新泉股份：关于2017年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告2017-11-04
证券代码：603179 证券简称：新泉股份 公告编号：2017-044
江苏新泉汽车饰件股份有限公司
关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限制性股票登记日：2017年11月2日
本次限制性股票登记数量：287万股
江苏新泉汽车饰件股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 11 月 2 日
在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了《江苏新泉汽车饰件股
份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 “本激励计划”）
中首次授予涉及限制性股票的登记工作，现对有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）限制性股票的首次授予情况
1、2017 年 9 月 1 日，公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十
二次会议审议通过《关于公司<2017 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要
的议案》、《关于公司<2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2017 年限制性股票激励计划有关
事项的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见。
2、2017 年 9 月 2 日至 2017 年 9 月 11 日，公司对授予激励对象名单的姓名
和职务在公司内部网站进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划
拟激励对象有关的任何异议。2017 年 9 月 14 日，公司监事会发表了《关于 2017
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年限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。
3、2017 年 9 月 19 日，公司 2017 年第三次临时股东大会审议通过了《关于
公司<2017 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2017
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授
权董事会办理公司 2017 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司对内幕信
息知情人在公司限制性股票激励计划草案公告前 6 个月内买卖本公司股票的情
况进行自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用与本计划相关的内幕信息进行
股票买卖的行为。
4、2017 年 9 月 19 日，公司第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第
十三次会议审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立
董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予的激励对象名单及授予
相关事项进行了核查。认为首次授予激励对象主体资格合法有效，董事会确定的
授予日符合相关规定。
公司 2017 年限制性股票激励计划首次授予具体情况如下：
1、授予日：2017 年 9 月 19 日
2、授予数量：本激励计划首次授予数量为 287 万股，占公司股本总额 15940
万股的 1.80%。
3、授予人数：本激励计划首次授予的激励对象共计 89 人，包括公司公告本
激励计划草案时在公司任职的公司董事、高级管理人员、核心管理人员、核心技
术人员、核心业务人员，不包括独立董事和监事。
4、授予价格：本激励计划首次授予限制性股票的授予价格为每股 22.12 元。
5、股票来源：本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行
公司 A 股普通股股票。
（二）限制性股票激励计划首次授予对象名单及授予情况
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获授的限制性股 占授予限制 占本计划公告
序号 姓名 职务 票数量 性股票总数 日股本总额的
（万股） 的比例 比例
1 高海龙 副总经理、董事会秘书 25 7.42% 0.16%
2 李新芳 董事、财务总监 25 7.42% 0.16%
3 王波 董事 15 4.45% 0.09%
4 周雄 董事 8 2.37% 0.05%
5 姜美霞 董事 8 2.37% 0.05%
核心管理人员、核心技术（业务）人员及董
事会认为应当激励的其他员工 206 61.13% 1.29%
（84 人）
合计 287 85.16% 1.80%
二、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况
（一）有效期
本激励计划有效期自限制性股票首次授予完成之日起至激励对象获授的限
制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 48 个月。
（二）限售期
本次授予的限制性股票限售期为自首次授予完成之日起 12 个月。激励对象
根据本激励计划获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。
激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取
得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限
售期与限制性股票解除限售期相同。
限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满
足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
（三）解除限售安排
本次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自首次授予完成之日起12个月后的首个交易日起至首
第一个解除限售期 40%
次授予完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予完成之日起24个月后的首个交易日起至首
第二个解除限售期 30%
次授予完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止
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自首次授予完成之日起36个月后的首个交易日起至首
第三个解除限售期 30%
次授予完成之日起48个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该期限制
股票，公司将按本激励计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的
限制性股票。
（四）限制性股票激励计划解除限售的条件
1）公司层面业绩考核要求
本激励计划解除限售考核年度为 2017-2019 年三个会计年度，每个会计年度
考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
本次授予限制性股票的各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
以2016年扣除非经常性损益后的净利润为基数，2017年净利润增长
第一个解除限售期
率不低于100%；
以2016年扣除非经常性损益后的净利润为基数，2018年净利润增长
第二个解除限售期
率不低于125%；
以2016年扣除非经常性损益后的净利润为基数，2019年净利润增长
第三个解除限售期
率不低于150%。
上述“净利润”指标以扣除非经常损益后的归属于上市公司股东的净利润为计
算依据。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的
限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销。
2）个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面的考核，薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的
综合考评结果进行评分，具体情况如下表所示：
考评结果（S） S≥80 80＞S≥70 70＞S≥60 S＜60
标准系数 1.0 0.9 0.8 0
个人当年实际解除限售额度＝标准系数×个人当年计划解除限售额度。
激励对象只有在上一年度绩效考核满足条件的前提下，才能部分或全额解锁
当期限制性股票，具体解除限售情况根据公司《2017 年限制性股票激励计划实
施考核管理办法》中规定的激励对象个人绩效考核结果确定，未能解除限售部分
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由公司回购注销。
三、限制性股票认购资金的验资情况
立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年10月25日出具了信会师报字
[2017]第ZA16273号《江苏新泉汽车饰件股份有限公司验资报告》，对公司截至
2017年10月25日新增注册资本及实收资本（股本）情况进行了审验，截至2017
年10月25日止，公司已收到89名激励对象以货币资金缴纳的出资额合计人民币
63,484,400.00元，其中：新增注册资本（实收资本）人民币2,870,000.00元，其余
人民币60,614,400.00元作为资本公积。
公司本次增资前注册资本为人民币159,400,000.00元，实收资本（股本）人
民币159,400,000.00 元，截至2017年10月25 日止，变更后的注册资本人民币
162,270,000.00元，其中股本162,270,000.00元。
四、限制性股票的登记情况
公司已于 2017 年 11 月 2 日完成本次限制性股票的登记手续，中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。
五、授予前后对公司控股股东的影响
本激励计划限制性股票首次授予完成后，公司总股本由 159,400,000 股增加
至 162,270,000 股，导致公司控股股东及实际控制人持股比例发生变动。本次授
予前，实际控制人唐敖齐、唐志华通过公司控股股东江苏新泉志和投资有限公司
间接持有公司股份 53,742,000 股，占公司总股本的 33.72%；实际控制人唐志华
直接持有公司股份 29,000,000 股，占公司总股本的 18.19%；实际控制人唐敖齐、
唐志华直接和间接持有公司股份合计 82,742,000 股，占公司总股本 51.91%。本
次授予完成后，公司控股股东、实际控制人唐敖齐、唐志华直接和间接合计持有
的公司股份数量不变，占授予完成后公司总股本的 50.99%，其仍为公司控股股
东及实际控制人。
本次限制性股票首次授予不会导致公司控股股东和实际控制人发生变化。
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六、股本结构变动情况
本次限制性股票授予后公司股本结构变动情况如下：
单位：股
类别 变动前 本次变动 变动后
限售流通股 119,550,000 2,870,000 122,420,000
无限售流通股 39,850,000 0 39,850,000
总计 159,400,000 2,870,000 162,270,000
七、本次募集资金使用计划
本激励计划募集资金总额为人民币 63,484,400.00 元，将全部用于补充公司流
动资金。
八、本次授予后新增股份对最近一期财务报告的影响
按照《企业会计准则第 11 号——股份支付》及《企业会计准则第 22 号——
金融工具确认和计量》的相关规定，公司以 Black-Scholes 模型（B-S 模型）作为
定价模型，扣除限制性因素带来的成本后作为限制性股票的公允价值。公司董事
会已确定激励计划的首次授予日为 2017 年 9 月 19 日，在 2017 年-2020 年按照各
期限制性股票的解除限售比例分期确认限制性股票激励成本。由本激励计划产生
的激励成本将在经常性损益中列支。
经测算，本次授予的 287 万股限制性股票激励成本合计为 2476.12 万元，则
2017 年-2020 年限制性股票成本摊销情况见下表：
授予的限制性股票 需摊销的总费用 2017 年 2018 年 2019 年 2020 年
数量（万股） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
287 2476.12 565.09 1317.77 447.86 145.40
上述对公司财务状况和经营成果的影响仅为测算数据，最终应以会计师事务
所出具的年度审计报告为准。
公司以目前信息初步估计，在不考虑本激励计划对公司业绩刺激作用的情况
下，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，从而对业绩考核指
标中的净利润增长率指标造成影响，但影响程度不大。若考虑限制性股票激励计
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划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，提高经营效率，降
低经营成本，本激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。
九、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》；
2、立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《江苏新泉汽车饰件股份有
限公司验资报告》（信会师报字[2017]第 ZA16273 号）；
特此公告。
江苏新泉汽车饰件股份有限公司董事会
2017 年 11 月 3 日
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