证券代码：603305           证券简称：旭升股份          公告编号：2019-032

转债代码：113522           转债简称：旭升转债

                   宁波旭升汽车技术股份有限公司

  关于变更保荐机构后重新签订募集资金三方监管协议的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 4 月 25 日披
露了《宁波旭升汽车技术股份有限公司关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》
（公告编号：2019-026），公司与兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）
解除了持续督导关系，并由海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）承接
原兴业证券尚未完成的持续督导工作。鉴于保荐机构变更，公司及保荐机构海通
证券分别与上海浦东发展银行宁波开发区支行、中国工商银行股份有限公司宁波
北仑支行、宁波银行股份有限公司北仑支行、宁波银行股份有限公司大榭支行及
兴业银行股份有限公司宁波北仑支行重新签订了《募集资金三方监管协议》，详
情如下：
    一、募集资金基本情况

   （一）首次公开发行股票募集资金
    经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]947 号文核准，同意公司向社会
公开发行人民币普通股(A 股)股票 4,160 万股，发行价为每股人民币为 11.26 元，
共计募集资金总额为人民币 46,841.60 万元，扣除各项发行费用后，公司实际募
集资金净额为人民币 42,669.60 万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事
务所(特殊普通合伙)审验，并由其于 2017 年 7 月 4 日出具了《验资报告》(中汇
会验[2017]4121 号)。公司对募集资金已采用专户存储制度。
    （二）公开发行可转换公司债券募集资金
    根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准宁波旭升汽车技术股份有限
公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]1363号），公司获准向社
会公众公开发行420万张可转换公司债券，发行价格为每张100元，募集资金总额
为人民币42,000万元，扣除保荐承销费及其他发行相关费用，募集资金净额为
41,283.87万元。上述募集资金已于2018年11月28日全部到位，中汇会计师事务所
（特殊普通合伙）已进行验资并出具了中汇会验[2018]4606号《验证报告》。上
述公开发行可转债募集资金，公司已按照要求开立募集资金专户存储。
    二、《募集资金三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况
    为规范公司剩余部分募集资金的管理，保护中小投资者的合法权益，根据《证
券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法
律、法规和规范性文件以及公司募集资金使用管理办法的相关规定，近日，公司
及保荐机构海通证券分别与上海浦东发展银行宁波开发区支行、中国工商银行股
份有限公司宁波北仑支行、宁波银行股份有限公司北仑支行、宁波银行股份有限
公司大榭支行及兴业银行股份有限公司宁波北仑支行重新签订了《募集资金三方
监管协议》，协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协
议》（范本）不存在重大差异。
    截至 2019 年 4 月 22 日，各募集资金存储专户情况如下：

     开户银行             银行账号         余额（元）             用途
上海浦东发展银行宁                                         轻量化及环保型铝镁合
                      94110155300003452    16,019,563.75
波开发区支行                                               金汽车零部件制造项目
中国工商银行股份有                                         轻量化及环保型铝镁合
                     3901180029200059750    6,315,370.11
限公司宁波北仑支行                                         金汽车零部件制造项目
                                                           铝镁合金产品及精密压
宁波银行股份有限公
                      51010122000981228     9,632,574.57   铸模具研发中心建设项
司北仑支行
                                                           目
宁波银行股份有限公                                         新能源汽车精密铸锻件
                      54010122000255000    13,217,785.64
司大榭支行                                                 项目
兴业银行股份有限公                                         新能源汽车精密铸锻件
                      388010100101153474    8,401,914.81
司宁波北仑支行                                             项目
    三、《募集资金三方监管协议》的主要内容
    公司（甲方）与开户银行（乙方）、保荐机构（丙方）签署的《募集资金三
方监管协议》主要内容如下：

    1、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人
民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
    2、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他
工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
    丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金的管理
与使用履行保荐职责，进行持续督导工作。
    丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配
合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查专户存储情
况。
    3、甲方授权丙方指定的保荐代表人刘昊、赵春奎可以随时到乙方查询、复
印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资
料。
    保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；
丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法
身份证明和单位介绍信。
    4、乙方按月（每月 5 日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，
并抄送给丙方。
    5、甲方 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5,000 万元且达到发
行募集资金总额扣除发行费用后的净额的 20%的，甲方应当及时以传真方式通知
丙方，同时提供专户的支出清单。
    6、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，
应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求书面通知更换
后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
    7、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户
情形的，甲方可以主动或者在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专
户。
    8、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及
时向上海证券交易所书面报告。
    9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单
位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
       特此公告。
                                     宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会
                                                         2019 年 5 月 8 日