017 年半年度报告全文及其摘要》
会议 2、 《2017 年半年度募集资金存放与实际使
用情况的专项报告》
2017 年 10 月 20 日 第三届监事会第十一 1、《2017 年第三季度报告全文及正文》
次会议 2、《关于监事会换届选举的议案》
3、《关于<公司第一期限制性股票激励计划
（草案）>及其摘要的议案》
4、《关于<公司第一期限制性股票激励计划
实施考核管理办法>的议案》
5、《关于公司第一期限制性股票激励计划首
次授予部分激励对象名单的议案》
2017 年 11 月 17 日 第四届监事会第一次 1、《关于选举公司第四届监事会主席的议案》
会议
2017 年 11 月 30 日 第四届监事会第二次 1、《关于调整第一期限制性股票激励计划相
会议 关事项的议案》
2、《关于向第一期限制性股票激励计划首次
授予部分激励对象授予限制性股票的议案》
二、公司依法运作情况
2017 年度公司董事会根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》及《公
司章程》的有关规定，依法管理，依法经营，决策程序合法，建立并完善了内部
控制制度。公司股东大会、董事会召开、召集程序符合相关规定，公司董事、经
理在执行公司职务时未发生违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
三、检查公司财务的情况
2017 年度，公司财务部不断完善制度建设，强化会计监督职能，开展规范
财务会计基础工作专项活动，对现行财务制度、流程进行了全面梳理和改善。监
事会对财务会计基础工作专项活动的开展进行了监督。结合日常监督，监事会认
为：公司财务制度健全，会计核算系统运转高效，会计监督功能有效发挥，提供
财务报告真实、准确、完整反应了公司的财务状况、经营成果和现金流量，能及
时提供生产经营管理所需信息。
四、关联交易是否合理
公司监事会对 2017 年公司与关联方之间的交易进行检查，公司与关联方之
间成交价格公允，不存在损害股东利益的情况。
五、对内部控制自我评估的意见
鉴于公司的实际运作情况和对公司的日常监督检查，公司监事会认为，公司
建立了基本完善的内部控制体系，各项内部控制制度得到了较好的执行，各种内
外部风险得到了有效的控制。公司的内部控制有关事项的说明真实、完整地反映
了公司目前内部控制制度的建立、健全以及执行监督的实际情况，对公司内部控
制的总体评估是客观、准确的。
六、2018 年监事会工作计划
2018 年，监事会将继续忠实履行职责，进一步促进公司法人治理结构的完
善和经营管理的规范运营，进一步督促内部控制体系的完善和更加有效地运行。
监事会将持续依法依规监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，使其
决策和经营活动更加规范、合法，防止损害公司利益和股东利益的行为发生。监
事会也将进一步加强学习，不断拓宽专业知识、提高业务水平，勤勉谨慎、踏实
认真，以期更好地发挥监事会的监督职能。
以上议案请审议。
宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司监事会
2018 年 4 月 27 日
