中信证券股份有限公司关于江苏日盈电子股份有限公司

                 2019 年持续督导工作现场检查报告


上海证券交易所：

    根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规
定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为正在履
行江苏日盈电子股份有限公司（以下简称“日盈电子”、“上市公司”、“公司”）
持续督导工作的保荐机构，对上市公司自 2019 年以来的规范运行情况进行了现
场检查，报告如下：


一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构

    中信证券股份有限公司

（二）保荐代表人

    向晓娟、宋建洪

（三）现场检查时间

    2020 年 1 月 3 日

（四）现场检查人员

    宋建洪

（五）现场检查手段

    1、与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈；

    2、察看上市公司主要生产经营场所；

    3、查看公司自上市以来召开的历次三会文件；



                                    1
    4、查阅并复印上市公司募集资金使用凭证、募集资金账户银行流水等资料；

    5、查阅并复印公司上市以来建立的有关内控制度文件；

    6、查阅并复印公司关联交易相关文件。


二、本次现场检查主要事项及意见

（一）公司治理和内部控制情况

    经现场检查，保荐人认为：截至现场检查之日，日盈电子公司章程以及股东
大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行，公司董事、监事和高级管理人
员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治
理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗
位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，风险评估和控制措施
得到有效执行；公司股东大会、董事会和监事会的召集、召开及表决程序符合有
关法规及公司章程之规定。

（二）信息披露情况

    根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息
进行对比和分析，保荐人认为：截至现场检查之日，日盈电子真实、准确、完整
地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

    经核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，
并与公司高管人员、财务部门负责人等进行访谈，保荐人认为：截至现场检查之
日，日盈电子资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规
占有上市公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

    经核查，日盈电子首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并分
别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金三方监管协议，保荐人逐月核对了
募集资金专户对账单及使用明细台账，保荐人认为：截至现场检查之日，日盈电


                                   2
子制定了募集资金使用的内部管理制度，对募集资金的使用符合相关法规规定，
不存在违规使用募集资金的情况和变更募集资金用途的情形，亦不存在其他违反
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律规定
的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况；

    现场检查人员通过查阅财务资料及有关文件，并与公司财务、高管人员沟通
交流，对公司关联交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况进行了核查。

    保荐人认为：截至现场检查之日，公司上市以来不存在违规关联交易、对外
担保、重大对外投资情况。

（六）经营状况

    经查阅公司 2019 年第三季度财务报告并与财务负责人沟通，保荐人了解到
公司 2019 年前三季度营业收入为 29,756.21 万元，较 2018 年同期上升 21.40%；
营业利润为 1,684.86 万元，较 2018 年同期下降 3.14%；归属于上市公司股东的
净利润为 1,519.03 元，较 2018 年同期下降 0.56%。

    经现场检查，保荐人认为：公司营业收入较去年同期有所提升，归属于上市
公司股东的净利润与去年同期基本持平，公司运营状况良好，各项业务状况正常，
预计 2019 年全年公司经营情况总体保持平稳。

（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项。

    无。


三、提请上市公司注意的事项及建议

    建议公司继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海
证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司法人治理结构，
强化风险防范意识，确保信息披露内容的真实、准确、完整。


四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

                                     3
    本次现场检查未发现日盈电子存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和
证券交易所报告的事项。


五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合。


六、本次现场检查的结论

    保荐人按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求，对
日盈电子认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，保荐人认为：自
2019 年以来，日盈电子在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、
关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等的相关要求。截
至现场检查之日，日盈电子经营情况正常，未发生重大不利变化。

    （以下无正文）




                                   4
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于江苏日盈电子股份有限公司 2019
年持续督导工作现场检查报告》之签署页）




保荐代表人：




                    向晓娟                  宋建洪




                                                     中信证券股份有限公司


                                                           年    月    日




                                   5