证券代码：603305           证券简称：旭升股份       公告编号：2018-022



                   宁波旭升汽车技术股份有限公司

              关于第一届监事会第十五次会议决议公告


   本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



       一、监事会会议召开情况
       宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第
十五次会议的通知于 2018 年 3 月 3 日以专人送达方式发出，会议于 2018 年
3 月 9 日下午在公司会议室以现场表决方式召开。本次会议应到监事 3 人，
实到监事 3 人，公司监事会主席曹琼女士召集和主持本次会议，公司董事会
秘书和证券事务代表列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人
民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
       二、监事会会议审议情况
       （一）审议通过《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》
    根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《上市公
司证券发行管理办法》等有关法律法规的规定，鉴于本次发行的申报基准日为
2017 年 12 月 31 日，公司相关财务会计信息发生变化，公司监事会认真对照上
市公司公开发行可转换公司债券资格和条件的规定，对公司的实际情况及相关事
项进行逐项自查论证后，认为公司目前符合公开发行可转换公司债券的条件，同
意公司申请公开发行可转换公司债券。
    根据公司 2017 年第三次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权
董事会全权办理本次债券发行相关事宜的议案》，本议案属于股东大会授权董事
会全权办理公司公开发行可转换公司债券相关事宜范围内，无需提交股东大会审
议。

       表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
   （二）审议通过《关于<公司公开发行可转换公司债券预案（修订稿）>的议
案》
    鉴于本次公开发行可转换公司债券发行的申报基准日为 2017 年 12 月 31 日，
公司相关财务会计信息发生变化，监事会同意对《公司公开发行可转换公司债券
预案》的内容进行修订和完善。
    根据公司 2017 年第三次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权
董事会全权办理本次债券发行相关事宜的议案》，本议案属于股东大会授权董事
会全权办理公司公开发行可转换公司债券相关事宜范围内，无需提交股东大会审
议。
   具体内容详见 2018 年 3 月 10 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
及指定媒体的《宁波旭升汽车技术股份有限公司公开发行可转换公司债券预案
（修订稿）》（公告编号：2018-018）。
   表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
   （三）《关于<公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公司主要财务
指标的影响及公司采取的填补措施（修订稿）>的议案》
    鉴于本次公开发行可转换公司债券发行的申报基准日为 2017 年 12 月 31 日，
公司相关财务会计信息发生变化，监事会同意对《公司公开发行可转换公司债券
摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司采取的填补措施》的内容进行修
订和完善。
    根据公司 2017 年第三次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权
董事会全权办理本次债券发行相关事宜的议案》，本议案属于股东大会授权董事
会全权办理公司公开发行可转换公司债券相关事宜范围内，无需提交股东大会审
议。
    具体内容详见2018年3月10日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
及指定媒体的《宁波旭升汽车技术股份有限公司关于公开发行可转换公司债券摊
薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司采取的填补措施（修订稿）》（公
告编号：2018-019）。
    表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
   （四）审议通过《关于公司<前次募集资金使用情况报告>的议案》
    根据《上市公司证券发行管理办法》等法律法规的要求，公司编制了《宁波
旭升汽车技术股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告》，该报告已经中
汇会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了鉴证报告。监事会同意并通过
《宁波旭升汽车技术股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告》。
    根据公司 2017 年第三次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权
董事会全权办理本次债券发行相关事宜的议案》，本议案属于股东大会授权董事
会全权办理公司公开发行可转换公司债券相关事宜范围内，无需提交股东大会审
议。
   具体内容详见 2018 年 3 月 10 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
及指定媒体的《宁波旭升汽车技术股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报
告》（公告编号：2018-020）、《宁波旭升汽车技术股份有限公司前次募集资金
使用情况鉴证报告》。
    表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
       （五）审议通过《关于公司内部控制有关事项说明的议案》
       监事会认为公司已建立了较为健全的法人治理结构，现行内部控制制度
和执行情况符合《上海证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规
范》等相关法律、法规的规定。
    表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。


    特此公告。




                                     宁波旭升汽车技术股份有限公司监事会
                                                      2018年3月10日