财通证券股份有限公司

                         关于日月重工股份有限公司

                  2019 年持续督导工作现场检查报告

    根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规
定，财通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“财通证券”）作为日月重
工股份有限公司（以下简称“日月股份”、“公司”）公开发行可转换公司债券的
保荐机构，对公司自 2019 年以来的规范运行情况进行了现场检查，报告如下：

    一、本次检查的基本情况

    （一）保荐机构

    财通证券股份有限公司

    （二）保荐代表人

    卓小伟、吴云建

    （三）现场检查时间

    2020 年 1 月 14 日

    （四）现场检查人员

    卓小伟

    （五）现场检查手段

    1、查看上市公司主要生产经营场所；

    2、查看上市公司募集资金投资项目具体实施情况；

    3、查阅上市公司 2019 年以来历次董事会、监事会、股东大会会议文件；

    4、查阅上市公司募集资金台账、募集资金专户银行对账单相关文件；

    5、查阅和复印上市公司募集资金使用、募集资金账户余额明细等资料；

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    6、查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；

    7、查阅公司信息披露管理制度、以及内部制度相关文件；

    8、核查公司 2019 年以来发生的关联交易等资料。

       二、本次现场检查的主要事项和意见

    （一）公司治理和内部控制情况

    经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查之日，日月股份建立了较为完善
的法人治理结构，公司章程以及股东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻
执行，公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相
关业务规则的要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设
置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等
规定明确合规，风险评估和控制措施得到有效执行；公司 2019 年以来历次股东
大会、董事会和监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程之规定，
会议记录及其他会议资料保存完整，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。

    （二）信息披露情况

    根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息
进行对比和分析，保荐机构认为：截至现场检查之日，日月股份严格按照证券监
管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报
告。公司已披露的公告与实际情况一致，披露内容较完整，信息披露档案资料较
完整，各项重大信息的披露真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。

    （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况

    经核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，
并与公司高管人员、财务部门负责人等就公司独立性及关联方资金往来情况进行
了解，保荐机构认为：截至现场检查之日，日月股份资产完整，人员、机构、业
务、财务等方面保持独立，与公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业严

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格分开，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。

    （四）募集资金使用情况

    经现场检查，日月股份首次公开发行募集资金以及公开发行可转换公司债券
募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专户开立银行及保荐机构签署了
募集资金三方（四方）监管协议，保荐机构逐月核对了募集资金专户对账单及使
用明细台账，保荐机构认为：截至现场检查之日，公司不存在违规使用募集资金
的情况和变更募集资金用途的情形，亦不存在其他违反《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律规定的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    根据公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件。保
荐机构认为：日月股份已对关联交易、对外担保和对外投资的决策权限和决策机
制进行了规范，相关的关联交易、对外担保的对外投资不存在重大违法违规和损
害中小股东利益的情况。

    （六）经营状况

    经查阅公司 2019 年第三季度财务报告，保荐机构了解到公司 2019 年前三
季度营业收入为 244,136.66 万元，较去年同期增长 47.27%；归属于上市公司股
东的净利润为 34,454.47 万元，较去年同期增长 73.03%。经与公司董事会秘书、
财务负责人等人员沟通，充分了解公司经营情况，同时搜集了市场数据及行业数
据，保荐机构认为：日月股份经营模式并未发生重大变化，公司经营管理状况正
常，2019 年度前三季度业绩较去年有所增长，符合行业状况。

    （七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

    无。

    三、提请上市公司注意的事项及建议

    无。

    四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
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    本次现场检查未发现日月股份存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和
证券交易所报告的事项。

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    在本次现场检查工作中，财通证券对保荐机构的检查工作予以了积极配合。
日月股份有关人员协助保荐机构了解公司经营情况和内部控制的建设等情况，提
供了相关的文件资料。

    本次现场检查为保荐机构独立进行，未安排其他中介机构配合工作。

    六、保荐机构核查意见

    财通证券按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求，
对日月股份认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，财通证券认为：
2019 年度，日月股份在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、
关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等的相关要求。截
至现场检查之日，日月股份经营管理状况正常。

    （以下无正文）




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   （本页无正文，为《财通证券股份有限公司关于日月重工股份有限公司 2019
年持续督导工作现场检查报告》之签章页）




   保荐代表人：________________          _________________

                    卓小伟                     吴云建




                                                  财通证券股份有限公司




                                                             年   月   日