国信证券股份有限公司

            关于宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司

                   2018 年度持续督导年度报告书



 保荐机构名称：国信证券股份有限公司           被保荐公司简称：圣龙股份
 保荐代表人姓名：金骏                         联系电话：0571-85316112
 保荐代表人姓名：傅毅清                       联系电话：0571-85316112

    根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票
上市规则（2014 年修订）》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等
有关法律、法规的规定，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保
荐机构”）作为宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司（以下简称“圣龙股份”、
“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，对圣龙股份进行
持续督导，持续督导期为 2017 年 3 月 28 日至 2019 年 12 月 31 日。现就 2018
年度持续督导工作总结如下：

    一、持续督导工作概述
                 项目                                       工作内容
 1、公司信息披露审阅情况
 （1）是否及时审阅公司信息披露文件            是
 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数        不适用
 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度
 的情况
 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包        持续督导期内，督导公司继续完善内控制
 括但不限于防止关联方占用公司资源的制         度，公司已建立了《关联交易管理制度》、
 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审       《募集资金管理制度》、《对外担保决策管
 计制度、关联交易制度）                       理制度》、《内部审计工作制度》等。
                                              持续督导期内，公司相关规章制度的均得到
 （2）公司是否有效执行相关规章制度
                                              有效执行。
 3、募集资金监督情况
 （1）查询公司募集资金专户次数                4次
 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披        持续督导期内，公司募集资金项目进展情况

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露文件一致                                  与信息披露文件一致。

4、公司治理督导情况
                                            持续督导期间，保荐机构成立了以保荐代表
（1）列席公司股东大会次数                   人为组长的持续督导小组，公司共召开股东
                                            大会1次，保荐代表人列席股东大会1次。
                                            持续督导期间，保荐机构成立了以保荐代表
                                            人为组长的持续督导小组，公司共召开董事
（2）列席公司董事会次数                     会 5 次，保荐代表人或持续督导小组成员列
                                            席董事会 3 次，历次会议保荐代表人均事先
                                            审阅议案内容。
                                            持续督导期间，公司共召开监事会 5 次，保
（3）列席公司监事会次数
                                            荐机构持续督导小组未列席公司监事会。
5、现场检查情况
（1）现场检查次数                           1次
                                            是，保荐机构出具了《国信证券股份有限公
                                            司关于宁波圣龙汽车动力系统股份有限公
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送       司 2018 年度持续督导工作现场检查报告》，
                                            并于现场检查结束后的 5 个工作日内将《现
                                            场检查报告》报送上海证券交易所备案。
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况       不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                       4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见       无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                       无
（2）报告事项的主要内容                     不适用
（3）报告事项的进展情况或整改情况           不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                 无
（2）关注事项的主要内容                     不适用
（3）关注事项的进展或整改情况               不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规       是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数                               1次
（2）培训日期                               2018 年 12 月 24 日
                                            公司规范运作与治理，上市公司股东、董监
（3）培训的主要内容
                                            高减持股份的规定，股权激励等
11、其他需要说明的保荐工作情况              无
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    二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
            项目                     存在的问题                 采取的措施
 1、信息披露                              无                      不适用
 2、公司内部制度的建立和执
                                          无                      不适用
 行
 3、“三会”运作                          无                      不适用
 4、控股股东及实际控制人变
                                          无                      不适用
 动
 5、募集资金存放及使用                    无                      不适用
 6、关联交易                              无                      不适用
 7、对外担保                              无                      不适用
 8、对外投资                              无                      不适用
 9、股权变动                              无                      不适用
 10、收购、出售资产                       无                      不适用
 11、其他业务类别重要事项
 （包括对外投资、风险投资、
                                          无                      不适用
 委托理财、财务资助、套期
 保值等）
 12、发行人或其聘请的中介
                                          无                      不适用
 机构配合保荐工作的情况
 13、其他（包括经营环境、
 业务发展、财务状况、管理     公司 2018 年度营业利润比   国信证券对圣龙股份进行了
 状况、核心技术等方面的重     上年同期下降 50%以上       专项现场检查
 大变化情况）

    三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                              是否及   未履行承诺
                     公司及股东承诺事项                       时严格   的原因及解
                                                                履行     决措施
股份锁定与减持承诺                                              是         不适用
避免同业竞争承诺                                                是         不适用
规范关联交易的承诺                                              是         不适用
稳定公司股价承诺                                                是         不适用
招股说明书真实、准确、完整的承诺                                是         不适用
填补被摊薄即期回报的承诺                                        是         不适用
失信补救措施承诺                                                是         不适用
关于社保、公积金的承诺                                          是         不适用


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   四、其他事项
              报告事项                      说明
1、保荐代表人变更及其理由                   无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或其保荐的公司采取监管措施的事项及整        无
改情况
3、其他需要报告的重大事项                   无

   （以下无正文）




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    （本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于宁波圣龙汽车动力系统股份
有限公司 2018 年度持续督导年度报告书》之签字盖章页）




    保荐代表人：       __________           __________
                         金 骏                傅毅清




                                                  国信证券股份有限公司

                                                         年   月    日




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