合盛硅业：2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告2019-08-29
证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2019-034
合盛硅业股份有限公司
2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指
引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、
上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》
等有关规定，现将合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”或“合盛硅业”）2019
年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1778 号文核准，并经上海证
券交易所同意，公司由主承销商中信证券股份有限公司采用网下向符合条件的投
资者询价配售与网上向持有上海市场非限售 A 股股份市值的社会公众投资者定
价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 7,000
万股，发行价为每股人民币 19.52 元，共计募集资金 136,640.00 万元，扣除承
销及保荐费后的募集资金为 129,140.00 万元，已由主承销商中信证券股份有限
公司于 2017 年 10 月 24 日汇入公司募集资金监管账户。募集资金总额扣除承销
及保荐费、律师费、审计及验资费、用于本次发行的信息披露费用及上市手续费
等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 9,208.44 万元（不含税）后，公
司本次募集资金净额为 127,431.56 万元。上述募集资金到位情况经天健会计事
务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕416 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
2019 年 1-6 月，公司实际使用募集资金 46,787.36 万元，收到的银行存款
利息扣除银行手续费等的净额为 259.68 万元(含购买理财产品收益)。
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截止 2019 年 6 月 30 日，公司累计已使用募集资金 114,516.83 万元，累计
收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 2,292.71 万元(含购买理财产
品收益)。
截至 2019 年 6 月 30 日，募集资金专户余额为 5,014.31 万元（包括累计收
到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）；尚用于暂时补充流动资金的募集
资金 10,000.00 万元。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海
证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013
年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了
《合盛硅业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据
《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连
同保荐机构中信证券股份有限公司于2017年10月24日与中国农业银行股份有限
公司慈溪市支行签订了《募集资金三方监管协议》，于2017年10月24日与合盛硅
业（鄯善）有限公司、上海浦东发展银行宁波慈溪支行签订了《募集资金四方监
管协议》，明确了各方的权利和义务。上述三方监管协议、四方监管协议与上海
证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照
履行。
(二) 募集资金专户存储情况
1.截至 2019 年 6 月 30 日，公司有 2 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
单位：人民币元
账户名称 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
合盛硅业股份 上海浦东发展银行宁
94120078801800000155 48,407,277.43 募集资金专户
有限公司 波慈溪支行
合盛硅业（鄯 上海浦东发展银行宁
94120078801400000157 1,735,865.97 募集资金专户
善）有限公司 波慈溪支行
合 计 50,143,143.40
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2. 公 司 在 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 慈 溪 市 支 行 开 立 的
39507001040013258 账户已于 2017 年 11 月销户，并将该账户余额 30,798.85 元
转入上海浦东发展银行宁波慈溪支行开设的 94120078801800000155 募集资金专
户中。
三、2019 年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
（二）募集项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金置换先期投入自有资金的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2018 年 12 月 05 日公司召开第二届董事会第九次会议审议通过了《关于继
续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用
30,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之
日起不超过 12 个月。公司分别于 2019 年 4 月 8 日、2019 年 6 月 4 日将 20,000.00
万元闲置募集资金提前归还至募集资金专户，详见公司于上海证券交易所网站披
露的《关于提前归还部分用于暂时补充流动资金的募集资金的公告》（公告编号：
2019-010、2019-027）。
截至 2019 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金用于暂时补充流动资金尚未
归还的金额为 10,000.00 万元。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2018 年 12 月 05 日公司召开第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民
币 29,000.00 万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、发行主体有保本
约定， 单项产品期限最长不超过一年的理财产品。
公司于 2019 年 1 月 28 日将 2018 年 10 月 26 日购买的人民币 10,000 万元的
《上海浦东发展银行利多多公司 18JG2205 期人民币对公结构性存款》理财产品
予以赎回，收回本金 10,000 万元，获得收益 104.78 万元。
截至 2019 年 6 月 30 日，公司用于购买理财产品的闲置募集资金已全部赎回。
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件1：募集资金使用情况对照表
特此公告。
合盛硅业股份有限公司董事会
2019年8月29日
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附件 1
募集资金使用情况对照表
2019 年 1-6 月
编制单位：合盛硅业股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 127,238.25 本报告期投入募集资金总额 46,787.36
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 114,516.83
变更用途的募集资金总额比例
截至期末 截至期末累计 本年 是否
是否已变更 截至期末 截至期末投入 项目达到 项目可行性
承诺投资 募集资金承 调整后 承诺投入 本报告期 投入金额与承诺 度实 达到
项目（含部分 累计投入金额 进度(%) 预定可使用 是否发生
项目 诺投资总额 投资总额 金额 投入金额 投入金额的差额 现的 预计
变更） (2) (4)＝(2)/(1) 状态日期 重大变化
(1) (3)＝(2)-(1) 效益 效益
合盛硅业（鄯善）有
限公司年产 10 万 2019 年三季
否 97,238.25 97,238.25 97,238.25 46,787.36 84,516.83 -12,721.42 86.92 否
吨硅氧烷及下游深 度
加工项目
补充流动资金及偿
还银行贷款等一般 否 30,000.00 30,000.00 30,000.00 30,000.00 100.00 否
用途
合 计 － 127,238.25 127,238.25 127,238.25 46,787.36 114,516.83 -12,721.42 － － － － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本报告三、（三）。
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对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 详见本报告三、（四）。
募集资金其他使用情况 不适用
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