证券代码：603232 证券简称：格尔软件 公告编号：2019-009
格尔软件股份有限公司
2018 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》（证监会公告【2012】44 号）及《上海证券交易所
上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》（上证公字【2013】13 号）相关格
式指引的规定，将本公司 2018 年度募集资金存放与实际施用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据中国证监会证监许可[2017]431 号《关于核准上海格尔软件股份有限公
司首次公开发行股票的批复》核准，上海格尔软件股份有限公司（公司曾用名，
经公司 2017 年年度股东大会审议通过，公司更名为格尔软件股份有限公司，以
下简称“公司”或“格尔软件”）获准向社会公开发行人民币普通股 1,525 万股，
每股发行价格为人民币 18.10 元，股款以人民币缴足。本次公开发行募集资金总
额为 27,602.50 万元；扣除发行费用后，募集资金净额为 21,277.17 万元。上述
募集资金已于 2017 年 4 月 17 日全部到账。上会会计师事务所（特殊普通合伙）
已于 2017 年 4 月 18 日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并
出具上会师报字[2017]第 2493 号《验资报告》。
（二）本年度使用金额及当前余额情况表（人民币单位:元）
项目内容 2018 年度
募集资金总额 276,025,000.00
减：发行费用（含税） 63,253,346.96
募集资金净额 212,771,653.04
加：以前年度利息收入 842,883.35
加：以前年度投资收益 3,069,223.16
减：以前年度募投项目支出 45,420,771.61
减：以前年度手续费支出 1,043.42
减：以前年度以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 11,594,323.02
减：2017 年 12 月 31 日理财产品占用的募集资金余额 10,000,000.00
减：2017 年 12 月 31 日结构性存款占用的募集资金余额 142,000,000.00
截至 2017 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 7,667,621.50
加：本年利息收入 233,035.95
加：本年投资收益 5,432,004.80
减：本年以闲置资金购买的理财产品 9,000,000.00
减：本年以闲置资金购买的结构性存款 411,000,000.00
加：以闲置资金购买的理财产品的到期赎回 15,000,000.00
加：以闲置资金购买的结构性存款的到期赎回 468,000,000.00
减：本年以闲置募集资金临时补充流动资金 -
减：募投项目支出 64,412,263.03
减：手续费支出 2,509.04
截至 2018 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 11,917,890.18
2018 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，使用募集资金投入募投项目的募集资金
64,412,263.03 元。以闲置的募集资金购买保本型银行理财产品未到期本金余额
4,000,000.00 元，以闲置的募集资金用于结构性存款余额为 85,000,000.00 元，
2018 年度收到银行存款利息和理财产品产生的收益扣除手续费后的净额为
5,662,531.71 元。
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为 11,917,890.18 元。
二、募集资金管理以及存放情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据中国证监会《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法律法规和
部门规章的有关规定及公司《募集资金管理制度》的要求，2017 年 5 月 18 日，
公司和保荐机构国融证券股份有限公司，分别与中国民生银行股份有限公司上海
分行、上海农商银行杨浦支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，开设
了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储。
2017 年 6 月 30 日，经公司 2017 年第一次临时股东大会表决通过《关于变更
部分募集资金投资项目实施主体暨向全资子公司进行增资的议案》，公司股东大
会同意将公司募集资金投资项目“高性能身份管理系统技术升级改造项目”（以
下简称“高性能身份管理项目”）的实施主体进行变更，由原来的实施主体“上
海格尔软件股份有限公司”变更为“上海格尔安全科技有限公司”（以下简称“格
尔安全”），同时以募集资金人民币 5230 万元对格尔安全进行增资，其中 1000
万元增加格尔安全的注册资本，余额计入格尔安全的资本公积。
2017 年 9 月 19 日，格尔安全增资的工商变更登记手续已经完成。2017 年 9
月 21 日, 公司与募投项目实施主体格尔安全、中国民生银行股份有限公司上海
分行、国融证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司签订监管协议的募集资金专户存储情况如下：
单位:人民币元
序 初始存放金额 期末金额
开户银行 银行账号 项目名称 备注
号 （元） （元）
中国民生银行 基于 PKI 的应
1 股份有限公司 699705269 用安全支撑 70,500,000.00 1,109,344.94
上海分行 平台产业化
中国民生银行 高性能身份 已注销，转至民生银
2 股份有限公司 699705566 管理系统技 52,300,000.00 0.00 行上海分行
上海分行 术升级改造 699999452 账户
中国民生银行 移动安全管
3 股份有限公司 699705759 理平台产业 58,000,000.00 3,199,393.35
上海分行 化
上海农商银行 3240600801 技术研发中
4 31,971,653.04 1,412,282.50
控江支行 0153202 心扩建
中国民生银行 高性能身份
5 股份有限公司 699999452 管理系统技 0.00 6,196,869.39
上海分行 术升级改造
合计 212,771,653.04 11,917,890.18
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 6,441.23 万元。详见附表 1《募
集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
为保障募集资金投资项目顺利进行，切实保障公司全体股东的利益，在募集
资金实际到位前，部分募集资金投资项目已由公司以自筹资金先行投入。
2017 年 6 月 12 日，公司第六届董事会第六次会议、第六届监事会第五次会
议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同
意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为
11,594,323.02 元。
上会会计师事务所（特殊普通合伙）对此进行了专项审核，并已出具了《募
集资金置换专项审核报告》上会师报字（2017）第 3948 号。公司监事会、公司
独立董事、保荐机构国融证券股份有限公司发表明确同意意见。2017 年 7 月 5
日，公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为
11,594,323.02 元，该自筹资金已于 2017 年 7 月 5 日从募集资金监管账户中转
出。
单位：人民币元
募集资金置换预先投
自筹资金已预先实际
项目名称 募集资金拟投入金额 入募投项目的置换资
投入金额
金额
技术研发中心扩建项目 32,000,000.00 11,594,323.02 11,594,323.02
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
无
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2017 年 6 月 12 日，公司第六届董事会第六次会议、第六届监事会第五次会
议审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议案》。公
司监事会、公司独立董事、保荐机构国融证券股份有限公司发表明确同意意见。
国融证券股份有限公司出具了《关于上海格尔软件股份有限公司使用部分闲置募
集资金购买保本型银行理财产品的核查意见》。
2017 年 6 月 30 日，公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用
部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议案》。根据该股东大会的授权，
在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司可以使用总额不
超过人民币 2 亿元（含 2 亿元）的闲置募集资金投资购买保本型银行理财产品，
同时在二年内（含二年）该资金额度可滚动使用（该滚动使用以保证募集资金项
目建设和使用为前提）。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财
产品余额的情况如下:
附表 2：截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金购买的银行保本型理财产品余额
情况
产 理财 预计
受托
品 金额 资金来 是否 年化
产品名称 人类 起始日 到期日 备注
序 （万 源 保本 收益
型
号 元） 率（%）
保本理财恒通安鑫 农商 募集资 赎回收益
1 700 是 3.40% 2017.11.29 2018.2.1
2014001 期 银行 金 1.17 万元
保本理财恒通 农商 募集资 赎回收益
2 500 是 4.30% 2017.12.4 2018.3.5
BM17057 期 银行 金 5.36 万元
赎回 150
保本理财恒通安鑫 农商 募集资 万，赎回收
3 450 是 3.40% 2017.12.18 T+1
2014001 期 银行 金 益 2.75 万
元
保本理财恒通 农商 募集资 赎回收益
4 300 是 4.20% 2018.3.12 2018.6.11
BM18015 期 银行 金 3.14 万元
保本理财恒通安鑫 农商 募集资 赎回收益
5 200 是 3.40% 2018.3.7 2018.8.29
2014001 期 银行 金 3.24 万元
保本理财恒通 农商 募集资 赎回收益
6 300 是 3.9% 2018.6.19 2018.9.18
BM18030 期 银行 金 2.92 万元
保本理财恒通安鑫 农商 募集资
7 100 是 3.20% 2018.9.20 T+1 尚未赎回
2014001 期 银行 金
截至 2018 年 12 月 31 日，公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的
余额为 4,000,000.00 元，2018 年确认的投资收益 267,530.83 元。
附表 3：截至 2018 年 12 月 31 日，公司用于保本的银行结构性存款余额如下：
产 理财 预计
受托
品 金额 资金来 是否 年化
产品名称 人类 起始日 到期日 备注
序 （万 源 保本 收益
型
号 元） 率（%）
民生 募集资 赎回收益
1 92 天结构性存款 2300 是 4.25% 2017.10.26 2018.1.26
银行 金 24.64 万元
民生 募集资 赎回收益
2 90 天结构性存款 2700 是 4.40% 2017.12.15 2018.3.15
银行 金 29.29 万元
3 92 天结构性存款 2400 民生 募集资 是 4.25% 2017.10.26 2018.1.26 赎回收益
银行 金 25.71 万元
民生 募集资 赎回收益
4 90 天结构性存款 2500 是 4.40% 2017.12.15 2018.3.15
银行 金 27.12 万元
民生 募集资 赎回收益
5 91 天结构性存款 2300 是 4.30% 2017.11.3 2018.2.2
银行 金 24.66 万元
民生 募集资 赎回收益
6 90 天结构性存款 2000 是 4.40% 2017.12.26 2018.3.26
银行 金 21.70 万元
民生 募集资 赎回收益
7 90 天结构性存款 1700 是 4.60% 2018.1.26 2018.4.26
银行 金 19.28 万元
民生 募集资 赎回收益
8 90 天结构性存款 1500 是 4.60% 2018.1.26 2018.4.26
银行 金 17.01 万元
民生 募集资 赎回收益
9 89 天结构性存款 2000 是 4.55% 2018.2.2 2018.5.2
银行 金 22.19 万元
民生 募集资 赎回收益
10 92 天结构性存款 2700 是 4.60% 2018.3.15 2018.6.15
银行 金 31.31 万元
民生 募集资 赎回收益
11 92 天结构性存款 2500 是 4.60% 2018.3.15 2018.6.15
银行 金 28.99 万元
民生 募集资 赎回收益
12 92 天结构性存款 2000 是 4.60% 2018.3.27 2018.6.27
银行 金 23.19 万元
民生 募集资 赎回收益
13 91 天结构性存款 1400 是 4.55% 2018.4.26 2018.7.26
银行 金 15.88 万元
民生 募集资 赎回收益
14 91 天结构性存款 1000 是 4.55% 2018.4.26 2018.7.26
银行 金 11.34 万元
民生 募集资 赎回收益
15 92 天结构性存款 2000 是 4.55% 2018.5.2 2018.8.2
银行 金 22.94 万元
民生 募集资 赎回收益
16 91 天结构性存款 2500 是 4.55% 2018.6.15 2018.9.14
银行 金 28.36 万元
民生 募集资 赎回收益
17 91 天结构性存款 1500 是 4.55% 2018.6.15 2018.9.14
银行 金 17.02 万元
民生 募集资 赎回收益
18 92 天结构性存款 2000 是 4.55% 2018.6.27 2018.9.27
银行 金 22.94 万元
民生 募集资 赎回收益
19 92 天结构性存款 1400 是 4.30% 2018.7.26 2018.10.26
银行 金 15.17 万元
民生 募集资 赎回收益
20 92 天结构性存款 1000 是 4.30% 2018.7.26 2018.10.26
银行 金 10.84 万元
民生 募集资 赎回收益
21 92 天结构性存款 2000 是 4.30% 2018.8.2 2018.11.2
银行 金 21.68 万元
民生 募集资 赎回收益
22 91 天结构性存款 2500 是 4.10% 2018.9.14 2018.12.14
银行 金 25.56 万元
民生 募集资 赎回收益
23 91 天结构性存款 1000 是 4.10% 2018.9.14 2018.12.14
银行 金 10.22 万元
民生 募集资 赎回收益
24 91 天结构性存款 1900 是 4.10% 2018.9.27 2018.12.27
银行 金 19.42 万元
民生 募集资
25 92 天结构性存款 1000 是 4.05% 2018.10.26 2019.1.25 尚未赎回
银行 金
民生 募集资
26 92 天结构性存款 1000 是 4.05% 2018.10.26 2019.1.25 尚未赎回
银行 金
民生 募集资
27 91 天结构性存款 1800 是 4.05% 2018.11.2 2019.2.1 尚未赎回
银行 金
民生 募集资
28 90 天结构性存款 2200 是 4.05% 2018.12.14 2019.3.14 尚未赎回
银行 金
民生 募集资
29 90 天结构性存款 1000 是 4.05% 2018.12.14 2019.3.14 尚未赎回
银行 金
民生 募集资
30 90 天结构性存款 1500 是 4.05% 2018.12.27 2019.3.27 尚未赎回
银行 金
截至 2018 年 12 月 31 日，公司用于保本的银行结构性存款的余额为
85,000,000.00 万元，2018 年确认的投资收益 5,164,473.97 元。
（五） 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
无
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产）的情况
无
（七） 节余募集资金使用情况
无
（八） 募集资金使用的其他情况
无
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
根据公司 2017 年 6 月 12 日召开的第六届董事会第六次会议及 2017 年第一
次临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施主体暨向全资子
公司进行增资的议案》，公司将“高性能身份管理系统技术升级改造项目”（以
下简称“高性能身份管理项目”）的实施主体变更为格尔安全，项目实施地点不
变更。
同时公司以募集资金向格尔安全增资，由其实施募集资金投资的 “高性能
身份管理项目”，即以“高性能身份管理项目”所涉及的募集资金 5,230 万元向
格尔安全增资，其中 1,000 万元计入格尔安全注册资本，其余 4,230 万元计入格
尔安全资本公积。增资后，格尔安全的注册资本变更为 5,000 万元，仍为公司的
全资子公司。
除上述事项外，2018 年公司不存在变更募投项目的情况。
（二）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
无。
（三）变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况
无。
（四）本年变更募集资金投资项目情况
无。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》等相关法律法规、规范性文件的有关规定管理和使用募集资金。公司
募集资金的使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务，及时、真实、
准确、完整地披露了募集资金使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结
论性意见
上会会计师事务所（特殊普通合伙）认为，格尔软件董事会编制的 2018 年
度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上
市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公
告【2012】44 号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》
（上证公字【2013】13 号）及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反
映了贵公司募集资金 2018 年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的
结论性意见
经核查，公司保荐机构国融证券股份有限公司认为：格尔软件 2018 年度募
集资金存放与实际使用情况符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法》以及《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规和规范性文件的规定，对募集资
金进行专户储存和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使
用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的
情况，不存在违规使用募集资金的情形。
八、上网公告附件
（一）国融证券股份有限公司关于格尔软件股份有限公司 2018 年度募集资
金存放与使用情况专项核查报告；
（二）上会会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金年度存放与使用
情况出具的鉴证报告。
特此公告。
格尔软件股份有限公司
2019年4月20日
附表 1
募集资金使用情况对照表
2018 年度
单位：人民币万元
募集资金总额 21,277.17 本年度投入募集资金总额 6,441.23
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 12,142.74
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累 项目可
已变更项
截至期末承 截至期末 计投入金额 截至期末投 项目达到预 行性是
目，含部 募集资金承 调整后投 本年度投入 本年度实 是否达到
承诺投资项目 诺投入金额 累计投入 与承诺投入 入进度（%） 定可使用状 否发生
分变更 诺投资总额 资总额 金额 现的效益 预计效益
(1) 金额(2) 金额的差额 (4)＝(2)/(1) 态日期 重大
（如有）
(3)＝(2)-(1) 变化
基于 PKI 的应
用安全支 撑平 否 7,050.00 7,050.00 7,050.00 2,171.60 4,062.47 -2,987.53 57.62 2019.12.31 5,630.96 是 否
台产业化项目
高性能身 份管
理系统技 术升 否 5,230.00 5,230.00 5,230.00 1,017.38 1,594.83 -3,635.17 30.49 2019.12.31 6,027.59 是 否
级改造项目
移动安全 管理
平台产业 化项 否 5,800.00 5,800.00 5,800.00 2,744.26 3,746.41 -2,053.59 64.59 2019.12.31 2,159.18 是 否
目
技术研发中心
否 3,200.00 3,200.00 3,200.00 507.99 2,739.03 -460.97 85.59 2019.12.31 不适用 不适用 否
扩建项目
合计 21,280.00 21,280.00 21,280.00 6,441.23 12,142.74 -9,137.26 57.06 13,817.73
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生重大变化
2017 年 6 月 12 日，公司第六届董事会第六次会议、第六届监事会第五次会议审议通过了《关于使用募集
资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《募集资金置
募集资金投资项目先期投入及置换情况 换专项审核报告》上会师报字（2017）第 3948 号，公司监事会、公司独立董事、保荐机构国融证券股份
有限公司发表明确同意意见，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为
11,594,323.02 元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
经公司第六届董事会第六次会议、第六届监事会第五次会议和 2017 年第一次临时股东大会审议通过，公
司监事会、公司独立董事、保荐机构国融证券股份有限公司发表明确同意意见，同意公司使用总额不超过
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 人民币 2 亿元（含 2 亿元）的闲置募集资金购买银行保本型理财产品，在二年内（含二年）该项资金额度
可滚动使用（以保证募集资金项目建设和使用为前提）。在本期内,根据股东大会授权购买了多个保本型
理财产品以及进行结构性存款。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用