国信证券股份有限公司

           关于宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司

      使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见



    国信证券股份有限公司（以下称“国信证券”、“保荐机构”）作为宁波圣
龙汽车动力系统股份有限公司（以下简称“公司”、“圣龙股份”）首次公开发
行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司
监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所
股票上市规则（2014 年修订）》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013 年修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对圣龙股份使用闲置募
集资金购买保本理财产品事项进行了审慎核查，并发表如下意见。

    一、首次公开发行募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司
首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕209 号）核准，宁波圣龙汽车动力
系统股份有限公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 5,000 万
股，发行价为每股人民币 7.53 元，共计募集资金 37,650.00 万元，扣除发行费用
后，实际募集资金净额为 34,103.29 万元。上述募集资金到位情况已经天健会计
师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天健验〔2017〕73 号《宁波圣龙汽
车动力系统股份有限公司验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储管理，募
集资金到账后，已全部存放于该募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集
资金的商业银行签署了募集资金监管协议。

    二、募集资金投资计划及使用情况

    根据天健审〔2019〕4389 号《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，公
司首次公开发行股票募集资金具体使用情况如下：



                                     1
                                                                           单位：万元
 序                                                                截至 2018 年 12 月
          募集资金使用项目        总投资金额     募集资金投资额
 号                                                                31 日累计投入额
        年产 120 万套节能汽车发
 1                                   24,126.30         24,126.30            13,840.33
        动机油泵项目
 2      补充流动资金                 10,000.00         10,000.00            10,000.00
              合计                   34,126.30         34,126.30            23,840.33

      截至 2018 年 12 月 31 日，公司累计收到的银行存款利息、保本型商业银行
理财产品收益扣除银行手续费等的净额共计 854.93 万元，累计使用募集资金共
计 23,840.33 万元，公司期末募集资金余额为 11,117.89 万元（包括累计收到的银
行存款利息及银行短期理财产品收益扣除银行手续费等的净额），其中募集资金
专户存储余额 1,117.89 万元，银行短期理财产品 10,000.00 万元，兴业银行理财
账户余额 4.57 元。

       三、使用闲置募集资金购买银行理财产品的基本情况

      （一）资金来源及投资额度

      为提高资金使用效率，合理利用资金，创造更大的经济效益，公司拟对最高
额度不超过人民币 11,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过
12 个月。在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下滚动使
用。

      （二）投资产品范围

      公司拟使用闲置募集资金投资保本型理财产品、结构性存款，投资产品不得
质押。以上投资品种不涉及证券投资，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基
金和以证券投资为目的及无担保债券为投资标的的银行理财或信托产品。

      （三）投资决议有效期

      自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。单个结构性存款、理财产品的
投资期限不超过 12 个月。

      （四）实施方式

      股东大会授权董事会实施现金管理，公司购买的理财产品不得用于质押，产

                                          2
品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算
账户的，公司将及时报上海证券交易所备案并公告。

    （五）信息披露

    公司每次在进行结构性存款或购买理财产品后将履行信息披露义务，包括该
次进行结构性存款或购买理财产品的额度、期限、收益等。

    （六）关联关系说明

    公司在进行结构性存款或购买理财产品时与相关主体如发行主体不得存在
关联关系。

    四、风险管理措施情况

    额度内的资金只能用于进行结构性存款或购买保本型理财产品，不得用于证
券投资，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的银行理财产品，
风险可控。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以
聘请专业机构进行审计。

    五、对公司影响分析

    公司坚持规范运作、防范风险，在不影响募集资金投资项目的进度和确保资
金安全的前提下，以部分闲置募集资金适度进行低风险的投资理财业务，不会影
响公司募集资金投资项目建设。通过适度理财，可以提高资金使用效率，获得一
定的投资效益，同时提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

    六、相关批准程序及审核意见

    公司第四届董事会第九次会议及第四届监事会第八次会议审议通过了《关于
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币
11,000 万元进行现金管理。公司独立董事对《关于使用暂时闲置募集资金进行现
金管理的议案》事项进行了认真审核，并发表明确的同意意见。

    七、保荐人的核查意见

    公司使用闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会和监事会审议通


                                   3
过，且独立董事已发表了明确同意的独立意见，履行了必要的审议程序，相关议
案尚需提交股东大会审议。公司目前经营状况良好，在保证公司募投项目资金需
求和资金安全、投资风险得到有效控制的前提下，使用闲置募集资金进行现金管
理，不存在变相改变募集用途的行为，符合公司和全体股东的利益。

    因此，国信证券对圣龙股份使用最高不超过人民币 11,000 万元的闲置募集
资金进行现金管理的事项无异议。

    （以下无正文）




                                  4
   （本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于宁波圣龙汽车动力系统股份
有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）




   保荐代表人：__________    __________

                 金 骏          傅毅清




                                                 国信证券股份有限公司

                                                       年    月      日




                                  5